风险防控工作总结范文4篇

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风险防控工作总结【第一篇】

员工实训中心按照集团公司关于廉洁风险防控工作的安排，以“在坚决惩治**的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重**建设”的思想为指导，切实加强****，规范**运作流程，强化重点岗位**，自上而下对公司各个部室进行风险排查，降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

一、加强**、提高思想认识

（一）成立了由中心**、*杨毅任组长；副**郝**任副组长；各分管部门****为成员的廉洁风险防控工作**小组。**小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

（二）召开20xx年廉洁风险防控动员大会。会上杨毅*针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年**工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

（三）学习了《关于开展廉洁风险防控工作的安排》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

（一）大力宣传，营造氛围。廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中紧密结合各部门工作实际，切实加强宣传学习，提高**职工的思想认识，形成工作合力。

（二）人人参与、全面排查。按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，**建到岗，责任落到岗”。采取“自己找、部门查、**提、部门审”的方法，从中心各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、**机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从**岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、**机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）进行分析、排查，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、**机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、**提、集中评、**审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、*员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是中心**率先垂范自觉排查。中心**根据自己的管理权限，认真排查，填报《个人廉洁风险自查表》，签订廉洁从业承诺书。

三、廉洁风险防控排查情况

1、中心廉洁风险防控排查情况：

中心应排查7人，实排查7人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《个人廉洁风险自查表》。其中，岗位风险共35个风险点，极高风险占2个，高度风险占5个、中度风险占8、较低风险占10个、低度风险占10个。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防**、防范风险和强化管理形成有机**，营造各级管理人员“不想**、不能**、不敢**”的良好氛围，保证各级****和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

风险防控工作总结【第二篇】

风险防控工作是我院纪检工作的一项重要内容，按照我院纪检工作的总体要求，现对我科室上一年度风险防控工作的具体做法进行总结。

一、主要做法

1、认真学习我院纪检部门传达的风险防控工作精神，进行任务分解，明确科长为我科室风险防控工作第一责任人，主要工作职责为，查找科室工作的风险点，制定防控措施，并在科室进行宣传引导，强调风险防控的重要性，营造风清气正的良好氛围，有效防治风险的发生。

2、认真学习**，梳理上级下发的文件和相关**，制定工作流程图，找准关键点，预判可能会发生的风险问题，提前制定措施，阻止风险发生。

3、强化群众**，加大公开力度。对于人事工作的重要内容采取公开公示**，主动接受群众的**。

二、存在的问题

1、思想认识有待进一步加强，认为风险防控工作主要是上级**的事情，和工作人员无关，这也是该项工作的难点，通过学习和宣传应进一步提高思想认识。

2、应建立长效机制，在全体人员中广泛开展宣传教育，完善**、长期坚持，使风险能防能控。

三、下一步打算

1、强化执行力度，认真落实各项讲话精神，增强责任意识，将此项工作与绩效考核挂钩，增强工作的主动性和积极性。

2、加强**管理，对照风险点和防控举措，实施**管理，确保责任落实到位。

3、建立长效机制，定期认真分析原因、积极整改，并建立完善相关**。

风险防控工作总结【第三篇】

**倡廉，注重预防。xxxx年，我局结合财政工作实际，重点开展廉政风险预警防控，精心制订实施方案，反复梳理行政职权，全面排查廉政风险，努力规范工作流程，及时实施预警防控，确保财政**安全，财政资金安全，促进了全县经济社会*稳较快发展。我们的主要工作是“三个围绕”。

一、围绕重点岗位，全面排查风险

针对管资金、管项目、管人事、管财物等重点岗位，找全、找准、找深风险点，是做好**风险预警防控工作的基础。

1、全面排查。我们**全体**职工坚持“三个方面”排查（思想道德、岗位职责、**机制），“五步法”排查（自身找、群众帮、**提、集中评、**审），“三上三下”排查（“一上一下”是局**风险预警防控办公室审核，“二上二下”是局*委审核，“三上三下”是**相关人员评审），“请进来”排查（请市财政局、县**、县*、县****及乡镇、县直和企业等服务对象**评议），“亮出去”排查（在局***站和办公楼大厅公开公示），共排查出风险点213个，其中思想道德类11个，业务管理类187个，政务类15个。

2、重点梳理。根据排查出来的风险，我们依照行政职权，结合财政工作特点，列出财政工作**清单，将财*力分为预算管理权、专项资金管理权、*采购权、行政企事业单位资产管理权、财政**管理权、会计行政许可权、项目建设管理权，内部事务管理权等8项**，并细化为28分项，64个环节。按行政职权划分，共67项，其中：行政许可2项，行政处罚4项，行政审批2项，**检查8项，内部事务管理9项，行政确认16项，行政征收3项，专项资金管理23项。对这些重点**风险，实行重点防控。

3、到岗分级。对排查出来的风险，我们一一分解落实到每个岗位。例如预算管理方面的风险，涉及局*委、**、分管局**、预算股长等。同时，根据风险发生可能性的大小、危害程度的高低、**裁量权的大小等，将风险确定为一、二、三级，一级风险度最高，三级风险度最低。如国库收付中心管理全县财政收支，其密印管理、资金拨付，就属于一级风险。针对风险对应的不同岗位、不同级别，制订相应的防控措施。对风险等级高的，必须经局*委集体审核，研究防控风险的相关**和措施。

二、围绕制衡**，规范工作流程

分解财政工作**，减少**集中，固化业务流程，达到相互制衡，实行**决策，用**管权，是做好**风险防控工作的核心。

2、固化流程。在**清理、分解的基础上，我们结合财政管理资金多、工作流程较繁琐这一特点，**局内28个单位开展拉网式清查，将各项**运行流程逐一梳理，去繁就简，优化重塑，制作了95个业务流程图，并用图表的形式将工作流程进行固化。比如，农业股在现代农业项目资金拨付上实行“四级审批”制，即经监理公司、项目所在地乡镇**、农业股、县农业现代项目**小组负责人审核后，才予以拨付。既保障了资金拨付的规范性，又保证了业务工作的效率性。

3、完善**。**带有长期性、稳定性和根本性，用**管权，按**办事，能降低**风险。我们将原有的**全部清理出来，然后根据**分解和固化流程的要求，对**进行修改完善，用**管人、管事、管权。共清理**42个，修改**8个，涉及预算管理、资金拨付、人事任免、资产管理等方面。在此基础上，我们将局内相关工作****汇编成册，人手一份，作为每名**职工的行动指南。

三、围绕实施预警，健全防控网络

推行政务公开，抓好**防范，减少风险发生，确保两个安全，是做好**风险预警防控的关键。

1、采集信息。局机关配备1名预警信息员，负责每月28日向县**预警中心报送信息，每季度进行预警分析，每半年进行工作总结。局内各单位共配备28名预警信息员，协助单位负责人落实**风险预警防控工作，并于每月25日前向局**风险预警防控办公室报送信息。同时，我们还聘请了20名社会**员，向我们提供预警信息。

2、政务公开。阳光是最好的防腐剂。我们坚持政务公开，把财政**明明白白交给人民群众。一是利用政务公开栏，将预算执行、惠农资金发放、国家拉动内需等事关人民群众利益的事项和资金予以公开，让前来办事的人员对相关**和资金分配情况一目了然。二是借助财政与编制政务公开网，将财政相关资金公开公示，让人民群众在网络上对分配情况查询和**。农闲时节，我们还**流动查询队伍，进村入户提供查询服务。三是多种形式宣传强农惠农**。采取电视飞播、出动宣传车、印发宣传单等形式和途径，提高**的知晓度。

3、科技防控。利用现代科学技术**（金财工程），设立多人点击审批资金，预防**发生。我们综合运用部门预算系统、国库集中支付系统、非税收入管理系统、*采购系统、行政事业单位资产管理系统等现代信息管理支撑*台，对每一业务环节进行规范化、标准化管理，促进财政管理的科学化、精细化。

自开展**风险预警防控工作以来，我们取得了初步成效。

一是进一步增强了**的**倡廉意识。通过宣传教育、学习感悟、风险排查、制订措施，使全体**职工认识到**风险防控是一个自我警示、自我教育、自我约束的过程，进而增强了大家的防风险意识和强责任意识。

二是进一步规范了财政工作流程。通过清理**、固化流程、措施防控、完善**，堵塞了管理漏洞，简化了工作流程，达到了规范和效能的**。比如原来审批基本建设资金，需要在县*与财政局之间至少跑两个来回，工作效率低下。为此，基建股作出了“你办事、我跑腿”的承诺，所有资金拨付、审批手续由基建股**办理，缩短了资金拨付时日，受到了相关主管部门和项目建设单位的一致好评。

三是进一步服务了经济发展大局。xxxx年，全县共向上争取专项资金亿元，用于基础设施建设、保障和改善民生、维护社会稳定等重要领域，没有出现截留、挪用财政资金的现象，促进了我县经济社会发展。

**风险预警防控工作既是一项系统工程，又是一项长期工作。下阶段，我们将做好以下几个方面的工作：

一是更加注重教育。坚持不懈地开展****、法纪教育、廉政教育、职业道德教育、******观教育和财政业务知识学习。

二是建立长效机制。努力探索建立大***台、过错责任追究、防控工作考核**，推进工作向纵深发展。

三是加大处置力度。防控是基础，如果这道关口漏了，必须加大处置力度，以促进防控起到实效。

风险防控工作方案【第四篇】

为扎实有序开展住房公积金廉政风险防控工作，进一步加强住房公积金的规范化管理，前阶段，分中心根据市住建委、财政局、监察局等七部门《关于贯彻执行省住房和城乡建设厅等七部门加强住房公积金廉政风险防控实施意见的通知》和市住房公积金管理中心《关于贯彻落实国家七部委加强廉政风险防控工作通知的实施方案》文件精神，对照住房公积金廉政风险防控指引目录列出的十一方面可能存在的廉政风险点，进行了认真的排查，并且针对排查出来的问题，制订了风险防控措施，切实抓好整改落实。

一、整改目标

坚持把廉政风险防控贯穿于住房公积金管理的全过程，通过加强****、**建设、**管理和日常教育，形成“分险设防、分岗制衡、分级预警、分层**”的廉政风险防控模式，确保住房公积金资金安全运行，确保**职工**行政、规范操作、高效服务、廉洁干事，为住房公积金事业科学发展提供有力保障。

二、存在问题

1、住房公积金提取审核把关能力有待提高。工作人员识别资料真伪的能力需进一步加强，相关信息的核查、协查**尚未建立起来，导致对缴存职工提供资料的真实性合法性核实难，可能存在个别不符合条件提取的风险。

2、住房公积金数据管理不够严密。由于历史原因和工作人员数据导入时的工作疏忽，导致有些基础数据不够完整。信息化防控方面存在欠缺，缺乏住房公积金数据异地备份机制，尚未建立双机热备机制，可能存在数据丢失的风险。

3、防范签约楼盘贷款的系统性风险有待加强。受国家房地产调控**的影响，一部分与中心签约的房产公司楼盘可能会因资金链断裂出现不能如期交付房子的情况，从而产生住房公积金贷款无法按时收回的风险。

4、定期存单管理不够严密。目前定期存单记账与定期存单保管未实行岗位分离，都由会计一人保管，且没有建立定期盘点**，可能存在被**利用的风险。

5、印鉴、支票管理不够严密。目前印鉴虽然实行分离保管，支票、重要空白凭证的领用也有登记管理**，但每天下班前的已盖财务章的空白支票上交出纳处，造成这一时段出现已盖财务章的空白支票与法人章都由出纳一人保管情况，且公积金账户未实行支付密码制，可能存在支票被盗用的风险。

三、整改措施

1、加强业务培训，提高工作人员业务能力。坚持把业务培训工作摆上重要位置，通过请进来、走出去等多种途径，**开展住房公积金业务培训，着力提高工作人员特别是窗口工作人员的业务能力。认真落实经办人员登记和印鉴卡比对等防范骗提措施，严格审核提取资料，切实把好提取关，杜绝骗提行为的发生。加强与****的协作沟通，积极创造条件，加快推进与房地产交易系统、人民银行征信系统、个人身份核查系统的联网，实现信息共享，防止**提取。

2、加强信息化工作，提高信息化防控能力。加大业务运行系统的资金投入，升级现有服务器，建立双机热备系统，确保业务系统实时正常运转。建立数据备份**中心，利用灾备软件将数据实时备份到异地灾备机房，确保设备、数据和系统运行安全。优化信息系统，使每一项业务处理、每一笔资金运用，都能在系统中留有痕迹。结合审计意见的整改落实，抓紧整理1996年至2012年的历史数据，移植、导入到现有数据库，确保基础数据的完整性和真实性，进一步方便缴存职工查询，切实减少操作风险。

3、加强签约楼盘监管，预防住房公积金贷款系统性风险。严格落实楼盘准入**，要求房产公司在取得期房贷款资格前，必须与分中心签订购房贷款担保协议，并在受托银行足额存入担保保证金。对职工购买的商品房期房，要求房产公司限期办妥房屋他项权证抵押。同时，加强常态化检查监管，全面了解掌握签约楼盘房产公司的经营状况和资金运转情况，切实做到主动**风险。

4、加强财务管理工作，建立完善定期存单保管和印鉴、支票管理**。制定重要凭证保管**，建立关键岗位设置不相容和任职回避等岗位制衡机制，实行定期存单记账与定期存单保管岗位分离。加强内部审计稽核工作，建立内审小组，开展定期审计和定期存单的定期盘点。全面启用公积金账户支付密码，加盖财务章及法人章的支票上加编16位支付密码，实行支票、印鉴和密码器分人保管，杜绝支票管理漏洞。