国企职能部门2024年度工作总结范文暨2024年度工作思路

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国企职能部门2023年度工作总结暨2024年度工作思路

2023年,XXXX部坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署,紧紧围绕集团“十四五”规划及年度目标任务,严格履行内部监督职责,深化内控合规体系建设的探索与实践,不断提升干部职工合规意识,推动依法依规治企走深走实,为集团高质量发展提供坚强保障。

一、重点工作完成情况

——按照“合规体系强化年”目标,强化集团合规体系建设,明确6大重点任务,18项具体举措;全面梳理现行制度,编制制度“立改废释”计划,并有序实施;完善集团“三项重点工作”合法合规性审查机制,集团依法依规管理水平稳步提升。

——优化审计管理机制,完善内部审计和审计整改制度;开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目;配合审计局开展外部审计,进一步提供集团管理水平。

——强化案件管理,完成XX案件财产保全续冻结,在XX法院另行起诉;制定XX公司合同纠纷案新应诉方案,积极组织应诉,维护集团合法权益。

——推进管控体系建设,完成“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目,形成管理咨询成果;完成3家子公司内控体系有效性评价,进一步规范了子公司内控管理。

——完成重点项目招标工作,7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东延(XX东站~刘家坪站)工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成,保障建设项目按期推进。

二、具体工作开展情况

(一)法务工作方面

1、强化合规体系建设,逐步规范企业管理

按照市国资委、交通XX集团“合规体系建设强化年”工作要求,结合集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件,立足集团现状,组织召开工作研讨会、工作部署会,通过明确部门职责、任务摊派的模式,制定了集团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账,明确6大重点任务,18项具体举措,进行打表推进,以建制度、定责任、防风险为工作目的,按照计划有序推进、着力落实“合规体系建设强化年”各项行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理自查工作方案》,对集团(含子公司)现有30类1100余项有效制度进行全面清理,截至2023年9月30日,共计梳理961项现行制度,其中根本制度2项,基本管理制度167项,具体规章制度350项,专项合规指引类制度310项,各部门均形成“立改废释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员,牵头推动本部门“合规管理体系建设强化年”高质量完成,有力促进合规管理“三道防线”协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题,组织指导各部门谋划专项合规指引,根据业务领域内外部合规要求,结合工作实际,开展合规风险识别,落实合规管理责任。四是制定《“三项重点工作”合法合规性审查管理实施细则(试行)》,前置合法合规审查,从事前预防、事中审查、事后总结三个方面,开展部门业务合法合规审查工作,形成工作台账,构建法律合规“防火墙”。五是有序开展合法合规性审核,2023年,完成集团“三项重点工作”合法合规性审查数量共计1300余份,其中,审核经济合同1100余份、审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事项100余份。

2、加强案件分析研判,提升集团维权水平

严格规范案件管理流程,推动重点案件办理,加强分析研判,2023年,集团新发生案件25件,案涉金额约1096万元;目前在办案件(未完结案件)44件,案涉金额约142729万元;审结案件28件,胜诉19件,案件胜诉率约68%。案件纠纷管理中,审计法务部一是加强重点案件分析研判,协调各部门成立专项工作组,针对XX案件案,审计法务部持续跟进案件相关事宜进展情况,完成对XX公司银行账户续冻结;制定XX公司合同纠纷案新应诉方案,经集团“三重一大”审议通过,完成损失鉴定报告复核工作,积极向仲裁委表达主张维护公司权益,取得成效,有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主要业务领域中存在纠纷争议的事项,提出法律意见和合规建议,从源头防控类似潜在法律风险;对败诉案件、胜诉执行不到位案件等进行专项清理,会同业务部门深入调查研究案件突出问题、剖析问题根源、强化源头治理,总结成功经验,强化员工合规意识,提升了企业风险管控能力和依法维权能力。

3、深入开展宣传培训,提升职工法治意识

坚持“法治引领、普法先行”理念,认真落实“八五”普法教育,积极开展法治宣传教育活动,不断夯实基层法治根基,助力营造良好法治环境。一是多措并举开展系列法治宣传活动,按计划组织开展“美好生活•民法典相伴”、知识产权、“以案说法”等专题法治培训,提高员工法治意识,推动法治观念深入人心。二是积极营造合规氛围,通过集团公众号、内网等平台向集团全体员工发布《合规倡议书》,组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训,领导带头签署《合规承诺书》。三是落实《法治宣传教育的第八个五年规划(2021-2025年)》,与XX市交通综合行政执法总队共同搭建法治宣传基地,全面提升人民群众法治意识。

(二)审计工作方面

1、突出重点加强监督,推动内审提质增效

认真贯彻落实新时代审计工作要求,着力加强内部监督,推动内部审计工作高质量发展。一是修订集团《内部审计工作办法(修订版)》,进一步完善了内审工作机制。二是持续开展2号线大修和更新改造工程跟踪审计,出具跟踪审计报告1份,建议书2份,进一步规范过程管理。三是开展子公司法定代表人离任经济责任审计和任中经济责任审计,已完成现场审计工作,对合同管理、资产管理和财务管理等10个方面提出了建议,促进了子公司领导依法依规履职。四是启动运营合同履约情况专项检查,及时发现履约过程中的问题,降低合同执行风险,提高了运营类合同履行效果。五是继续开展环线一期竣工决算审前咨询,全面梳理竣工决算资料和结算办理情况,提出咨询意见和建议。

2、强化统筹形成合力,提高外审配合效率

积极协调集团各部门,按照审计通知书要求,开展外部审计配合工作。一是加强审计配合工作组织建设,成立了审计配合工作组,协调各相关部门,安排专人负责对接联络,认真细致做好资料提交和服务保障等工作。二是配合市审计局开展XX城市XX交通项目建设管理、XX系统经营状况、国外贷援款情况三个审计调查项目,积极响应审计需求,及时对审计过程中审计提出的问题进行沟通,做好解释工作。三是落实审计局要求,按照部门职责分发并督促完成回复92份取证记录,保障审计项目得以顺利实施。

3、持续完善工作机制,狠抓审计整改落实

认真做好审计整改督促工作,定期跟踪审计问题整改进度。一是制定了XX集团《审计整改工作办法》,完善了审计整改工作机制,进一步促进整改工作顺利推进。二是督促XXXX交通6号线支线二期竣工决算审计整改工作,审计披露问题共计36项,目前已全部整改完成。三是对以往审计发现问题未整改到位的事项,印发通知要求问题相关责任部门积极采取措施,加快推进审计整改工作,同时组织相关部门召开整改工作推进会,邀请外部律师座谈,对长期挂账未整改完成的问题,逐项进行再梳理、再分析,找准问题根源,分类施策,明确整改措施,制定整改方案,加快推进整改工作。

4、加大追责问责力度,促进依法依规履职

一是完善违规经营投资追责问责制度体系,制定《国资监管责任约谈工作办法》,通过规范责任约谈方式和内容,实现责任约谈与责任追究工作的联通衔接。二是认真开展追责问责工作,对按分类处置建议需集团追责的2事项,通过追责唤醒责任意识、激发担当精神,切实做到“有规可依、有规必依、违规必纠”。

(三)风控工作方面

1、加强内部控制建设,提升风险管理水平

一是开展“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目,形成系列成果文件。二是完成3家子公司内控体系有效性评价,进一步规范了子公司内控管理。三是开展内控监督评价发现问题整改落实情况“回头看”专项工作,对照2020—2022年度XX集团内控审计、自查自评发现问题,完成全面自查,提升了内控监督评价的质效。四是开展2022年内控体系评价工作,编制了2023——2025年监督评价工作规划,全面梳理了2022年度企业内控体系建设执行基本情况和监督评价揭示内控缺陷,保障企业健康稳步发展。五是启动集团招投标及采购工作相关管理制度的修编工作,制定了《XXXX集团大宗物资采购招投标管理办法》。

2、严格招标统筹管理,助力集团发展提速

一是严格按照集团招标领导小组议事规则进行集体决策,组织召开集团招标工作领导小组会议19次,完成招投标项目94个,金额248.32亿元,切实保障了集团招标工作有序开展。二是完成重点项目招标工作,X号线一期、XX号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通X号线东延(XX东站~刘家坪站)工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成,保障建设项目稳步推进。四是修订招标文件示范文本,完成建设项目大总包、站后总包等多个的招标文件范本的编制和评审工作。

3、推动数字内控建设,提升风险管理质效

坚持效率为先,着力推进内控和合同管理系统化、精准化、信息化风,不断提升内控工作水平。一是启动风险控制系统建设工作,完成项目前期调研,按计划完成项目前期立项可研报告,项目稳步推进。二是启动集团合同管理系统建设工作,对集团现有管理流程进行优化,已完成项目前期调研。

三、当前形势分析

(一)业务部门合规管理认识不够深入

市委市政府高度重视国企合规体系建设,市委经济工作会议明确要求开展国企“合规体系建设强化年”专项行动。市国资委也召开启动会,全面部署“合规体系建设强化年”行动任务。同时,合规经营是全员、全流程、全覆盖的工作,贯穿各个业务环节,需要“三道防线”固守本条线合规职责共同发力才能实现有效管理,且第一道防线作为风险的第一道关卡,重要性尤其突出。而实际工作中,业务部门普遍对合规管理“三道防线”认识不够深入,弱化了第一道防线的合规风险防守作用。

(二)信息化水平有待提高

审计法务部目前负责集团合法合规性审核、律师意见书、合同管理等日常工作,但业务量逐年上升,信息化系统建设尚未完成,业务板块均未实现与现有业务系统的有机融合,仍采用纸质流转的形式,审签效率不高,难以满足日益提升的业务需求,信息化水平有待提升。

四、2024年工作思路

(一)强化合规体系建设

紧紧围绕《合规管理体系建设实施方案》任务要求,持续在深化提升、发挥作用上下真功、求实效,着力推动合规体系从形似向形神兼备升级。一是以完善运行机制为关键,重在推动“三张清单”(合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程清单)落实,促进合规管理与经营管理真正融合。二是以抓好重点领域为切入点,及时发现问题,督促限时整改,避免小问题引发大风险。三是深入落实“三项重点工作”合法合规性审查制度,在确保100%审核率的同时,通过跟进采纳情况、完善后评估机制,反向查找工作不足,持续提升审查质量。

(二)提升案件管理质效

进一步用准用活用好现有管理方式,不断探索创新工作方法,加强自身案件管理规范化建设,有效提升案防管理水平。一是强化案件管理责任意识,严格落实案件管理的主体责任,不断强化事前风险防范,积极做好事中控制、事后处理,切实维护集团合法权益。二是深化案件管理“压存控增、提质创效”工作,加强典型案件分析,及时发现管理问题,堵塞管理漏洞,推动“以案促管、以管创效”。三是探索集团案件管理系统建设,依托信息化、大数据手段,实现法律纠纷案件高效动态全生命周期管理,提高案件管理效能。

(三)增强审计监督效能

把牢审计正确方向,忠实履职监督,盯住关键环节,充分发挥审计监督的作用,规范企业行为。一是积极做好外审配合,加强统筹协调,及时响应审计需求,切实提升外审配合效率;二是持续加强内审监督,继续开展大修跟踪审计、建设项目审计咨询等内部,打好业务监督组合拳;三是推动审计整改见底到位,严格按照简单问题立审立改、复杂问题限期整改、长线问题挂牌督办、历史问题挂账销号的要求,持续推进整改工作加速完成。

(四)夯实内控制度建设

综合考虑多方面因素,立足现实问题和困境,紧紧围绕集团发展目标,持续推进内控管理工作,不断健全管理机制,结合集团组织架构优化内控体系建设,突出内部监督重点,完善采购、合同管理等制度修编工作,优化采购流程,进一步规范相关职能部门或岗位联动的运行支持及保障机制。

(五)注重宣传做好引导

深入开展宣传教育,强化员工法治意识。普法宣传教育是合规管理工作的关键一环,审计法务部将紧扣法治保障服务职能,统筹开展合规体系建设和普法宣传教育,进一步拓展宣传教育的广度和深度,不断增强员工合规风险意识,营造尊法守法用法的良好氛围。

(六)推动数字业务建设

持续推动法务、合规管理向信息化、数字化转化,提升风险、内控、合规管理工作的效率与效果。一是大力推进法务管理信息化建设,加强数据分析,逐步实现法务管理数据化、精细化。二是持续推动风控和合同管理系统信息化建设,加强分析研讨,深入挖掘外部监管政策与内部管理层风险偏好,明确系统管理标准与规则,提升风险管控和业务运行的效率和水平。

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