风险防控意识【汇集4篇】

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风险防控工作方案【第一篇】

为进一步强化我市国有企业债务风险防范，规范企业举债行为，提高资金使用效益，有效防范和化解债务风险，按照常态化、规范化管理要求，根据《企业国有资产法》等相关规定，参照《*关于加强地方*性债务管理的意见》（国发〔20xx〕43号）相关要求，制定本方案。

一、明确企业债务范围

根据企业债务的性质及偿还责任，企业债务主要包括以下三类：

（一）直接负债。企业向市内外金融机构或其他经济**的借款，负有偿还义务的债务。

（二）间接负债。主要指企业发行的各种债券、向市财政及行政企事业单位的借款。

（三）或有负债。企业为市属国有企业以外的单位包括行政事业单位、非国有企业等单位提供担保，当债务人无法偿还债务时，企业负有连带偿债责任的债务。

二、建立规范的企业融资机制

（一）编制年度融资计划。各企业要根据**市*重点项目建设以及自身发展需要，认真编制举债融资计划，计算融资成本，做好风险评估，明确资金用途与方向；要全面反映企业上年年末债务余额、可用债务资金余额、当年举债额度、债务支出用途、需偿还的债务本息及偿债资金来源等重要信息。

（二）规范融资举借程序。有融资需求的企业都应制定融资方案，向市国资公司提交融资贷款书面申请，由市国资公司按程序做好审批工作。

（三）制止**担保事项。市属国有企业对外担保必须向市国资公司提出书面申请，明确拟担保主体、担保额度、担保方式和担保风险防控以及被担保单位偿债能力等信息，坚决制止**担保事项。

（四）制定融资偿债计划。各企业在编制举债融资计划的同时，要结合实际，制定详细的偿债计划。偿债计划应包括贷款单位、贷款总额、贷款年限、贷款利率、偿债时限、每次偿还的本金和利息、偿债资金来源、责任人等。各企业应建立融资台账，加强贷款合同管理，合理筹集资金，及时偿付到期的。债务。

三、建立债务风险动态管控机制

为防范和**企业债务风险，应建立健全债务风险管控机制，实行动态化管理，确保企业债务风险可控。

（一）加强债务资金使用管理。各企业要严格按照融资贷款的用途合理使用债务资金，不得挪作他用。要加强债务资金管理，及时、准确地掌握债务资金使用情况，严防债务项目资金被挤占挪用，严禁债务资金闲置，不断降低成本，提高资金使用效益。

（二）建立债务统计报告**。各企业要根据有关规定和要求按月报送本企业债务构成、偿还、使用情况报表。各有关主管部门要按月汇总、分析企业债务情况，随时掌握企业债务规模、债务结构、资金使用和风险状况，为**、市*决策提供依据。

四、加强融资成本管控

（一）严格**企业融资成本。各企业和****要加强融资成本的管控，实行融资机构利率比选**，进一步降低融资成本，原则上企业融资综合成本最高不得超过市*研究决定的贷款利率最新上浮标准。

（二）鼓励企业多种方式融资。引导和鼓励企业充分利用资本市场和金融市场，打好“融资组合拳”，可采取发行债券、动产担保融资、团体贷款、融资租赁、PPP等多种融资模式，切实改变目前主要依靠银行贷款的融资方式，分散融资风险，降低融资成本，实现融资多元化。

（三）置换较高成本存量债务。要按项目类别、融资渠道、融资成本、还款计划和方式等，逐项梳理分析已形成的成本较高债务。通过多种方式逐步置换，减轻企业利息负担，优化企业债务结构。

五、建立债务风险管理机制

（一）建立债务风险预警机制。按照客观、全面、科学的原则建立一套符合介休实际的债务风险预警系统，设立并测算债务率、新增债务率、偿债率、逾期债务率等风险预警指标，全面反映企业整体偿债能力、债务增长速度、当期偿债压力等，为**、市*决策及时提供依据。

（二）建立风险应急处置机制。当企业出现偿债困难时，债务人要履行偿债责任，及时报告债务风险，启动债务风险应急处置预案。通过**项目规模、处置存量资产、动用偿债准备金、债务重组等方式，多渠道筹集资金偿还债务。

（三）建立债务考核**机制。要把企业债务纳入企业负责人薪酬考核以及经济责任审计的重要内容，强化对企业债务的考核、审计和责任追究。要强化举债责任意识，严格执行举债审批程序和资金使用规定，对脱离实际过度举债、违法**举债或担保、**使用债务资金、风险防控不力、不按要求报告债务情况、提供虚假信息等行为，要**依规严肃追究责任。

风险防控措施【第二篇】

关键词电网风险；风险源；防控措施

国家偌大的电网体系常常在不同的地域遭遇不同的风险威胁，电网系统下风险源众多，而要想防控则需要动用大量的人力、物力、财力，同时还要建立起实用性高的防控体制，而防控体制的建立就应该因地制宜，从风险源出发，根据风险源的特点，建立风险预测体系，提高电网的抗风险能力，还要制定系统的应对措施。

一、电网风险的分析

1.气象风险源

我国的地域广阔，从南到北纵跨多重气象带，使电网面临的风险在无形中增加不少。近几年的气候可预测性正在不断降低，所以对于突如其来的气象灾害也对电网的风险抵御能力提出了挑战。

近年来我国南方多发冻雨且地震、泥石流灾害频发，所以当前以成为考验我国南方电网的关键期。以华东地区的电网为例，华东地区多受台风影响，电网常常遭遇飑线风，对电网运输线路在恶劣环境下的输电能力提出了更高的要求，同时华东地区是我国工业发展迅速区域，因此工业的发展对电力的需求相对较高，这也对电网的运输能力提出了要求。在比如我国的西南地区，这一地区是地震灾害多发区，还时常连发泥石流、冻雨，低温状况下的电力运输是难上加难，日常低温环境下或灾害期间的电网系统中断的问题已成为了老生长谈，所以气象风险源对电网的考验是高频率的，也是不容忽视的，所以作为一大风险源必须引起电力部门的注意。

2.设备风险源

之所以设备也作为一大风险源被提及是因为当前我国的电网设备上存在十分严重的设备老化问题，在智力电网改革的当口，设备老化问题的排除也被做为重大议题而提上日程。

设备在自然或人为的因素下老化从而增加电网的故障发生率。我国的电力供求存在地域不平衡的特点，因此跨区域的资源调度成为我国资源再分配的关键方法，因而电网的长距离运输负担不断加重，这也在无形中增加了电网的风险，即一旦在电网运输的某一环节出现问题便会影响到国内许多地区的用电，电力的供应不足将会直接导致国家经济和社会的财产损失。而一旦设备出现老化现象就会在高负荷的运输环境下出现瘫痪，成为电网运输的一大风险。

3.智能电网改革下的电网风险

智能电网改革引入了大量的新设备和线路模式，但是传统电网设备存在的风险仍然存在，一些新设备由于各种原因而导致的数据采样模糊，部分新设备与旧设备并用的电站存在的设备协调不平衡的问题都存在，而且严重影响了电网效用的发挥。

智能化的电网主要是借用新技术及一些新的管理方法，尤其是操作上减少了人的参与，进而一些原本有人直接参与的工作，现在都转化成为了软件远程控制，从而使得一些潜在的危险显性化的可能增大，因而，建议在智能电网的转型初期，尽量做好传统方式与智能方式的协调，在一些风险多发地区尽量避免单纯的远程控制。

智能电网除了出现以上工程风险，还会面临金融风险，金融风险的主要风险源有市场、操作、信用、法律等。风险因为市场化就更加增加了电网风险的可预测能力，因此电力行业的未来发展所面临的风险只会有增无减，所以电网的风险评估体系也应该做适当的调整。

二、电网风险防控措施

电网的发展面临多层次的风险，因此要正确认识风险并且制定出有效的防控体系。

1.积极到位的风险评估

气象方面，自然条件的变化能够影响到设备，进而影响到电力运输。传统的电力风险防控中常忽略了气象因素，从而在气象灾害多发区域没有专门的应对措施，而导致电网经常受到台风、雷电、冻雨等的影响，故电力中心的气象预测工作要到位，成立气象分析小组，定时召开电网风险分析会议，进而制定出防灾预案以着手应对气象风险。另外要在灾害多发区加强防护措施，提高线路的抗灾能力。

设备方面，电网的母线要配置相关的故障断路器，这种器械能够保证故障发生时，只有母线失电，这样就避免了其他线路失电造成的损失。此外对于母线检修时危害电网安全的特点，可以用半断路器的母线连接方式及电网拓扑连接关系在线关注一些具有潜在风险的设备集，从而可以有效的降低风险的危害，而且能够完善相关的风险预测及预警机制。

设备方面也可以应用一些设备风险分析软件，这种软件能够自动分析电力网络的运行方式，并且能够分析出潜在风险设备，为工作人员提供预警，及时采取措施，能够实现电网管理的精细化。

2.有效的风险防控机制

电网安全风险防控机制的建立要覆盖运行对象、运行状态、运行周期、运行中参与要素及外部环境等范围。要针对每一方面配备专业的风险抵御技术及管理方法，以确保所有细节都能得到有效额防控。

风险防控机制的建立过程中要伴随着风险抵御方法的升级，不断注入新技术、新理念，从而一步步实现风险抵御方案从离线预案和人工控制到辅助决策到智能决策和人工流程监控。

在电网特性方面的风险防控方面，电网安全风险防控机制要朝着多角度、全深度的方向发展，这就需要综合考虑设备的短路问题及电网的超负荷运输的风险防控，以增加电网的稳定性进而增加防控的稳定度。

此外电网的风险防控需要制定同步的各类计划，如实时运行、小时前运行计划、日前运行计划、未来中长期计划等，计划的目的就是在计划中预测未来，增加未来防控的准确性。

在此特别关注一下气象及环境方面的风险防控机制，环境方面的风险防控要切实跟踪环境的变化。因为自然环境和政策环境多具有不可控性，有许多电网的故障都是突如其来的气象环境变化造成的。因而要随时关注环境变化，及时采取有效的防控措施，并在发现环境变化是将其变化及时反映到调度运行中。

防控中要将人为差错也包含进风险防控机制中去，人的技术操作和管理方式，甚至人员的素质高低等都会对风险防控机制的运行产生影响。

3.电网评估机制

风险防控工作要做好基本的风险评估，也需要建立系统的风险防控体制机制，还需要有相应的防控措施的评估及实践调整，因此电网的评估机制也能致力于电网风险的防控工作。

电网的评估离不开科技创新的参与，着重的是掌握电网运行状况，并阶段性的对电网风险预测和风险防控机制的总结和改进。电网防控机制的进一步调整基于对电网情况的实时监视， 目的是为防控机制提供辅助意见， 以期电网能够应对千变万化的运行环境，更加安全、高质量的运作。

电网的运行伴随着一定的热稳定条件、静态电压条件、暂态的安全条件及小干扰稳定状态等，这些条件都需要伴随适时的评估环节，有效的评估能够稳定整个电网系统，为电网的风险应对提供及时的数据，为辅决策做参考。

三、结语

中国电网的发展正处于由传统电网向智能电网过渡的转折期，也是一个风险高发期，总结传统电网发展中场面临的风险及其应对措施，从而为转折关键时期的风险应对方法提供借鉴。

参考文献：

风险防控工作要点范文【第三篇】

关键词供电企业；廉政风险；防控措施

在供电企业廉政风险防控工作中，通常是围绕生产经营管理环节进行预防控制，避免对企业形象造成不良的影响。在廉政风险防控工作中，要善于发现风险，并制定有效的防控措施，以此提高供电企业的经济效益，促进企业的发展。

1 供电企业廉政风险防控工作中出现的问题

廉政风险防控工作没有到位的责任制。首先是个别单位没有重视廉政风险的重要性，没有深刻认识廉政风险防控的意义，没有全面考虑廉政风险防控措施。其次没有进行彻底的廉政风险查找，在查找廉政风险点时，没有对自身的情况进行全面的考虑，以此有效的分辨廉政风险。同时工作人员没有足够的参与防范意识，使廉政风险防控措施和企业经营活动处于独立状态。

缺乏精确的廉政风险防控措施。首先廉政风险防控措施没有突出重点，只是进行大规模、全面的进行。在建设廉政风险防控措施中，供电企业会将企业所有的岗位和业务包括进去。企业领导主要是进行一手抓，不管是哪个部门，哪个工作人员都进行廉政风险建设。但是在廉政风险防控措施建设中要有相应的侧重点，针对企业实际情况进行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重点。其次廉政风险防控措施中出现大量的交叉重复现象，在廉政风险防控措施中，有岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施。但是在岗位风险中包含着业务风险，而行风以及违纪违法风险却又在业务办理过程中产生的。这在很大程度上使企业廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象。

没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。首先没有全面掌握廉政风险情况。由于供电企业没有及时开展监督检查工作，没有通畅的风险信息等原因，使企业领导者不能及时了解和掌握单位、部门和个人的倾向性问题。其次没有做到及时更新廉政风险预警指标。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，供电企业在没有对风险用户预警指标进行评估更新时，当企业外部和内部情况发生变化时，没有对指标进行及时的更新，预警机制不能及时的做出反应。

2 加强供电企业廉政风险防控措施

识别和查找供电企业廉政风险点。在识别和查找廉政风险点时，要对引发腐败行为的因素进行全面的分析，由于廉政建设风险点具备着客观性、复杂性、潜在性以及可预防性等特点，在分析供电企业廉政风险点时，要进行全方面、全视角、有重点的进行分析和查找，做好重大决策风险防控、岗位风险防控、业务风险防控、违纪违法风险防控、行风风险防控等。制订出有针对性的防范措施，确定出嫌疑腐败条件，以此防止供电企业出现腐败现象。

突出和明确廉政风险防控措施的重点。首先要建立防范思想风险制度，加强重要岗位工作人员的党风廉政教育工作，建设良好的廉政教育长效机制，对领导干部以及员工进行有效的学习教育，提高重要岗位工作人员抵抗风险的能力水平。其次要不断完善廉政风险防范制度，对日常廉政风险管理中存在的问题进行全面的分析，并将风险防范制度中存在的倾向性，对出现的苗头等问题进行有效的探究，以此对风险防控制度进行完善和改进，完善制度体系，各级纪检监察部门要加强对风险防控工作的监督管理工作。另外要做到防范岗位风险，要将各个岗位和工作人员的操作规范进行有效的明确，并将岗位工作流程进行分解，加强监督和审核力度，对岗位和工作人员实施有效的监督工作，对领导和部门的权力的全过程进行有效的监督。最后要进行防范流程风险，建立完善的风险防范监督检查机制，监督管理部门要按照相关规范流程进行监督管理。针对供电企业部门容易产生腐败行为的现象进行全面的分析，并制定完善的业务流程，提高透明度，降低工作流程出现风险的机率。

建立规章制度，制定出廉政风险防控的着力点。首先要建立完善的风险防控机制。提高风险防控教育水平，为建设风险防控措施奠定有效的基础。在加强廉政风险教育工作时，要加强管理人员和防控人员的廉政风险教育工作，采取多种教育形式，比如进行警示教育、听取廉政党课、开展红线巡讲和家庭助廉等方式。努力提高企业党员、干部的政治素养，加强党员、干部的道德修养水平，以此加强廉政风险防控措施。其次要提高廉政风险防控制度的约束作用。在建设廉政风险防控制度时，要确保防控制度可以有效的预见廉政风险防控工作所遇到的新形势，并可以提前防范新问题。在廉政风险防范中的关键环节要建立完善的管理制度，将防控流程进行相应的细化，并明确岗位和工作人员的职责，确保廉政风险防控措施可以充分发挥出巨大作用。最后要加强风险防控措施监督检查水平。对廉政风险防控措施进行有效的监督防范，保证供电企业能够进行规范的管理，供电企业的权利能够健康稳定的运行。在廉政风险防控措施中，要加强工作人员的防控水平，全面监督岗位责任、在岗管理等环节。同时要有效的监督和检查供电企业易发生腐败的环节。

建立有效的风险预警机制，有效整合风险预警资源。在廉政风险防控工作中，通常会涉及到较广的范围，建立大范围的监督体系，防范和控制廉政风险。在整合风险预警资源时，要将供电企业各个层面建设有效的廉政风险预警机制，发现和收集的资源信息，建立有效的廉政风险预警信息收集平台，提高风险预警机制的科学性和实用性。

加大廉政风险处置力度。首先要对廉政风险进行定期分析。供电企业要建立相应的党风廉政建设工作小组，定期对廉政风险进行全面的分析，针对具有潜伏性、突发性等特点的廉政风险进行仔细的分析和研究，将风险防范措施进行有效的明确，并由相关部门狠抓落实。其次要加强考核问责力度。供电企业在履行权利时，也要做出相应的责任承担制度。使廉政风险防控措施有着巨大的科学性。针对违反制度者和工作不认真者做出一定的惩罚。最后要开展自查整改活动。供电企业在加强廉政风险防控措施中，要定期开展自查整改活动，抓紧相关部门的整改、汇报和自查工作，将廉政风险进行有效的消除。

3 总结

在加强供电企业廉政风险措施中，要对廉政风险点进行有效的查找和识别，突出和明确廉政风险防控措施的重点，制定廉政风险防控的着力点，建立规章制度。同时要建立有效的风险预警机制，加大廉政风险处置力度，以此加强供电企业廉政风险措施，确保供电企业能够稳定运行。

参考文献：

[1]梁国栋。电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J].中国电力教育，2013（02）.

[2]许飞。浅谈基层供电企业廉政风险防控机制建设存在的问题及对策[J].改革探索，2011（11）.

风险防控工作要点范文【第四篇】

关键词廉政风险防控；烟草；基层；对策措施

一、烟草基层廉政风险防控机制建设的现状

党风廉政建设和反腐倡廉是关系到党和国家生死存亡的大事，同志在十八届中央纪委二次全会上强调要更加科学有效地预防腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入，要继续全面加强惩治和预防腐败体系建设，把权力关进制度的笼子里，形成不能腐的防范机制。近年来，行业上下各单位和部门紧紧围绕制约和监督权力运行，抓住腐败问题易发多发的重点环节和领域，结合生产经营及企业管理实际，梳理工作流程，排查廉政风险，制定防控措施，着力推进行业各单位的廉政风险防控机制建设，深入开展廉政文化建设、明示承诺制度和办事公开、民主管理工作，在科学构建惩治和预防腐败体系、深入推进行业党风廉政建设和反腐败工作中发挥了积极作用。

一是高度重视，深入调研，试点先行，廉政风险防控加速推进。云南省局（公司）与云南省纪委相关部门联合开展专题调研。针对烟叶生产收购、卷烟营销、烟草水源工程建设、烟叶生产基础设施建设、产前投入补贴等重点领域和关键环节，积极探索和研究源头防治腐败的有效措施，把廉政风险防控向烟草基层重要岗位延伸。在昆明市局开展廉政风险防控试点工作，积极探索建立集提醒防范、动态监督、保护挽救于一体的廉政风险防范预警机制。针对烟草行业工程投资、物资采购、宣传促销涉及资金大、管理难度大、程序复杂等特点，于2011年开展了保山烟草内控制度体系课题研究，运用内部控制和风险管理的理论和方法，构建了内控制度体系建设基本框架，把内控制度体系建设与办事公开民主管理、信息化技术相结合，实现企业工程投资、物资采购、宣传促销管理体系的内控化、公开化、信息化，有力地促进了企业对重点领域、关键环节和重大资金的监管。

二是加强自身建设，规范权力运行。以规范建设为根本，以作风建设为核心，以制度建设为保障，以领导班子建设为重点，以文化建设为引领，全面加强自身建设。与地方检察院加强沟通协调，建立了职务犯罪预防联系机制，共同开展惩治和预防职务犯罪工作。围绕制度建设、制度执行、日常监督和责任追究等内容，定期开展“三重一大”决策制度执行情况检查和自查工作。积极推进企业党务公开、政务公开、办事公开，坚持民主管理，拓宽监督渠道，营造了企业风清气正的良好氛围。

三是防控内容明确，制度逐步完善。各烟草基层单位层层签订烟叶收购廉政工作责任书，明确烟叶收购廉政责任和纪律要求。成立烟叶收购廉政工作督察组，维护烟农正当利益。加强岗位风险防范管理。建立健全“职责清楚、权限明确、奖罚分明”的收购岗位责任制。设立举报箱、公开举报电话，对烟叶收购廉政工作作出公开承诺，主动接受社会各界和公众监督。建立重要环节、重点工作检查制度。对烟叶收购仓库、等级质量、收购资金管理、票证管理进行定期和不定期清仓盘点、检查，确保规范。

四是防控措施得力，成效初步显现。各单位和部门着力规范权力行使的各个环节，充分发挥现代信息技术的支撑作用，加大惩防体系动态监管平台运用，抓住监督的重点环节和部位，有针对性地设置预警指标，对烤烟收购中合同签订、合同调整和烟农交售，卷烟销售中零售大户进货量和零售户类别调整等廉政风险点进行实时监控，更好地实现了廉政风险防控与生产经营业务风险同步防范。

总之， 经过各级的探索和实践，廉政风险防控工作方面都已步入正轨，并取得了一定成效。但作为一项新生事物，总体上仍然处于起步阶段，廉政风险防控有效性还需进一步提高，为此，需要深入分析影响廉政风险防控有效性的因素，采取有效措施，不断加以完善。

二、影响廉政风险防控有效性的因素分析

通过调研，笔者认为当前影响烟草基层廉政风险防控有效性的原因有以下几个方面：

（一）思想观念存在误区。部分干部职工对廉政风险防控管理工作存在一些思想认识上的误区。有的认识不到廉政风险防控工作与自身利益休戚相关，反而认为是跟自己过不去，思想上存在消极抵触情绪。有的认为搞廉政风险防控管理是摆花架子，搞形式主义，不会产生实际效益，而产生敷衍应付的态度。有的认为廉政风险只在重要部门或领导身上，自己的工作岗位没有什么权力，也不存在廉政风险，缺乏主动参与、主动监督的自觉性。有的认为查找廉政风险点是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会招来一些不必要的“麻烦”，因而心存疑虑，等待观望。

（二）职权责任界限不清晰。清权确权是廉政风险防控管理的一项基础性工作，从职权梳理的情况来看，各单位和部门职权责任还存在划分不清的现象，有的制度设置的权与责不挂钩，责与险不相应，缺乏监督机制和落实办法；有的岗位职责缺位、错位；有的单位和部门业务流程交叉、错乱，不规范；有的单位责任传递不到位，上面紧张忙碌，下面无动于衷，有的甚至成了“空档”，导致权力界限不清，责任空转，造成权力风险防控缺乏针对性。

（三）廉政风险点识别查找不精确。廉政风险防控管理的关键环节之一是查找廉政风险。但从实践和调研情况来看，查找风险点的难度最大、阻力最大。主要原因：思想认识方面有的认为自己手中没有什么权力，也没有什么风险点；有的认为只要按规章制度办就行了，没必要查；有的囿于部门利益的壁垒，对于风险点的查找存在避实就虚、避重就轻现象。内容查找方面重共性、原则性、普遍性风险点的查找，轻个性、针对性、特殊性风险点的查找；重客观风险的查找，轻主观风险的查找；重一般干部廉政风险的查找，轻“一把手”廉政风险的查找。查找方式方面，有些单位和部门过于注重个人自查的结果，甚至以一人大包大揽为多人查找风险取代多人用多种方法为一人查找，其他查找方式流于形式，致使查找出的风险点具有肤浅、雷同、凑数的特征。甚至出现空泛化、庸俗化的倾向。

（四）风险防控措施不完善。廉政风险防控是风险岗位廉能管理工作的另一关键环节，它要求各部门对其业务工作所涉及的领域及各个环节认真加以梳理和分解，建立具体的监管制度，明确具体的监管责任，制定切实可行的操作程序或办法。而有些单位和部门针对风险问题提出的防控应对措施，只停留于片面的就事论事，缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，制定的防控制度和措施往往太宏观，泛泛而谈，讲空话、大话和套话，以一个措施来解决一批问题，缺乏针对性和可操作性。具体的风险防控措施还有待于进一步细化。

（五）工作推进方法还有待改进。由于各单位和部门在工作性质上各具特点，各岗位存在的廉政风险各不相同，因而在具体的工作方式和模式上难以统一。目前的现状基本上是由纪检监察部门对各单位和部门工作开展的质量和效果进行把关，显然难度很大。有的风险点可能涉及宏观层面的体制机制问题，紧紧依靠一个单位或部门的力量根本解决不了，这就可能出现有风险点而无防控措施的尴尬局面。有的单位和部门没有廉政风险防范管理与自身业务工作有机结合，缺乏针对部门实际与风险防范结合起来的办法措施，导致存在工作“两张皮”现象。纪检部门自身也缺乏对相关单位有效的考核评价机制，对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估，仅停留在检查“做了没有”的表层，难以触及到“做得怎么样”的深层，导致难以有针对性地开展监督，厘清廉政风险防控的责任。

（六）廉政风险防控管理在科技防控中未落到实处。为适应党风廉政建设和反腐败工作新形势、新任务的需要，科技手段在一定程度融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，优化权力运行流程，固化权力运行程序，不断提高风险防控体系的信息化、科技化水平。就目前来看，由于受财力、技术等因素影响，科技防控工作向基层延伸、向更广领域拓展仍存在一定的困难。

三、提高防控廉政风险有效性的对策和措施

（一）强化宣传教育，增强廉政风险防控意识。一是切实加强对干部职工的宣传教育，采取讨论、座谈会等形式，帮助大家懂得“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的道理，使干部职工明确风险就在身边、就在岗位上，抓好廉政风险点防范管理工作不仅能保证工作人员正确履职，而且能确保工作人员的自身安全，从而提高全体干部的思想认识。二是以风险点查找为基础，全程跟进，从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉政风险的意识，通过建立和完善廉政风险的辨识机制，找准、找全、找深各单位和个人的廉政风险。三是用不同层次的反面典型教育不同层次的党员干部，使党员干部从中引以为戒，自觉反对和防止腐化堕落，切实将廉政风险的防控过程转化为党员干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。真正做到转变思想，廉洁自律，培养廉政风险防控的良好意识和习惯。

（二）完善岗责体系，明确风险防控责任。要根据各职能部门和岗位的业务性质和职责要求，相应地赋予其工作任务和职责权限，明确各岗位在处理有关业务和工作时所具有的权力和责任。通过对岗位职责的规范和完善，明确各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，建立岗位制约机制，使廉政风险防控的要求融入每个岗位，做到定岗、定职、定责，实现权力、岗位、责任、制度有机结合，形成完备的岗责体系。

（三）把握关键环节，明确查找重点，完善查找方法。廉政风险，实施重点防控。一是要放下思想包袱，敢于真找、真查，不避重就虚、不遮遮掩掩，做到“三个下功夫”：即：在找准风险点上下功夫，在找全风险点上下功夫，在找实风险点上下功夫。只有风险点查找的准确到位、不缺不漏，才能实现防范管理有的放矢、对症下药。二是要把握烟草基层廉政风险防控关键环节。在查找中要把握重要岗位和关键环节进行专项清查，进一步明确每一个风险岗位重点工作环节。作为基层烟草来说，重点环节包括：生产计划分解和合同签订环节；烟用物资采购、管理、发放等环节；各类生产补贴在资金投入、分配、拨付、管理和使用等环节；烟叶生产基础设施运作、监管环节；烟叶收购环节；合作社劳务费管理；卷烟营销环节。三是不断完善风险查找的科学方法和程序。以界定工作职责为基础，在个人和部门进行自我查找的同时，按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找”等程序，认真查摆，反复讨论研究，认真筛选提炼，细致分析各类廉政风险，找准存在的廉政风险点。除了通过自己找、同事帮、群众提、互相查、领导点、组织评等办法寻找风险点，还可利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专门监督渠道和手段收集廉政风险点，全方位、多角度、宽领域查找风险点。以岗位为点，认真对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的“廉政风险”。以程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。以制度为面，完善机制防控廉政风险。四是把握查找标准，是否符合有效性原理，即是否符合防范廉政风险应把握的原则。是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。是否可考核预防措施的执行情况，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，风险点没有找准。

（四）突出廉政风险防控重点对象。对于基层烟草工作站来说，一是要加强对站长的监督。从近几年基层烟草工作站发生的一些违法违纪问题来看， 站长出现问题的情况占大多数。站长虽然“官”不大，但烟站是人财物集中之地，烟草企业的许多政策主要依靠站长在基层进行贯彻落实兑现，在各项工作的落实中，如监督不到位，容易出现问题。二是要加强对财务岗位的监督，烟站核算员按照烟站领导的决策具体办理内部各项事务，涉及人、财、物，只有监督到位了，才能有效地防止不规范行为的发生。三是要加强对生产经营中烟叶生产管理人员的监督。烟站由于人员较少，烤烟生产收购主要依靠辅导员（收购时是季节工），造成对人员的监督管理的困难，如在烤烟收购中，各收购点点长和收购人员都是季节工，容易出现收人情烟、收小费的情况。四是加强对卷烟营销人员的监督，做到规范经营，要重点解决卷烟营销人员为完成销售“任务”出现的不规范问题，解决卷烟体外循环的问题，在基层还要解决个别客户经理参与卷烟零售户不规范促销卷烟的行为。

（五）有的放矢，完善防控措施。针对查摆出来的风险点，有的放矢地建立健全廉政风险防控模式，是廉政风险防控工作的落脚点。一是注重制度完善。针对查找出的风险点，对现行制度进行一一对照和系统梳理，按照“环节不到位不放过，风险不查清不放过，措施不落实不放过”要求，完善岗位风险识别方法、风险防控措施，确保制度机制和程序规定对风险点进行全面覆盖。坚持“内控优先，制度先行”的管理原则，逐步建立和完善内控制度建设体系，强化和规范工作制度，完善工作流程和规则。二是推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，强化问责监控。对各类违规行为及时进行问责，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。通过开列权力清单、制定权力运行流程、针对风险点制定完善各项制度措施，使预防风险的举措"固化于制"，让人不能违。建立以前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法为主要内容的廉政风险“三道防线”，动态跟踪廉政风险发生发展的全过程，实施有效监控和积极处置。三是推行管理体系内控化。结合烟草企业综合管理体系建设要求，把管理体系的职能职责对接，流程优化、部门工作标准、岗位KPI指标设置等方面与内部控制合理授权、岗位分离、风险防范、内控评价等内部控制措施相结合，纳入企业管理体系建设一并运作，对管理风险和廉政风险实施内控。四要建立廉政风险防控模式。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。五是健全完善廉政风险防控评价机制。制定评价准则，评价内容从内控环境、风险识别与评估、内控措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等方面分别进行规定。考核评价以企业现行综合管理体系为平台，以体系内审和内部审计的方式方法，从风险识别是否完整准确，应对措施是否有效，监控手段是否合理，制度是否有效执行，风险是否可控等各个环节进行评价和持续改进。

（六）统筹结合，拓展廉政风险防控方式。一是把廉政风险防控工作融入全面推进自身建设、创建优秀地市级局（公司）活动、“五个一流”目标建设、综合管理体系建设、“三重一大”决策制度执行情况自检自查等一系列工作的实施开展过程中，提高廉政风险防控工作的整体性和协调性。二是把廉政风险防控管理与企业内控制度体系建设有机结合、一体化运作，充分发挥办事公开民主管理信息平台、综合管理体系平台和惩防体系信息监管平台的科技支撑作用，把加强廉政风险防控融入业务工作和管理流程之中，最大限度地减少腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。三是把廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制考核范围，确保纳入各单位领导班子的重要议事议程，建立起考核问责制度，让上下级之间为廉政和违规违纪问题承担连带责任，形成联保制度，督促上下级、同志间互相重视廉政风险，防患未然，推进风险防控机制常态化建设。

综上所述，廉政风险防范管理工作是一个非常重要的系统工程，不仅是加强反腐倡廉建设的内在需要，也是加强烟草行业内部管理、推进企业规范发展的一项基础性工作。因此，还需要我们进一步强化宣传教育，增强廉政风险防控意识。完善岗责体系，明确风险防控责任。把握关键环节，明确查找重点，完善查找方法。突出廉政风险防控重点对象，有的放矢，完善防控措施。统筹结合，拓展廉政风险防控方式。提高廉政风险防控的有效性和针对性，逐步形成“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，更好地发挥廉政风险防控在惩治和预防腐败体系建设中的基础性作用，有力促进烟草行业的持续健康稳定发展。

参考文献

[1] 张岚。廉政风险防范管理。学习出版社。

[2] 袁冬枚。做好廉政风险防控的建议。烟草在线。