(材料)廉政风险防控清单与流程图2

由爱国分享时间：2024-12-09 15:59:09

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廉政风险防控清单与流程图通过系统化梳理风险点，明确责任，优化流程，提升防控效率，确保廉洁从政。以下是网友为您整理分享的“廉政风险防控清单与流程图2”相关范文，供您参考！

区纪委监委廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

办公室

（督查室）

会同组织部门做好各街道、区直管企业的纪（工）委书记、副书记以及区纪委各派驻纪检监察组组长、副组长的提名和考察工作

1.泄露应当保密的讨论事项；

2.民主推荐或民主测评票数统计弄虚作假；

3.徇私为干部任用提拔说情；

4.隐瞒谎报考察情况；

5.徇私不如实汇报考察情况。

中

1.建立健全保密工作制度；

2.规范记票、监票，落实监督规定；

3.严格落实《党政干部选拔任用工作条例》；

4.严格落实《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》。

室组负责人

负责本委各室、各派驻纪检监察组干部队伍建设、干部人事任免工作

1.泄露应当保密的讨论事项；

2.民主推荐或民主测评票数统计弄虚作假；

3.徇私为干部任用提拔说情；

4.隐瞒谎报考察情况；

5.徇私不如实汇报考察情况；

6.隐瞒谎报公示情况。

中

1.逐级审核、审批，常委会谈论决定；

2.建立健全保密工作制度；

3.现场记票，派人监票，落实监督规定；

4.严格落实《党政干部选拔任用工作条例》；

5.两人考察，逐级审批，落实民主考察干部制度；

6.按规定公示，发现问题调查处理；

7.严格落实《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》。

财务和预算工作

1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核；

2.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置账外账、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出规定；

3.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

中

1.严格落实财务管理制度；

2.严格按规定做好开支预算计划，并及时向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算；

3.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。定期审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

办公室

（督查室）

对外联络接洽、值班、行政管理、后勤服务和接待工作

1.公务接待不按规定标准执行，超标准、超规格接待，报账不按规定的程序审批，以及违反财务规定；

2.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等多方面虚开多报；

3.物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

高

1.严格按照公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待；

2.健全公车使用管理制度，严格实行审批制度，由办公室负责统一派遣登记；

3.物资、设备采购严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行。

室组负责人

统筹指导归档工作，负责机关及派驻机构文书、音像等档案管理

不按规定整理、借阅档案资料，泄密和擅自变更档案资料。

低

建立健全档案管理制度，严格档案借阅程序。

宣传教育室

（智慧廉政监督室）

智慧廉政监督系统建设

1.收受财物、礼品，违规验收；

2.单据数目不符；

3.超时办结，吃拿卡要。

低

1.加强验收把关、加强审核；

2.加强内部管理，完善工作机制。

室组负责人

宣传教育资料征订

1.数量和质量不符；

2.收受回扣，降低审核标准；

3.虚报、多报金额；

4.票单不符，违规审批。

低

1.加强审核、采取两人交叉检查，多次复查等形式；

2.严格落实岗位责任制；

3.严格核对质量数目；

4.做好登记，定期盘点清查；

5.落实逐级审批机制；

6.严格审核，检查原始凭证资料。

党风政风

监督室

明察暗访

1.向被明察暗访对象通风报信；

2.不如实通报明察暗访发现的问题。

低

1.规定暗访组人员配备，要求每次开展暗访必须两人以上参加；

2.对明察暗访全过程进行记录；

3.加强保密管理，不事先告知暗访地点，减少消息泄露风险。

室组负责人

党风政风

监督室

处理"反四风随手拍"投诉

1.向被投诉人通风报信；

2.未按规定交办问题线索。

低

1.规范投诉件处理程序，指定专人负责处理线索，减少知情人；

2.加强各环节审核；

3.建立健全定期检查制度。

室组负责人

信访室

受理对全区各级党组织、党员和监察对象违反党纪政纪行为的检举、控告，以及不服党纪政纪处分和其他处理的申诉，处理群众来信、接待群众来访、接听举报电话、处理网络举报

在信访举报件受理及办理过程中，可能出现办信人员私拆信件、压信、瞒报、跑风漏气等情况。

中

1.严格按照信访举报件有关规定及审批流程办理；

2.对信访举报件进行编号，取、阅件人岗位分设，互相监督；

3.建立信访举报台账，由专人负责登记办理；

4.对信访工作人员定期进行廉政及保密教育。

室组负责人

案件监督

管理室

问题线索受理、管理和分办

跑风漏气。

中

1.加强保密教育，增强保密意识；

2.加强线索管理，集中管理、专人负责；

3.加强保密纪律，落实保密责任。

室组负责人

西园谈话点后勤保障

账目不够清晰。

低

1.加强财务管理，规范支出行为；

2.加强财务知识培训，提高管理水平；

3.加强账目核对，管好固定资产。

案件审理室

审理工作

1.对违纪案件的定性、量纪；

2.办案时限；

3.处分未按规定执行到位；

4.案件内容保密存在一定风险,一些部门因工作需要，向我室拷贝案件的相关材料，在材料的复制、使用的过程中容易造成泄密。

中

1.加强业务学习，提高审理案件的能力；严格依纪依法审理案件；

2.提高工作效率，确保案件在一个月内审结。对于有特殊情况，未能在规定期限内审结的案件，按规定办理延长审理期限手续；

3.加强对受处分人所在单位执行处分决定情况的监督，同时与组织人事部门沟通联系，确保处分决定在规定时限内执行到位；

4.严格落实各项保密工作制度，防止泄密的事情发生。

室组负责人

纪检监察

干部监督室

纪检监察干部监督管理

1.泄露信访举报内容。

中

履行好保密工作制度。

室组负责人

2.在提出处置意见时降低或提高调查措施等级；接受宴请好处，与涉案人员接触。

中

集体研究；制定严格初查方案，杜绝跑风漏气。

3.泄漏工作秘密；办案安全事故；接受好处，在调查取证中弄虚作假。

中

履行好保密制度，不互相打听案情；履行好办案安全工作制度；按照遵守调取证据相关制度。

4.工作中出现不依法不文明办案的行为。

中

履行好办案安全制度，依法文明办案。

5.出具不公正处理结论。

中

建立处置结果集体研究讨论机制。

6.未及时将立案、结案情况上报市纪委干部监督室。

中

加强与各室、组的协调联系，进一步强调在核实对象身份时注意查明对象是否具有我区纪检监察干部身份并及时报告。

区委巡察办

对区委、区委巡察工作领导小组决定的事项进行督办

对督办的相关事项理解把握不到位，存在歪曲或因人情而虚假督办等风险。

中

加强对相关政策研究，准确理解巡察工作领导小组决定事项精神实质，严格按相关要求进行督办。

室组负责人

负责区委巡察工作的综合协调、政策研究、制度建设以及巡察整改工作的督办

在审核和评估被巡察单位整改时，存在因个人关系或利益关系而放松标准的风险。

中

建立健全巡察整改审核评估制度，使巡察整改督办工作程序化、规范化。

统筹、协调、指导巡察组开展工作

对巡察发现的相关问题和线索，可能存在故意或过失泄露秘密的风险。

高

严格执行相关保密规定，督促相关责任人提高保密意识，经常性查摆保密工作存在的问题。

配合有关部门对巡察工作人员进行培训、考核、监督和管理

在组织对巡察工作人员培训过程中，存在超标培训等违反中央八项规定的风险。

中

严格执行中央八项规定及其实施细则，严格把控培训经费使用和报销程序。

会同有关部门开展巡察公开和舆论宣传工作

在开展巡察公开和舆论宣传过程中，存在人情干扰而有选择性地公开和宣传的风险，不能做到实事求是。

中

严格遵循公开和宣传相关审批程序和制度。

向区委巡察工作领导小组报告工作情况，传达贯彻区委巡察工作领导小组的决策和部署

在汇报和传达的过程中，存在因人情等其它因素等影响不能如实、客观的风险。

中

牢固树立"四个意识"，加强相关责任人的职业素养，严格相关审批程序。

(材料)廉政风险防控清单与流程图2

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