质量控制管理制度【实用14篇】

质量控制管理制度通过规范流程、标准化操作、加强监督，确保产品和服务达到预定质量要求，提升整体竞争力与客户满意度。以下是阿拉网友分享的“质量控制管理制度”，供您学习参考，喜欢就分享给大家吧！

质量控制管理制度 篇1

1、主题及适用范围

为了加强工序质量管理,有效控制生产现场影响质量特性的诸项因素,以得到稳定的制造过程,保证产品质量生产效率的稳定提高,特制订本制度。

2、工序质量控制程序

工序质量控制点设置原则

凡符合下列条件之一者,应设立质控点:

按《质量特性重要度分级》中属关键(a级〉特性的工序。

加工工艺有特殊要求或对下道工序有影响的关键的工序或工序的关键部位。

经常出现不良品或质量长期不稳定状态工序。

用户比较集中反映不良环节。

工序质量控制点设置

工序质量控制点的设置由技术科根据质控点设置原则确定。车间不得擅自取消或更改质控点。车间增减质控点必须向技术科申报,按工序质量控制点的管理程序办理审批手续。

工序质量控制的程序(见工序质量控制程序图〉。

3、工序原量控制对各部门要求及考查办法

对技术科的要求

按建立质控点的原则确定质控点,编制下达《工序质量控制点明细表》,同时,组织质检科、供应部、生产车间等部门进行工序分析。根据《工序质量控制点明细表》制订《工序质量分析表》、《作业指导书》、《工装周期检验卡》等,并根据车间生产过程中实际情况和工序质量控制原则,及时调整质控点,完善质保文件。

进行工序能力分析,把影响工序质量特性的主要因素和相关管理标准编入《工序质量分析表》。

根据车间质控点反馈表情况及时进行分析、处理,并现场具体指导,每月对质控点质量保证文件执行情况进行检查一次,并做好记录。

对质控点长期不稳定因素应采取措施解决。

考查由技术科抽查。

认真参加工序分析活动,制订检验规程,编制“检验指导书”

检验员要熟悉本耳职只范围内的工序质量控制点及某控制方法,严格按检验指导书规定进行检验,协助操作者及时发现影响质量特性的`不稳定因素,并协助解决。

技术科应督促检验员按检验指导书和有关规定进行检验,做好检验记录并及时向技术科反馈信息,

考核自查,技术科抽查,纳入质量考核。

对不稳因素加强分析,及时采取有效措施解决。

对生产科的要求

质控点计量器具抽、送检率达100%,合格率达98%以上,当抽查低于这一指标时,及时调整检定周期。

加强对质控点计量器具的巡回检查工作,及时发现非正常使用计量器具情况,并督促纠正。

督促车间做好三级保养、设备三检和预防性维修。保证质控点的设备完好率达100%。

考查由生产科抽查。

对车间的要求

车间要积极配合各职能科室不断完善工序质量保证文件,并由车间技术主任负责车间质控点管理工作,负责日常检查、督促、指导操作者。严格执行《工艺守则》、《作业指导书》等有关质量保证文件并做好记录,填好反馈表。

车间设一名质控点负责人,负责做好质控点的检查验证和进行提高工序能力的分析。根据质量保证文件的要求,对质控点的原始数据资料进行审核、归档。每月将检查分析情况汇总上报技术科。

操作者必须严格按工艺守则或作业指导书操作。正确使用图表,认真填写各种记录,准确记录有关数据,不得弄虚作假。因故中断应在图表上说明停歇日期、原因等以便备查。

在生产过程中操作者发现异常情况时,应立即采取措施使生产过程正常。如不能排除不稳定因素,应采取措施解决。车间如不能排除不稳定因素,应立即将信息反馈技术科,

考查由车间自查,技术科抽查。

4、工序质量控制点的撤消

由于工序质量提高,已经能按工艺文件正常操作和管理,或由于质量要求改变,不需要特别控制的质控点可撤消,但必须由车间填写'质控点撤消审核表'报技术科,经技术科验审后在'审核表'上签字,办理撤消手续。车间不得自行取消或更改。

5、质控点的标志和记录的管理

质控点的标志牌

技术科负责制作、发放、更改和撤消标志牌。

各质控点所在班班长负责妥善保管标志牌。

质控点的记录

质控点活动记录各相关部门应认真填写,并报技术科。

技到这科负责记录的收集、汇总、考核和管理。

质量控制管理制度 篇2

生产过程控制管理制度旨在确保企业生产活动的高效、安全和质量保证。它涵盖了从原材料采购到成品出库的各个环节，旨在通过有效的管理和监督，实现生产流程的优化，减少浪费，提高产品质量，保障生产安全，并确保合规性。

内容概述：

1.原材料控制：对供应商的'选择、原料验收、存储和发放进行规范。

2.生产过程监控：设定操作规程，确保生产过程的标准化和一致性。

3.质量检验：设立严格的质检标准和程序，确保产品符合质量要求。

4.设备管理：维护设备的正常运行，预防故障，保证生产效率。

5.安全管理：制定安全规程，预防安全事故，保障员工安全。

6.环境控制：遵守环保法规，控制生产过程中的污染排放。

7.记录与报告：建立完善的记录系统，定期分析生产数据，持续改进。

质量控制管理制度 篇3

1、分包单位应严格按照精品工程目标组织施工并据此编制施工方案认真对目标、指标进行量化分解提出可靠的保证措施。

2、各分包单位必须建立质量管理体系有明确的职责分工和管理程序并报项目部认可后组织实施在实施过程中接受项目部的监督管理。分包单位质检员必须严格按

标准规范和及质量目标进行自检、验收自检合格后报项目部验收。

3、分包单位施工质量管理必须贯穿于整个工程做到质量专人负责全员参与把质量管理工作落实到实处。

4、总包单位应在分包单位进场后及时进行质量方面的交底。互相探讨议定的相应的质量标准和要求。分包单位应严格按相关的施工规范结合建设单位工程部、监理单位的质量要求来施工服从总包管理人员的质量管理。

5、分包单位在各分项工程施工前应结合施工组织设计及相关规范施工工艺及时对施工队组进行交底交底要有针对性、可操作性总包不定期对交底内容进行检查。

6、成品保护分包单位根据各自专业的`特性和实际情况制定相应的成品保护措施并交总包单位备案。加强施工操作人员的成品保护意识教育提高管理意识杜绝一切违规操作特殊工序施工时应派专人跟踪看护。

7、应建立质量检查、成品交接制度分包单位应根据各自专业特性制定相应作业计划对分项工程及产品检查无误后方可进行下道工序施工。每个作业段完成自检后进行相关队组等方面人员的书面交接手续。

质量控制管理制度 篇4

控制室管理制度是企业运营中不可或缺的一环，它涵盖了操作流程、人员职责、安全规定、设备维护等多个方面，旨在确保控制室的高效、安全运行。

内容概述：

1.操作规程：明确控制室各项设备的操作步骤和应急处理程序，防止误操作。

2.人员管理：规定人员资质、培训、轮岗制度，确保员工具备必要的技能和知识。

3.安全规定：制定防火、防爆、防电击等安全措施，保障人员和设备的安全。

4.设备维护：设定定期检查和保养计划，确保设备的'良好运行状态。

5.信息记录与报告：规定数据记录、分析和异常报告流程，以便于问题追踪和改进。

6.环境控制：设定温度、湿度等环境参数标准，保证设备正常工作。

7.应急预案：制定应对突发事件的预案，如电力中断、系统故障等。

质量控制管理制度 篇5

这次会议是对20xx年自治区医疗质量控制中心工作进行总结，安排部署20xx年质控工作，同时对26个自治区级质控中心20xx年工作情况进行考核。刚才，各质控中心主任汇报了质控中心所做的工作、经验和成效，希望大家相互学习和借鉴。下面，我讲几点意见：

一、医疗质量控制工作取得的成绩和经验。

从20xx年以来，我区相继设立了29个专业的自治区级医疗质量控制中心。成立时间有长有短，多数质控中心积极开展工作，建立健全了质控组织、制订工作方案、确定质量控制指标体系，建立了质控工作制度、开展质控专题培训，积极组织开展质控活动，质控工作基本进入常态运行，医疗质量控制工作逐步走上了科学化、规范化的轨道，取得了积极成效。一是质控网络逐步形成。在自治区级质控中心的影响下，各市卫生行政部门先后成立了一些市级质控中心，各医院成立了内部质控部门、质控组织，全区医疗质量控制组织和网络体系基本形成。二是质量和安全意识得到强化。各医疗机构已把加强医疗质量管理，提高医疗质量，确保医疗安全作为医院工作重中之重，树立了质量第一、安全第一的意识，全面参与质量控制的局面巳初步形成。三是医疗质量评价指标体系初步建立。各质控中心在深入调查的基础上，根据国家卫生计生委下发的专业质控指标及诊疗规范，制定了我区专业质控标准,20xx年已汇编成册，下发到二级以上医疗机构，为今后全面、深入开展质控工作提供了可衡量的指标。四是医疗质量得到了一定的保证。通过建立各专科医疗质量控制中心，进一步增强各专科医疗质量控制的针对性和科学性，加大质控工作的力度，从整体上提高了全区医院的医疗质量。

二、坚持政府监管，行业自律，不断建立健全医疗质量控制网络。

医疗质量直接关系到人民群众的健康权益和对医疗服务的切身感受。持续改进质量，保障医疗安全，是卫生事业改革和发展的重要内容和基础，对当前构建分级诊疗体系等改革措施的落实和医改目标的实现具有重要意义。20xx年9月25日，国家卫生计生委以第10号主任令，颁布了《医疗质量管理办法》。《办法》共分8章48条。核心建立国家医疗质量管理相关制度。重点建立医疗质量管理与控制制度，确定各级卫生计生行政部门依托专业组织开展医疗质量管控的工作机制,进一步肯定了质控中心在保证医疗安全，提高医疗质量工作中发挥的主要作用。通过几年的实践，不管是卫生行政部门，质控中心、挂靠单位、质控对象，都积累了一定的工作经验，为积极探索实现政事分开、建立医疗质量管理与控制组织体系和评价体系奠定了基础。因此，通过“政府监管，行业自律，自我管理”三结合的原则和思路不会改变，而且要不断完善。在现阶段我委将积极采取措施，进一

步根据实际工作需要，拓展自治区级质控专业范围，希望三级医院继续积极申报成立如骨科、心胸外科和肿瘤科等医疗质量控制中心，逐步实现专业医疗质量控制全覆盖。各医疗机构要成立医疗质量控制领导小组，设立质控部门、建立全院质控组织和科室质控小组，确保每位医务人员主动参与医疗质量控制工作，进一步建立健全院内质控组织和网络。要力争通过1-2年的努力，在全区逐步形成以卫生行政部门为主导、各专业医疗质量控制中心为平台、院内医疗质量控制组织为主体的医疗质量控制组织网络体系，全面开展医疗质量控制工作。

三、自觉履行职责，创新方法，努力提高医疗质量控制工作水平。

自治区级各专业医疗质量控制中心，尤其是质控中心主任要带头组织认真研究提出本专业质控标准、指标体系和评估方法的具体意见和要求，拟定专业质控方法和程序。要积极开展本专业质控工作，建立专业的质控信息资料数据库，定期收集、汇总、分析、评价质控对象的质控信息，及时反馈分析评价结果，对相关专业质控对象纠正偏离的情况进行监控与指导。要半年向我委和自治区医疗质量控制中心管理办公室上报相关专业医疗质量状况，提出改进意见和建议。要积极从事质控研究与学术交流，参与区内外医疗质量管理活动和承担与质控有关的教学或培训。

各自治区级医疗质量控制中心挂靠医院要大力支持自治区级医疗质量控制中心的工作，积极提供开展工作所需的办公场所、设备、经费和人员，全力帮助质控中心完成我委交办的医疗质量控制与管理工作任务。

宁夏医疗质量控制中心管理办公室，设在自治区医院管理协会，具体负责质控中心的日常管理和业务指导。宁夏医疗质量控制中心管理办公室，要加强与自治区级各专业医疗质量控制中心的日常沟通与协调，积极提供好服务；认真做好各专业医疗质量控制中心半年与年度质控信息汇总分析、上报工作，定期编印医疗质量控制工作简报。对需要设置和调整的专业医疗质量控制中心或中心主任，要组织评估与初审。

四、把握质控重点，深化内涵，切实保证医疗质量控制工作实效。

医疗质量管理与控制工作千头万绪，手术科室与非手术科室不一样，不同专业医疗质量标准不一样，同一专业不同病种的质量控制要求也不一样。但任何事物都有其内在的'运行规律，医疗质量管理与控制同样如此。医疗工作的规律就是要遵循国家卫生计生委下发的一系规章制度、诊疗指南、诊疗护理常规、技术操作规范等，这些都是在血的教训基础上总结出来的宝贵经验，是我们开展医疗质量管理与控制工作的最有力的依据。在医疗质量管理与控制工作中，要注意把握医疗工作的规律，突出质控工作重点，不断深化质控工作内涵，注重质控工作实效。今年要重点做好以下几个方面工作：一要逐步建立完善质控网络体系。自治区各专业质控中心要协助指导建立本专业市级质控中心。目前护理、院感质控中心已建立市级质控中心。二要建立和完善本专业质控标准、指标体系和评估方法。各级质控中心要认真梳理自身职责，切实提高履职意识，将工作重心转向诊疗标准规范制定、医疗质量控制和医疗质量考核上，全面提高诊疗规范化、同质化水平，促进医疗质量持续改进提升。一是完善诊疗标准规范体系。本专业及其所属科室已建有国家或自治区级诊疗操作规范、建设与管理指南的，要制定我区的医疗质量控制手册（细则）和标准；尚无国家或省级诊疗操作规范、建设与管理指南的，要完成我区诊疗操作规范或建设与管理指南的制订工作。二是加强质量控制与考核。临床类质控中心要至少选取

2个病种进行临床质量控制，要从本专业治疗方案相对明确、技术相对成熟、费用相对稳定、变异相对较少的常见病、多发病中至少选取2种制订临床路径。护、药、检、放、感染等专业辅助支撑质控中心要至少选取本专业3个项目进行质量控制和质量考核。质控中心对每家质控对象进行质控考核均需编制质控报告，明确质控结论，每年至少考核1-2次。三是优化现行的指标质量控制方法。各质控中心要认真总结近几年的运行实践，结合本专业特点和质量管理需求，删繁就简、去粗取精，组织修订本专业质控指标体系。要及时做好与质控对象的沟通，及时做好汇总、统计、分析、评价、反馈工作，加强对质控对象的纠偏监控与指导。对运行过程出现的问题要及时研究与调整，坚持持续改进，切实发挥这种方法在医疗质量管理中的作用。

三要继续实施排名和通报制度。去年年底自治区重症医学质控中心、医院感染控制中心和药事感染控制中心对全区医疗机构的重症医学科、医院感染管理、药事管理和药物合理应用进行检查，检查结果将排名，并进行通报，同时抄报当地党委、政府。今年还将选派

3-5个自治区质控中心对本专业进行检查、排名。

这次对质控中心进行考核，是委里第一次对各质控中心进行考核，以后每年都要进行考核，对考核的情况进行通报，考核优秀的质控中心，委里正在积极筹措经费，争取给予奖励。

质量控制管理制度 篇6

工程质量是企业的生命，过程质量责任重于泰山，为了对国家和用户高度负责，为了使设计文件，施工标准，合同约定最终实现，并形成工程质量、工程品质功能和使用价值，特制定施工现场质量控制管理制度如下：

1.按照国家和企业质量标准运行要求，建立健全项目工程质量保证体系，落实岗位质量责任制，强化管理，责任到人。

2.认真搞好项目施工人员质量管理教育，贯彻执行国家和企业颁发的保证工程质量的程序、规定、规程、制度和措施，明确项目质量目标，标准要求，抓好职工培训，争创优质工程。

3.努力学习，推广使用有利于提高工程质量的先进技术和施工手段，优化工艺提高功效，全面推行样板墙制度，以点带面，确保工程质量整体水平，对“四新”技术，明确重点，详细具体，注重可操作性。

4.在认真搞好图纸会审，精心编制施工组织设计的基础上，加强施工过程的设计变更（审查）管理，加强技术复核工作，强化组织技术交底，强化积累技术质量的全面、科学、准确、及时。

5.控制原材料、成品、半成品建材的质量，严格选择分包商，通过对其技术、管理、质量控制、工序质量控制和售后服务等质量保证能力，信誉调查以及产品质量的实际检验评价，各供方之间的比较，最后中和评价，选定工作关系，在使用前严格进行：1、书面检查，2、外观检验，3、理化检验，4、无损检验等四种检验，检验合格后投入使用。

6.实施工序质量监控，通过对工序活动条件（人、材料、机械、方法、环境等）和工序活动效果（即工序的'过程标准）两个方面监控，通过管因素、管过程，从而实现工程质量从事后检查过关、转向事前、事中控制。

7.及时准确留存质量过程成果，如砂浆、砼试块，钢筋焊接等施工过程试件，必须及时做好，专人养护、专人送试，及时留档。

8.组织施工质量检验，强化质量自检，互检，交接检工序（俗称质量三检）和专业检查（施工组项时检查，项目部每月两次综评验测）工程隐蔽验收、工程预检、基础和主体等分部工程质量验收，实施工程质量优质优价，班组个人奖罚分明，兑现整改坚决及时。

9.从施工顺序和防护措施两个主要环节入手，加强成品保护，按正确流程施工，不颠倒工序，防止后道工序损坏或污染前道工序，按正确的施工方法，保护方法保护好前道工序产品质量。

10.坚持竣工标准，做好售后服务，坚持竣工内容，标准，通过内容分层次自检解决全部遗留，整理好竣工质量，实现工程竣工质量目标，售后服务体现工程质量，坚持24小时内处理好质量投诉，并按季节性，技术性，保修期满，积极主动回访用户，不断总结经验，改进完善，推动工程质量的提高。

质量控制管理制度 篇7

一、检测工作管理类

1、检测工作（程序）管理制度；

2、标准、规范、技术资料管理制度；

3、试验样品管理制度；

4、委托试验及报告签发制度；

5、检测工作保密制度；

6、受理投诉、质量异议与仲裁管理制度；

7、检测试验工作安全管理制度；

二、仪器设备与试剂管理

8、仪器设备购置及验收制度；

9、仪器设备保管维护与使用维修制度；

10、仪器设备检定校准及标志管理制度；

11、仪器设备档案管理制度；

12、仪器设备报废处理制度；

13、化学试剂管理制度；

三、人员管理

14、技术人员聘用及档案管理制度；

15、各类人员岗位职责；

16、试验检测人员培训制度；

四、试验环境条件管理

17、标准养护室管理制度；

18、试验环境条件管理制度；

五、质量控制措施

19、质量管理文件制定、颁发、修改与执行情况监督检查制度；

20、试验室内部质量监督控制措施；

21、检测不合格项目台帐制度与检测不合格结果报告制度；

22试验环境条件控制与保障制度；

23、各项试验操作规程；

质量控制管理制度 篇8

一、化验室的样品采集，分析工具使用，数据分析，都必须按照国家标准检验法的.要求和步骤进行。

二、化验室的质量控制措施，要求每个工作人员认真贯彻和领会。

三、化验室的检验项目必须有专人操作，一直到结果报出。

四、常规项目检测，所有分析人员必须会操作分析。

五、大型分析仪器，必须专人管理、操作和维护。

六、所有仪器和分析器具，分析前和分析后要保持一致。并认真填写好使用记录。

七、当天的水样要当天作出分析结果，并于当日数据齐全后及时汇总上报调度室，若当天做不完的水样，必须妥善存放。

八、化验室要定期对使用的量器做计量鉴定，要对所承担的项目的检测方法和质控方法进行检定。

质量控制管理制度 篇9

内部控制制度管理制度，是企业管理和运营的核心组成部分，旨在确保企业目标的实现，防止潜在风险，并促进高效、合规的运营。这一制度涵盖了一系列程序、政策和规则，用于监控企业的.各项活动，包括财务、运营、人力资源、信息技术等多个方面。

内容概述：

1.财务控制：确保财务报告的准确性，防止欺诈和错误，包括预算制定、账目审计、支付流程管理等。

2.运营控制：优化业务流程，提高效率，如生产管理、供应链管理、质量控制等。

3.人力资源控制：规范招聘、培训、绩效评估等人力资源管理活动，保障员工权益。

4.信息技术控制：保护企业信息资产，确保系统安全，包括数据保护、网络安全、系统访问权限管理等。

5.法规遵从性：确保企业遵守相关法律法规，如环保法规、劳动法、税务法规等。

6.风险管理：识别、评估和应对各类风险，制定应急预案。

质量控制管理制度 篇10

为对施工阶段工程质量实施有效的控制，以达到施工图设计文件，国家有关政策法规及规范标准要求，特制定本办法。

本办法由工程部负责实施。

一、工程项目管理人员应对监理公司和施工单位认真做好以下监督检查工作:

1.对监理单位质量控制工作的监督检查

(1)、检查监理单位项目的质量控制体系，落实质量控制人员。

(2)、检查监理单位监理准备工作质量。

(3)、检查监理单位的质量控制手段，落实质量检测仪器、设备。

(4)、监督检查监理单位监理程序、监理办法是否满足质量管理要求并实施到位。

2.监督监理单位检查施工单位的工程质量控制工作

(1)、落实施工单位的质量计划(2)、落实施工单位的质量管理体系

(3)、审查施工单位提交的施工方案、施工组织设计和施工作业文件，确保工程施工质量有可靠的技术保障措施。

(4)、审查进入施工现场的分包单位的资质证明文件及满足质量要求的.能力，控制分包单位的施工质量。

(5)、监督检查在工序施工过程中人员、施工机械、材料、施工方法、施工环境等状态，保证其满足工程质量的要求(6)、审核有关应用新技术、新工艺、新材料、新设备、新结构等的技术鉴定证书及其它有关技术资料.

(7)、对施工承包单位提交的各种质量证明文件，如:出厂合格证、质量检验及试验报告、产品技术说明书等技术文件及产品质量进行检查确认并做好记录。

二、对工序的质量控制

1、监理单位审核由施工单位提交的有关工序产品质量的证明文件(检验记录及试验报告等)、工序交接检查(自检)、隐蔽检查等记录。隐蔽工程经监理人员检查、验收、签认，并经工程部认可后方可隐蔽。

2、对于重要及特殊结构或对工程质量有重大影响的工序，工程部应对施工过程进行监督检查与控制，确保使用材料及工艺过程的质量。

3、对于施工难度大的工程结构或容易产生质量通病的施工部位，在监理人员进行跟踪检查的同时，工程部应对其进行平行检查。

4、对于监理单位提交的《事故报告》、《质量缺陷处理结果及检验报告》进行检查，并报公司总工程师签认，严重的应报公司总经理签认。

三、总工程师将不定期地对工程项目的质量管理和工程质量进行抽查。

质量控制管理制度 篇11

感染控制管理制度是医疗机构和相关卫生机构为预防和控制医院感染而设立的一系列规则和程序，旨在确保患者和员工的安全。它涵盖了一系列措施，从个人防护设备的使用到清洁消毒程序，再到感染暴发的应对策略。

内容概述：

1.个人防护：规定员工在接触患者时应佩戴的防护装备，如口罩、手套、护目镜等，并规定使用和更换的标准。

2.环境清洁与消毒：制定清洁和消毒工作流程，包括高频接触区域的清洁频率、消毒剂的.选择和使用方法。

3.感染监测与报告：建立感染病例的监测、报告和追踪机制，以便及时发现和控制感染源。

4.无菌技术：规范手术室和其他无菌环境的操作流程，确保无菌物品的正确处理和使用。

5.疫苗接种：推行员工和患者的疫苗接种计划，提高免疫力，减少感染风险。

6.教育培训：定期进行感染控制知识的培训，提高员工对感染控制的理解和执行力。

7.应急预案：设定针对大规模感染暴发的应急响应计划，包括隔离措施、资源调配和对外沟通策略。

质量控制管理制度 篇12

本《采购控制管理制度》旨在规范企业采购流程，提高采购效率，降低运营成本，保障公司利益。主要内容涵盖以下几个方面：

1.采购策略与计划制定

2.供应商选择与管理

3.采购订单与合同管理

4.质量控制与验收标准

5.库存管理与成本控制

6.采购审计与风险管理

7.采购绩效评估与持续改进

内容概述：

1.采购策略与计划制定：明确采购目标，分析市场需求，预测物料需求，制定合理的采购计划。

2.供应商选择与管理：建立供应商评价体系，进行资质审查，定期评估供应商的性能和服务质量。

3.采购订单与合同管理：规范订单流程，确保合同条款公平合理，防止法律风险。

4.质量控制与验收标准：设立严格的.质量检验标准，执行验收程序，确保物料符合公司要求。

5.库存管理与成本控制：优化库存水平，防止过度库存或缺货，降低库存成本。

6.采购审计与风险管理：定期审计采购活动，识别潜在风险，采取预防措施。

7.采购绩效评估与持续改进：通过量化指标评估采购部门表现，不断优化采购流程。

质量控制管理制度 篇13

本风险评估和控制管理制度旨在明确企业内部的风险管理流程，确保企业在面对各种潜在风险时能做出及时、有效的应对。制度涵盖风险识别、评估、控制和监控四个主要环节，旨在提升企业的风险管理能力，保障企业的稳定运营。

内容概述：

1.风险识别：识别企业运营中可能面临的所有风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。

2.风险评估：对识别出的风险进行量化分析，确定其可能性和影响程度。

3.风险控制：制定相应的策略和措施，降低风险发生的.可能性或减轻其影响。

4.风险监控：定期检查风险控制的效果，及时调整策略，确保风险管理体系的有效性。

质量控制管理制度 篇14

第一章总则

第一条为规范评估机构的业务质量控制，明确评估机构及其人员的质量控制责任，维护社会公共利益和资产评估各方当事人合法权益，制定本指南。

第二条质量控制体系包括评估机构为实现质量控制目标而制定的质量控制政策，以及为执行政策和监控政策的遵守情况而设计的必要程序。

第三条评估机构应当针对以下要素制定相应的控制政策和程序：

（一）质量控制责任；

（二）职业道德；

（三）人力资源；

（四）评估业务承接；

（五）评估业务计划；

（六）评估业务实施和报告；

（七）监控和改进；

（八）文件和记录。

第四条评估机构应当将质量控制政策和程序形成书面文件，传达到全体人员，并采用规范化的表格、工作底稿等方式适当记录这些政策和程序的执行情况，以保证这些政策和程序得到贯彻和执行。

第二章质量控制责任

第五条评估机构应当合理界定和细分处于质量控制体系中的控制主体所应当承担的质量控制责任，并建立责任追究机制。控制主体通常包括：

（一）最高管理层；

（二）首席评估师；

（三）项目负责人；

（四）项目内核人员；

（五）项目团队一般成员；

（六）评估机构其他人员。

第六条最高管理层一般由评估机构的董事会成员或者执行董事构成。

最高管理层应当确保管理层成员职责清晰、分工明确。最高管理层对业务质量控制承担最终责任。

第七条最高管理层应当在股东会（合伙人会议）授权范围内行使职权，并承担以下职责：

（一）树立质量至上的管理意识，并通过清晰、一致及经常的行动示范和信息传达，让全体人员充分认识到质量控制的重要性，确保全员参与，以达到质量控制目标；

（二）制定评估机构的服务宗旨，确保全体人员理解服务宗旨的内涵，并评审其持续适宜性；

（三）在相关职能部门和层次上建立质量目标，质量目标应当具体、先进、可测量和可实现，并与服务宗旨保持一致；

（四）科学策划组织架构和质量控制体系，并对其进行定期评审，确保其随时处于适宜、充分和有效的状态；

（五）合理授权分支机构的业务权限，对分支机构的业务开展实施控制。

第八条评估机构应当对评估业务制定项目负责人制度，并满足以下要求：

（一）项目负责人应当是注册资产评估师；

（二）应当对每项业务至少委派一名项目负责人，最高管理层可以根据业务的风险类别决定项目负责人是否为股东（合伙人）；

（三）项目负责人应当具备履行职责必要的素质、专业胜任能力、权限和时间。

第九条项目负责人应当承担以下职责：

（一）具体评估业务的计划和实施；

（二）组织出具恰当的报告，并在评估报告上签字；

（三）组织归集、整理、归档评估业务工作底稿；

（四）向最高管理层提供与评估业务相关的重要信息，便于最高管理层对这些信息采取适当措施；

（五）处理评估报告提交后的反馈意见。

第十条项目专业人员应当符合下列要求：

（一）履行职责需要的技术资格，包括必要的经验和权限；

（二）具备审核具体业务所需要的足够、适当的技术专长、经验和权限；

第十一条项目团队中除项目负责人之外的注册工程师、技术人员应当承担以下职责：

（一）接受项目负责人的领导，了解拟执行工作的目标，理解项目负责人的工作指令；

（二）按照相关法律法规、评估准则、评估机构的质量控制政策和程序的要求以及业务计划从事各项具体业务工作，形成工作底稿；

（三）及时汇报在执行业务过程中发现的重大问题；

第三章职业道德

第十二条评估机构应当制定政策和程序，以合理保证评估机构及其人员，遵守资产评估职业道德准则。

第十三条评估机构在制定独立性政策时，应当：

（一）明确违反独立性的情形，要求不同层级人员之间就有关独立性的信息相互沟通，评价这些信息对保持独立性的总体影响。

（二）要求所有应当保持独立性的人员，在获知违反独立性要求的情况后，应当及时反映，以便评估机构采取适当行动消除对独立性的威胁或将威胁降至可接受的水平。

第二十条评估机构在制定客观性政策时，应当要求执业人员尽量克服个人的主观性，采取以下措施将其影响程度减少到最低。

（一）最大程度地减少或完全消除业务与自己的利益关系；

（二）尽量排除外部的'各种干扰和各方面的主观影响。

第四章人力资源

第十四条评估机构应当合理配置必需的人力资源，并确保随着服务对象、业务类型、服务地域的拓展，对人力资源进行调整和更新。

第十五条评估机构在制定人力资源政策和程序时，至少应当强化对以下方面的风险控制，并采取相应的控制措施：

（一）人力资源规划；

（二）岗位职责和任职要求；

（三）招聘与选拔；

（四）教育与培训；

（五）绩效考评；

（六）薪酬制度。

第十六条当评估机构需要聘请专家以弥补自身人力资源不足或者自身专业胜任能力不足时，评估机构应当制定利用专家工作的政策和程序，以确保专家工作结果的可利用性。

第五章评估业务计划

第十七条评估机构应当制定评估业务计划环节的控制政策和程序，以确保：

（一）项目团队成员了解工作内容、工作目标、重点关注领域；

（二）项目负责人对业务的组织和管理；

（三）管理层人员对业务的监控。

（四）委托方和相关当事方了解业务计划的适当内容，配合项目团队工作。

第十八条在评估业务计划环节，评估机构应当针对以下事项制定控制政策和程序，通常包括：

（一）评估计划编制前对业务基本事项的明确；

（二）评估计划编制的参与者；

（三）评估计划的内容和繁简程度；

（四）评估业务时间进度、质量和成本之间的制约关系，评估计划的可执行性；

（五）评估计划实施过程中的调整；

（六）评估计划以及计划调整的编制、审核、批准流程；

（七）评估计划执行情况的考核。

第十九条评估业务计划环节的控制政策和程序应当要求项目负责人在编制评估计划前要对评估业务基本事项做进一步的明确，以确保项目负责人：

（一）对该项业务是否继续、推迟或终止提出建议；

（二）为编制评估计划、开展后续活动而组织资源；

（三）确定是否对委托方和相关当事方进行必要的业务指导；

（四）确定是否对项目团队成员进行适当的培训；

（五）确定是否开展初步评估活动。

第二十条对于复杂、庞大的评估业务，评估业务计划环节的控制政策和程序应当要求项目负责人编制详尽的评估计划，评估计划应当尽可能考虑到各种重大的不确定性因素。

第六章评估业务实施和报告

第二十一条评估机构应当制定评估业务实施和报告环节的控制政策和程序，以合理保证相关法律法规、评估准则得以遵守，满足出具评估报告的要求。

第二十二条在评估业务实施和报告环节，评估机构应当针对以下事项制定政策和程序，通常包括：

（一）项目团队组建及工作委派；

（二）收集评估资料和评定估算；

（三）编制评估报告；

（四）引用其他专业报告结论；

（五）内部审核；

（六）疑难问题或者争议事项的解决；

（七）报告签发及提交。

第二十三条评估机构在组建项目团队时，应当确保项目团队整体具备适当的素质、专业胜任能力以及必要的时间，能够按照法律法规、评估准则的规定执行业务。

评估机构应当通过适当的方式向项目团队委派任务并传达业务背景及有关要求等信息，使项目团队成员了解拟执行业务的基本情况和工作目标。

第二十四条评估机构应当考虑以下因素，制定现场调查、

收集评估收集、评定估算以及编制评估报告的政策和程序：

（一）现场调查实施方案；

（二）评估资料获取的渠道以及其真实性、合法性和完整性；

（三）评估方法选择的恰当性、评估参数指标选取的合理性；

（四）评估报告与相关法律法规、评估报告准则的符合性；

（五）项目负责人的指导和监督。

第二十五条评估机构应当设置专门部门实施评估业务的内部审核。内部审核的政策和程序应当确保未经审核合格的事项不进入下一程序，确保未经审核合格的报告不交付委托方，内部审核的政策和程序应当包括：

（一）不同业务特征、风险类别的内部审核流程；

（二）不同级别项目内核人员的资格标准要求；

（三）不同级别审核的时间、范围和方法；

（四）不合格事项、不合格报告的处臵办法。项目内核人员不应当审核自己的工作。

第二十六条评估机构应当就疑难问题或者争议事项的解决制定政策和程序，包括：

（一）就疑难问题或者争议事项向评估机构内部或者在适当情况下向评估机构外部具备适当知识、资历和经验的其他专业人士咨询；

（二）处理项目团队内部、项目团队与被咨询者之间以及项目负责人与内核人员之间的意见分歧。

只有对分歧意见形成处理结论，才能出具评估报告。

第二十七条评估机构应当制定报告签发制度，规定报告的签发人和签发程序。

第七章监控和改进

第二十八条评估机构应当制定政策和程序，采取适当措施，对质量控制体系运行情况进行监控，目的在于：

（一）评价质量控制体系是否符合本指南的要求，是否符合评估机构的实际，是否得到有效地实施和保持；

（二）评价质量控制体系是否达到了质量目标；

（三）不断完善质量控制体系，使其能更加有效地发挥作用。

第二十九条评估机构对质量控制体系运行情况的监控措施通常包括：

（一）建立信息系统，收集不同渠道来源的相关信息，并管理和利用这些信息，为评价和改进质量控制体系提供依据；

（二）对质量控制体系运行的全过程进行监控；

（三）对质量控制体系的运行情况进行定期检查和评价。

第三十条对监控中发现的问题，质量控制体系中的相关控制主体应当采取与其影响程度相适应的纠正措施以消除原因，防止其再发生，并对所采取纠正措施的有效性和效率进行评价。

对监控中发现的潜在问题，评价其重要性，采取与其影响程度相适应的预防措施，防止其发生。

第三十一条评估机构应当对来源于监控和其他方面的信息进行分析，评价质量控制体系的适宜性、有效性，并评价改进的机会。

第八章文件和记录

第三十二条评估机构应当制定文件控制政策和程序，确保质量控制体系各过程中使用的文件均为适用文件的有效版本，防止误用失效或废止的文件和资料。

第三十三条评估机构应当制定政策和程序，保持业务质量控制的相关记录并及时归档。

记录控制的政策和程序应当规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和超期后的处臵所需的控制。

第三十四条业务质量控制记录可以根据重要性和必要性来设计其内容及深度，以满足法律法规、评估准则及相关要求。

第九章附则

第三十五条本制度自20xx年9月1日起施行。