风险控制管理制度精彩15篇

风险控制管理制度旨在识别、评估和应对潜在风险，通过建立规范流程和责任体系，保障组织的稳健运营与可持续发展，是否符合实际需求呢？以下小编整理的风险控制管理制度相关内容，供大家借鉴参考，感谢支持。

风险控制管理制度 篇1

总 则

为规范公司的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,结合公司发展方向和管理实际,制定本制度.

第一章 总体目标

第一条 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内.

第二条 实现公司内外部信息沟通的真实、可靠.

第三条 确保法律法规的遵循.

第四条 提高公司经营的效益及效率.

第五条 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失.

第二章 风险控制部部门职责

一、负责公司信用销售的风险控制管理

1、负责客户资信状况的调查、审核，参与信用销售合同的评审。

2、负责信用销售资料和重要债权文件的整理及存档；

3、负责信用销售业务的保险购买、理赔沟通工作；对车辆保险复盖率进行统计，并实施控制措施；

4、负责信用销售业务过程中的公证、车辆上牌、抵押登记的管理工作，对车辆上牌率、抵押登记率进行统计，并实施控制措施；

5、负责信用销售业务的权证收回及管理工作，与银行、厂家、融资公司做好相关权证交接和交接凭证的管理，对权证返还率进行统计，并实施控制措施；

6、负责对信用销售业务未放款情况进行监控，并督促业务部门按要求完成相关手续，协调银行或融资公司放款；

二、负责公司应收款的清收管理。

1、负责信用销售业务贷后逾期的监控和管理，建立逾期报表，对贷款、融资款欠款逾期率、台份逾期率进行统计和分析；

2、负责信用销售垫款、回购欠款以及销售过程中产生的应收账款的催收工作，建立客户应收款台账，并进行统计分析。

3、负责其它应收款的清收工作。

三、负责公司的法律事务处理

1、依权限负责公司对诉讼和非诉讼法律事务的处理，

2、负责提出公司疑难、逾期超限的应收账款开展法务清收的申请，对进入诉讼程序的欠款，协助法院、总公司风控部对欠款人的财产采取查封扣押措施；

3、负责对公司各类合同进行合法性的审核。

对公司的运营提供法律咨询与支持；

四、负责公司全面风险控制管理

负责公司企业风险管理，组织协调公司全面风险管理的`日常工作；

2、定期或不定期跟踪评估公司营运风险，提出应对风险方案，组织协调落实实施；

3、负责或协助公司对风险危机事件和重大纠纷的处理。

五、协同公司建立客户档案

1、负责客户资信调查档案的建立；

2、负责客户应收款台账的建立；

3、随时向业务部门反馈客户资信状况，协助公司建立客户档案。

公司风险控制管理部经理职责

1、 全面管理、协调本部门各项工作的开展；

2、负责制定本部门各项工作计划及指标，督促落实各计划及指标的实施与完成；

3、及时向领导反馈工作情况，提出意见和建议

4、负责跟踪评估公司营运风险，提出风险应对措施及建议；

5、对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反公司规章制度行为及时纠正，督促有关部门予以整改，并向领导及时反映；

5、负责组织本部门的业务学习，总结本部门工作得失，根据工作的需要组织定期或不定期的专项业务学习

6、 负责本部门与其它部门的沟通协调工作。

公司风控部业务管理员岗位职责

1，负责信用客户资信状况调查、预审核,参与本部门对信用销售合同的评审。

2、 负责信用销售业务手续的办理、放款情况的跟进；

3、 协办公司应收款的催收；

4、 负责信用销售资料、文件的整理归档；

公司风控部法务专员岗位职责

起草、审查和修改公司各类法律文书，对总公司、公司制定的规章制度提出法律意见；

拟定和审核公司各类合同、协议；

代表公司处理诉讼和非诉讼法律事务，维护公司合法权益；

协办客户的资信情况调查及调查报告的撰写；

负责公司部门、员工投诉事宜的调查、反馈，并提出处理意见；

6、 负责为公司应收账款的清欠工作提供法律上的支持，协助公司贷后管理员、资金管理员督促客户及时还款，负责应收账款逾期四期以上的清欠管理；

7、 负责主办或协办疑难账款的法务清收及相关诉讼工作。

8、 对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反总公司、公司规章制度行为提出纠正意见，督促有关部门予以整改，并向上级及时反映；

9、 组织实施对公司员工的法律宣传、培训；

10、 为公司的运营提供法律咨询及提出法律建议；

11、负责、协助公司危机事件和重大纠纷的处理。

公司权证管理员岗位职责

负责主办信用销售商品产权的合同公证、车辆上牌入户（协助客户）、抵押登记的工作；

信用销售业务的权证收回及管理工作，与厂家、银行、融资公司做好相关权证交接和交接凭证的管理。

对车辆上牌率、抵押登记率、权证返还率进行统计，并实施控制措施；

负责销售商品的上牌、抵押登记及权证的相关数据录入（融资公司系统和工起公司系统）及统计工作，建立相关台账，及时更新相关数据。

公司权保险专干岗位职责

负责主办信用销售商品保险的购买、保险理赔的沟通协调；

跟踪信用销售商品在信用期内保险复盖情况，负责主办信用销售商品保险的续买；

对车辆保险复盖率进行统计，并实施控制措施；

负责销售商品的保险相关数据录入（融资公司系统和工起公司系统）及统计工作，建立相关台账，及时更新相关数据。

公司风控部贷后管理员岗位职责

负责信用销售业务的贷后逾期监控和管理，以及申请gps开停机的管理；

对客户的逾期还款、信用销售垫款、回购欠款以及销售过程中产生的应收账款开展催收工作；

依据公司、公司的相关规定，报请将严重逾期或客户资信出现严重问题的客户，在整理相关资料后移转法务专员催收。

负责公司其它应收款的催收工作。

公司资金管理员（信用销售会计）岗位职责

负责信用销售台账建立，实时监控客户的保险、上牌和抵押登记情况，及时更新相关数据；

对信用销售过程中客户所产生的逾期欠款进行监控，建立客户逾期台账、报表，并反馈给业务管理员、贷后管理员开展催收工作；

对客户欠款逾期率、台份逾期率进行统计和分析，向公司、总公司风控部提出相应风险预警；

负责所有回款、资金的输机工作。

第四章平行部门关系：

1. 根据投资项目的需要在项目实施和运营过程中要求财务部门提供财务风险信息和数据 2. 根据投资管理部的要求在投资子公司运营过程中提供风险预测和提示 3. 业务部门必须根据风险控制部门的要求及时提供与客户签订的业务合同以及交货计划

风险控制管理制度 篇2

1目的

危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。

3职责

公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。

安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。

各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。

公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。

风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。

非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。

4管理程序

风险的分级管理

风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。

各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职安全员终审批准。

岗位（装置、部位等）风险。巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

风险评价、分析职责：

项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制记录；

项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录，

生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险控制记录；

较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做好风险控制记录；

设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析，并做好风险控制记录；

事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；

进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；

原材料、产品的运输、贮存和使用过程的'风险应由供、销部门进行分析并做好风险控制记录；

作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做好控制记录；

人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。

风险评价方法选择

直接作业的风险评价方法为工作危害分析（jha）；

岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析（jha），其次为作业条件危险性分析（lec）；

重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法（scl）；

新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究（hazop）。

经公司领导批准的其它方法。

评价准则

公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

风险评价活动的实施步骤

行政总监主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

危害辨识，实施现场检查、识别危险有害因素。

通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

根据评价结果，提出控制措施。

得出评价结论。

风险评价应从影响人、财产和环境等３个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

火灾和爆炸；

冲击和撞击；

中毒、窒息和触电；

有毒有害物料、气体的泄漏；

其他化学、物理性危害因素；

人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配，使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便准确、失误少）；

设备的腐蚀、缺陷；

对环境的可能影响等。

确定重大风险

依据有关法规、标准的要求；

风险发生的可能性和后果的严重性；

公司的声誉和社会关注程度等。

风险控制的内容

选择风险控制措施时，应考虑：

控制措施的可行性和可靠性；

控制措施的先进性和安全性；

控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况；

可靠的技术保证和服务。

控制措施应包括：

工程技术措施，实现本质安全；

管理措施，规范安全管理；

教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

个体防护措施，减少职业伤害。

风险控制管理

根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。

对于确定为重大风险的项目，需建立档案，内容包括：

风险评价报告与技术结论；

评审意见；

隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

治理时间表和负责人；

竣工验收报告。

风险信息更新

不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的的频次一般每年一次，当下列情形发生时，公司应及时进行风险评价。

新的或变更的法律法规或其他要求；

操作变化或工艺改变；

新建、改建、扩建、技改项目；

有对事故、事件或其他信息的新认识；

组织机构发生大的调整。

重大危险源控制系统

重大危险源的辩识。按照《危险化学品重大危险源辩识》（gb18218-20xx）规定，识别公司生产区域范围内的不存在危险化学品重大危险源。

风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。通过培训增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

5相关记录

《作业活动清单》

《重大危险源辨识记录》

《工作危害分析记录表（jha）》

《安全检查分析记录表（scl）》

《作业条件危险性分析记录表（lec）》

《预先危险性分析记录表（pha）》

《危险与可操作性分析记录表（hazop）》

风险控制管理制度 篇3

盘县见合担保有限责任公司风险控制流程管理制度（试行）

本管理制度按担保业务程序共分为七章，分别是：

（一）受理，客户申请受理与项目立项。

（二）调查，包括项目初审和项目综合分析。

（三）审批，包括项目融资方案审批、担保调查审批、放款审批。

（四）放款，包括面签合同、落实反担保措施、担保收费、贷款发放。

（五）保后管理，包括岗位设置、工作内容和客户风险分类制度。

（六）风险预警，包括责任划分、处置方式、预警方法和违规处罚。

（七）代偿流程管理，包括风险客户认定、代偿流程、债权追偿、项目终结和代偿损失责任认定与处罚。

业务完结。

第一章

受理

客户向公司申请担保时，经客户经理与其初步接洽后，基本符合担保条件的，发给其担保申请表。企业应按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时提供下列材料：

（一）担保申请人的基本资料

A、法人

1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单；

2、公司简介、验资报告、公司章程；

3、法人代表身份证、法人代表简历及签字样本；

4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本；

5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）；

6、近二年财务审计报告、近三个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单；

7、贷款卡及密码银行信贷登记咨询系统信息单，与报表不符应详细说明；

8、主要存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、或有负债情况表等；

9、反担保人/物/企业的有关资料；

10、其他有关资料（如生产经营或投资项目取得的环保许可证明，医药、卫生、采矿等特殊行业持有有权部门颁发的生产、经营许可证明等）。

B、自然人

1、个人简介；

2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）；

3、银行征信报告；

4、工作及收入证明；

5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据；

6、家庭/个人资产清单；

7、担保能力的证明，如房产证复印或其它资产证明。

C、其他组织（略）

（二）信用反担保人的基本资料

1、法人

参照担保申请人为法人的资料；

2、自然人

参照担保申请人为自然人的资料。

（三）反担保物的基本资料

1、抵/质押物清单；

2、抵/质押物权利凭证或购置发票；

3、抵/质押物评估报告（由公司签约的专业评估公司提供）；

4、抵/质押物财产保险单，（财产保险到公司签约的保险公司购买）；

5、股东会或董事会同意设立抵/质押的决议；

6、其他有关资料。

（四）反担保方式为抵押或质押应提供的材料

1、抵押物、质物清单；

2、抵押物、质物权利凭证（并经政府管理机构查询或确认）；

3、抵押物、质物评估报告；

4、股东会或董事会同意抵押、质押的决议；

5、其他有关材料。

企业所提供的复印件要加盖公章。

业务主办必须核对原件，并对材料的真实性负责，在复印件上加盖“此复印件与原件一致”的印章并签名确认。

业务主办可根据企业实际情况对材料的种类和内容进行删选和添加。

第二章

调查

调查环节包括项目初审和项目综合分析。

项目初审主要通过资料审核和实地调查（包括企业实地调查和家访调查），获取担保项目、担保申请企业及反担保人真实全面的信息，通过综合分析评价形成结论，即调查报告。

初审结束后，经过一定的授权和审批流程，如果需要时可向申请企业出具担保意向书。

调查环节应注意以下四个方面的内容：资料审核、实地调查、综合分析评价和调查报告。

一、资料审核：

资料审核的信息来源除了从企业，还应从其他途径如银行、财税、供应商、上下游客户和供电供水等处获取；

对材料信息审核过程中需进一步明确、补充，发现的漏洞、疑点列为下一步实地调查的重点；

二、实地调查：

1、风险部确定一名风险经理与项目经理同时进行实地调查，项目金额超出公司授权范围，公司主管业务的副总和项目终审人或授权终审审批人必须参加实地调查；

2、实地调查前，要列出调查提纲，明确调查目标以保证调查的质量和效率；

3、实地调查应了解企业和项目背景，了解企业负责人的信用和能力，考察企业管理团队和整体素质，企业市场竞争情况、销售和利润，弄清借款用途和还款来源；

4、主要核实企业现金流的真实情况，生产型企业，通过考察企业主要生产经营场所，核实企业存、发货明细判断企业生产销售情况；贸易型企业，通过核实企业上、下游客户情况判断企业销售获利情况；

三、项目综合分析：

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项目综合分析是在资料审核和实地调查的基础上，对已经获取的信息进行综合判断、分析、比较和评价，得出分析结论，并最终形成调查报告。综合分析的要点包括：

1、分析、判断担保申请人的主体资格、还款意愿；

2、分析环境对企业的影响，主要包括：企业在行业中的地位、产品的市场竞争能力等；

3、分析企业的还款能力，主要通过对其现金流的分析掌握企业的真实财务状况和偿债能力，预测企业未来的发展趋势，预计在未来的借款期间是否能够产生足够的现金流来偿还借款；

四、调查报告：

调查报告应包括但不限于以下主要内容，并认真填写公司统一设计的《项目调查表》（表式附后）。

a）担保申请人的背景情况；

b）项目的基本情况；

c）产品销售及市场预测分析；

d）财务状况及偿债能力分析；

e）借款用途计划及还款来源；

f）银行负债及或有负债情况；

g）反担保措施；

h）综合分析风险程度；

i）其他需要说明的问题；

j）调查结论。

第三章

审批

一、项目审批流程

1、对于担保金额在人民币500万元（含）以内，且有效资产最高90%的抵押价值覆盖的项目，其业务审批流程为：项目经理→业务部门审核→业务副总审批→风险部审批→授权终审人→报送银行审批（融资方案、内部审批意见、担保意向函）→缴纳保费→借款人面签合同文本→落实反担保手续→法务部审核→与银行签署担保合同并出具担保函→向银行出具放款通知书→资料归档；

除此以外的业务审批流程：基本与上述流程相同，但终审人终审前要经过评审会审议。

2、风险部对项目进行可行性、合规性审核，审查财务数据独立给出额度意见。并按照公司授权执行否决权；

3、法务部对项目本身及合同文本的合法性进行审查；

4、内部合同文本由公司股东会授权给评审会有权终审人签字终审。对银行等外部金融机构签署保证合同、借款合同等对外合同文本时，由总经理或总经理授权人签字。

二、复议

1、复议项目指公司规定无须上评审会审批的项目，审批未获通过，业务主管提出复议申请的项目；或是已上评审会，但由于调查资料欠缺或反担保物不足，但资料齐全后尚可考虑审批的项目，此复议项目在评审会上直接由评审委员决议；

2、复议由负责该项目的业务部门申请，风险部组织并召集召开评审会进行审批，并做好《项目评审会会议纪要》；

3、对于评审会审批结论为不同意的项目，原则上不鼓励重新复议。确需重新复议的，应增加相应的反担保措施，降低项目的风险系数，以增加项目重新通过的概率，减少人力物力的重复和浪费；

4、提交给评审会的复议项目业务申报书应简要说明前次的审批意见，对前次审批中提出的不同意理由逐一作出分析，为审批中需关注的重要情况提供决策信息；

5、同一笔项目最多只能复议一次。

三、贷款评审委员会（评审会）

1、评审会即贷款审批评议委员会，负责对各报批项目和复议项目的审批；

2、评审会组成：见《评审会工作条例》

3、评审会召集程序：

（1）、评审会召开前一天，风险部将会议内容、会议地点、会议时间等通知参加会议人员；

（2）、业务部门必须在评审会召开前一天，将项目审批材料纸质或电子文本发至评审会成员，以便评审会成员预先阅读了解项目情况；

（3）、评审会成员必须按时参加，因特殊情况不能出席时，必须事先向召集人（风险部、总经办）请假。若参会的评审会成员人数未达评审会成员总数三分之二的，则会议改期进行。风险部应另行确定时间、地点，并通知评审会成员；

（4）、项目经理报告项目调查情况，风险经理报告风险调查评估情况；

（5）、与会评审会人员质询，项目经理与风险经理答疑；

（6）、与会评审会人员从合法性、安全性、效益性等方面对项目进行综合分析并提出具体评审意见；

（7）、会议评审采用签字表决制，参会评审人员须在《项目评审会会议纪要》上明确填写意见并签字，不得弃权，三分之二以上的与会评审会人员同意视为项目评审通过；

（8）、授权终审人根据贷审会意见进行项目终审，对评审通过项目，授权终审人执行一票否决权；

（9）评审会的会议纪要及表决结果视为档案的一部分必须进行归档。

第四章

放款

放款环节包括签订合同、落实反担保措施、担保收费、贷款放款审批、出具放款通知书。

放款审批流程：项目经理→财务部审批→风险部审批→法务部审批→终审人终审

一、签订合同

公司对合同的签订实行面签制。程序如下：

1、法务部统一拟定业务有关的所有法律文件，包括委托保证合同、抵押反担保合同、质押反担保合同、信用反担保合同及其他须准备的法律文书等，公司核准使用后统一由法务部出具，并加盖“合同文本校验章”；

2、需要签订法律文件时，风险经理告知法务部项目融资方案（包括借款主体情况以及反担保措施），项目经理按照法务部的要求提供相应的书面材料做参考，法务部依据上述材料书面告知项目经理以及负责该项目的风险经理需要准备的法律合同文本并拟定相应其他法律文件；

3、需要当事人（包括股东代表、法人代表、董事会成员、共有人、反担保人/企业等）签字盖章时，须由项目经理和风险经理必须同时在现场面签；

4、若借款主体或反担保人要求对公司提供的法律文件进行变动的，风险经理应立即向风险总监汇报，并经法务部审核通过后，方能进行变动；

5、所有合同文本及相关法律文件在交由公司有权签字人签字前必须经法务部进行合法性审核，加盖法律审核印章。

二、落实反担保措施

1、对获得批准担保的企业/自然人，必须以其合法有效、易于变现的资产作抵押或质押，或提供认可的第三方信用担保作反担保，反担保金额应大于担保金额，原则上不能重复抵/质押，根据审批情况，可同时采用一种或几种反担保措施。不允许有纯信用风险敞口；

2、反担保措施的落实工作，是在必要的法律手续齐备后，于放款前由项目经理与风险部共同跟进办理。业务量较大时，风险部可指派专人进行集中办理登记、公证等事宜；

3、反担保措施不能落实的，放款环节中止继续进行；

4、如最终经风险部确认反担保措施无法落实的，由项目经理重新修改融资方案，重新报批；

5、抵、质押物的抵、质押值计算，原则上应以我司签约认可的第三方评估公司给出的书面正式评估报告中的评估净值为计算依据；

6、借款主体所有股东、高管及财务主管必须做个人连带责任保证；

7、反担保措施的具体要求：

A、抵押

对抵押物的总体要求是：足值、可变现、且变现能力强，我公司对抵押反担保的具体要求有：

（1）持有红本房地产证的`商品房抵押的，应到国土局办理抵押登记，签署授权委托书并办理公证。反担保金额为评估净值的100%；

（2）不能办理抵押登记的非商品房（含持有绿本房地产证的房地产、褐本房屋所有权证的房地产等）、土地、农村集体土地、宅基地等房地产，仅作参考；

（3）按揭中的商品房能够办理二次抵押登记的，应该办理二次抵押登记，并办理授权委托公证。不能办理的，仅作参考；

（4）担保金额200万以上的业务，红本房产证房产或变现性强的抵/质押物的评估净值必须占借款金额的50%以上，敞口部分可以采用个人信用、企业信用等保证方式进行补充，不允许有纯信用敞口，特殊情况须经评审会同意。200万元以下的业务，不规定必须有红本房产证房产作为抵押物；

（5）对于与银行合作的抵押加担保类的融资项目，担保金额可放大到评估净值的100%。但原则上不论是抵押给我司作为反担保，还是直接抵押给银行，抵押物必须办理完善相应的法律和抵押登记手续；

（6）以机器设备抵押，必须是产权明晰、价值较高的大型成套通用设备，购置发票齐全，设备成新率在70%以上，反担保金额为评估净值的30%——50%，项目经理应按有关规定在工商局办理抵押登记手续，并办理授权委托公证；

（7）以车辆抵押，要求产权明晰，设备成新率在70%以上，营运用途的使用期在三年以内，反担保金额为评估净值的30%——50%，项目经理按有关规定在车管所办理抵押登记手续，并办理授权抵押公证；

（8）以船舶抵押，必须权属清晰，购置手续完备，成新率在70%以上，反担保金额为评估净值的30%——50%，项目经理按规定到海事部门办理抵押登记手续，并办理授权委托公证；

（9）对于符合抵押反担保条件的机器设备、交通工具等，除了办理相应的法律手续外，还应由抵押人向保险公司购买以我公司为第一受益人的财产保险，期限为担保期限加上六个月延长期之和；

（10）承诺抵押、包票留置、海关监管设备等无法办理抵押登记手续的不动产不得以抵押方式作为反担保措施。

B、质押

（1）对易保管、易变现且价格相对稳定的存货可作质押，但必须采用委托专业监管公司监管的形式，反担保额不超过质物评估净值的50%，其价值可由公司聘请第三方专业人士评估确定；

（2）应收账款质押。付款方经考察核实必须是诚信企业，信用记录良好。必须由借款人、担保人、付款方签署正式的三方协议（或签署债权转让形式的三方协议），付款方必须书面承诺按时将应付款打入担保方认可的账户，担保方应对该账户进行实质性的监管，以保障借款及时归还；

（3）股权质押。股权质押企业必须是国际、国内或当地知名企业、行业内的龙头企业或可预见的具有良好发展前瞻性的企业。股权质押企业必须经过出借人或担保方的批准认可，在款项未能按时归还的情况下，出借人及担保方能够通过参股的方式实现其质押权益；

（4）上市公司股票质押，应到股票托管机构办理股权质押登记，同时由第三方证券公司进行托管，签署三方协议，规定卖出止损点，保障质押人权益；

（5）特殊情况须经评审会同意；

出现以下情况之一的不得采取质押作为反担保措施：

（1）质押物不能满足足值、可变现和变现性强的特点；

（2）不能够找到信誉可靠的第三方进行托管、监管或者仓管；

（3）难以在质押期间内完好保存；

（4）质押物及其凭证难以辨认真伪；

（5）质押物难以准确的以货币衡量其价值；

（6）其他信息不对称因素。

C、第三方信用反担保

（1）信用反担保人和信用反担保企业的反担保资格的审核条件、提交材料应等同于担保申请人和担保申请企业；

（2）反担保企业的财务状况、偿债能力（如主营业务收入、净利润、净资产、现金流量净值）等方面的综合实力应优于担保申请人；

（3）原则上要求担保申请企业的法人代表、财务负责人、主要负责人/实际控制人作为第三方信用反担保人承担无限连带责任；

（4）鼓励同行业或上下游企业等采取互保联保的方式作为信用反担保；

（5）个人信用反担保人担保金额的量化标准：

公司原则上只允许以下各类人员进行个人信用反担保。

国家政府公务员、国家公立学校正式教师、市、区级以上医院正式医生、银行正式员工可担保金额为人民币10——30万，如已婚并在当地有房产，可担保金额为人民币30——50万。

一、担保收费

担保费原则上应在借款合同生效之日一次性收取，担保期限超过二年的可以分年度收费，担保期限不足一年按实际期限收费。保证金应按银行规定比例在公司向银行出具保证合同前缴存。

二、贷款放款审批

担保费缴纳及保证金缴存凭证必须交财务人员进行审核并在放款审批表上签字确认，然后根据审批流程进行审批后，由风险管理部出具放款通知书，交项目经理通知银行放款。

第五章

保后管理

一、保后管理的岗位设置

保后管理工作实行业务部与风险部双线管理的方式进行，各自按照不同的工作重点进行独立的保后管理。

业务部门：定期走访客户，保持对客户的维护和管理，定期以《保后检查表》的形式向风险部书面汇报保后管理情况。

风险部：负责保后管理制度建设，动态更新台账数据，客户风险分类，对业务部的《保后检查表》独立进行抽查，工作量较大时可抽调其他部门员工进行保后调查。负责安排财务一同对不良业务的清收催收工作

财务部及时向风险部提供客户的还本付息及欠款信息。

法务部主要负责清收与代偿过程中的案件诉讼等法律事宜。

二、保后管理的工作内容

放款后十天内，业务部门必须将完整的业务资料按《档案管理办法》的规定，及时到档案室归档，并录入业务数据库，保证后续保后管理介入的及时性，保障资产管理工作的顺利进行。

业务发生的当月业务部和风险部的保后管理人员开始介入，发现问题及时反馈，及时化解风险。

对于正常类客户，业务部门保后管理人员至少每月对客户电话跟踪一次，每季度上门走访一次，每季度向风险部提交《保后检查表》，书面报告保后跟踪情况，包括企业经营情况、资金使用情况、落实还款的资金安排、客户风险分类等。遇到风险，及时采取必要措施，及时化解风险，协助客户保持良好的信用记录。

对于关注类和风险类客户，视业务具体情况和领导批示加强保后管理的频率。

风险部监督业务部门定期进行保后管理，依据业务部门上交的《保后检查表》，结合自身判断，决定是否亲自上门抽查。工作量较大时，可抽调其他部门员工进行协助调查。

风险部依据保后管理情况，对客户进行风险分类确认，上报公司领导，将动态更新的还本付息信息及跟踪情况登记业务台账。

账务部应及时将还本付息的数据报风险部保后管理人员，风险部负责保后管理人员定期对台账进行更新，并上报公司领导。

发生代偿后，业务移交资产部进入清收程序，如清收不能结清代偿款项，则进入反担保资产处置程序。

三、保后管理的客户风险分类制度

公司对担保业务的客户实行风险分类管理，分类必须遵循真实性与及时性的原则。

（一）银行贷款担保业务分类标准

1、正常类：

能够正常还本付息、支付担保费用，没有足够的理由怀疑客户不能按时足额还款。

2、关注类：

出现了按时归还借款的不利影响因素，但不会对借款人整体经营造成大的影响，预计到期内能够足额归还借款。

3、风险类：

借款人还款能力出现明显问题，及时执行反担保也可能造成一定损失。

（二）民间融资（银行委托贷款）担保业务分类标准

1、正常类：

能够正常还本付息，并按时支付担保费用的客户为正常类客户。

2、关注类：

利息和本金的偿还出现逾期，逾期时间为一期内（一期为一个月）；

申请办理了延期手续，经公司审批通过，且于五天内支付了延期利息和担保费用的客户；

3、风险类：

（1）还款意愿不强，无法进行正常的联系沟通，同时不符合延期条件；

（2）申请延期但未获通过，借款已经到期；

（3）在借款合同执行期内或延期期间，不能按约定支付本金、利息和担保费用且时间超过一期以上的客户。

（三）分类管理具体实施：

项目经理依据以上分类标准，动态及时的进行风险分类的初分，每月初5个工作日前，定期对所有在保客户进行统一分类定级上报风险部，风险部保后管理人员对分类的准确性进行认定，并上报公司领导进行审批。

对于风险类客户，经领导审批确认后，风险部应立即移交给法务部，由法务部决定是否起诉或移交财务部进行催收清偿。如需移交财务部进行清偿，法务部应立即移交给财务部。移交给财务部的风险类客户，以财务部为主导全面负责催收清偿，法务部提供法务方面的支持与援助。财务部（资产管理部）应全面及时介入，了解业务情况，制定催收清偿方案并加以执行。法务部应积极提供法律支援，并寻求通过法律途径解决问题的方案。业务主办业务暂停，无条件配合催收清偿工作。

第六章

风险预警

保后风险预警管理的目标是促进本公司业务审慎、稳健经营、加强和提高本公司风险管理水平、增强全体员工风险管理责任感、实现全公司风险预警信息共享、第一时间预报风险、明确责任、防止风险蔓延。

一、风险预警责任划分

项目经理为第一责任人、业务部门负责人为第二责任人、财务部、风险部负责人为第三责任人、公司总经理为第四责任人。

1、项目经理：客户出现风险信号时，业务主办应在第一时间上报风险部；

2、业务部门负责人：项目经理负责收集风险信号和具体管理责任，并由部门负责人确保预警信息及相应处理意见第一时间上报，对重大紧急风险信号，可直接以电话、传真等形式在第一时间报告上级主管领导，正式书面资料可酌情次日报告；

3、财务（资产）部、风险部：负责对全公司业务风险监督管理日常工作、负责风险信息整理、通报和风险预警提示，拟定预案和风险退出办法、对重大风险预警信息负责向上级汇报并提请及时处理；

4、公司总经理：对重大风险预警信息做出批示。

责任人及各部门应按照风险部下发的风险预警提示、处置意见书认真落实相关措施，同时风险部负责风险提示、处置意见整改、跟踪督促、并对整改情况进行稽核检查。

二、风险预警处置方式

预警信号出现后，项目经理要及时汇报，并深入企业及有关部门了解情况：

1、寻找风险信息源；

2、对风险预警信息进行分析和判断；

3、采取必要的应急保护措施，防范业务风险蔓延。

（1）风险程度较轻，但有必要引起关注的，由风险部提出风险预警意见书报上级领导签发“风险预警提示”表格见附件一。

（2）关注类贷款中风险程度一般，但有继续扩大趋势，由风险部门提出风险处置意见书报上级领导签发“风险处置意见书”表格见附件二。

（3）风险程度明显或存在道德风险隐患，由风险部、资产部、法务部提出风险处置意见，报上级领导签发“风险处置意见书”，同时各部门执行总经理下发的新任务。

风险部根据业务部门提供的风险信号做出风险处置措施下发到业务部实施：

1、加强对客户财务状况、现金流量、存款账户的跟踪检查；

2、帮助客户改善经营管理或财务管理；

3、要求借款人提出更详细的还款计划及相关应急预案；

4、加强对贷款抵押物的监控和管理；

5、完善落实担保手续，或追加、更换必要的担保；

6、进一步完善贷款手续的合法性，补齐相关的贷款资料；

7、列入关注对象，调整保后管理的客户类别加大检查频度；

8、收回到期贷款后不再办理继续担保；

9、提前收回部分或全部贷款，或在合同中增加相应的保护性条款；

10、加强贷款催收，依法向保证人追偿债务或处置融资担保的抵（质）押物，或与客户协商以资抵贷；

11、介入企业改制、兼并、购买、分立、租赁等重大事件，落实我公司债权；

12、与政府部门或其他有关部门的联系，采取多种渠道维护我公司债权；

13、依法提起诉讼；

14、提请法院宣告其破产还债；

15、其他有助于风险控制的措施。

三、风险预警方法

针对不同还款方式客户，各部门采取不同化解风险的办法：

（一）每月还款客户

对有逾期记录的客户单独建账，台账中应明确客户逾期具体情况。客户所有联系方式、反担保措施、信用担保人联系方式。

风险审核员应于每月的25日到各经办行打印每月等额还款客户还款明细，做到第一时间掌握客户逾期情况。

1、逾期期限未超过一个月

发现客户逾期，风险审核员应打电话通知客户同时通知业项目经理，综合支持人员催款时间期限：知晓逾期开始七个工作日内。在催款期间项目经理应该积极配合综合管理人员催收款。

风险审核员如在规定时间内客户仍未归还逾期贷款，在知晓逾期第八日业务主办应协同综合管理员走访客户，了解客户生产经营状况及逾期原因，同时将以下资料提交至风险部：提交客户联系方式、所能找到客户的住所、反担保措施方案、信用反担保人联系方式。项目经理催款期限：综合管理员移交后七个工作日内。在综合管理人员移交至项目经理时，综合管理人员应通知风险部。

如项目经理在七个工作日内客户仍未归还逾期贷款，在知晓逾期第十五个工作日项目经理应把工作移交至资产部，资产管理人员不仅要电话催收同时应走访客户了解情况，认真督促并根据客户情况提出处理意见。

2、借款人逾期期限未超过二个月

如果客户已经逾期一个月，项目经理应交接手上所有业务配合资产管理人员催收逾期款项，应向风险部提交客户逾期原因、客户将如何归还该笔贷款等。如催款一周客户仍未归还逾期款，项目经理回业务部门继续工作，剩下催款任务由资产部派专人负责该客户，并随时向风险部门汇报情况。

3、借款人逾期期限未超过三个月

借款人在逾期两期但尚未到三期，资产部门应向风险部提交（1）、反担保措施变现方法。（2）、借款人将如何归还该笔贷款（还款机率有多大）（3）、对借款人生产经营状况仍正常只是短期出现资金紧张，询问借款人是否有其他房产，如有考虑拆借。

如果借款人出现逾期三期，这该笔业务由资产部移交至清收组，同时信息综合员将诉讼相关材料送至法务部。该阶段由公司总经理负责。

（二）一次性还款

对一次性还款客户，风险部建立还款提醒表，对到期前三个月客户必须及时通知项目经理，以文件形式发送给项目经理。

1、到期前三个月

到期前三个月必须督促客户准备还贷资金，项目经理应每周打电话友情提醒客户其还贷资金准备情况。并结合企业生产经营状况上交企业还款计划表。同时给以书面实行给借款人送发《贷款到期提醒通知书》。

2、到期前1个月

到期前一个月必须督促客户准备还贷资金，项目经理应和财务（资产管理）人员一起回访客户，了解客户资金具体安排。对于企业基本面较好短期还款出现困难的客户，可上报公司同意后，协调债权人，对主债务予以展期，进行展期审计后视具体情况决定是否展期及期限。

3、到期前十天

到期前十天，项目经理应停止手上所有业务，直至客户按时还款为止。在此期间，项目经理和财务（资产管理）人员应在企业蹲点，及时掌握企业还贷资金的筹集情况。贷款到期日，若客户不能还款，则由公司代为偿还。

4、风险类客户的移交和代偿处置

对存在重大经营风险、道德风险，可能或正在侵害担保债权的风险类客户，经领导审批确认后，风险部应立即移交资产部代偿（具体制度见下文）。

四、风险预警违规处罚

对出现的风险预警信息未及时上报，因拖延、隐瞒上报风险预警信息，致使业务风险未及时处置，使风险蔓延、造成经济损失的，将追究具体责任人。

以上措施均由风险部及公司总经理负责协调，各部门必须主动配合、认真落实，确保信息渠道通畅，切实做好风险控制工作。

第七章代偿流程管理

本着“诚信为本，纤毫必偿”的企业核心理念，以及“及早预警、提前代偿、快速处置、减少损失”的经营原则，为保障担保债权如期实现，特制定此办法。

一、风险类客户的认定

1、基于借款人经营的原因，反担保人要求解除担保责任；

2、借款人存在大额债务，因诉讼账户被冻结、财产被保全；

3、借款人不能按期支付利息或无正当理由要求贷款展期；

4、借款人主要投资项目失败；

5、借款人的法定代表人或主要责任人信用卡经常大额透支且逾期支付；

6、借款人或其法定代表人或主要负责人对银行或担保单位的后续跟踪检查避而不见；

7、反担保的抵押物、质押物，被转移、查封或拍卖；

8、借款人或其法定代表人或主要负责人被公、检、法机关，海关，税务等国家机关立案调查；

9、借款人或其法定代表人或主要负责人涉嫌重大案件；

10、借款人出现重大诉讼或产品质量纠纷、内部股权纠纷、知识产权纠纷、劳动纠纷；

11、借款人出现重大责任事故；

12、出现其他影响贷款按期偿还的原因。

二、风险类客户代偿的流程

风险类客户代偿的基本原则是：及早介入，提前代偿，第一时间控制担保债权，尽量减少代偿损失。具体流程如下：

1、业务部对风险信息进行分析和判断，形成风险预警报告，第一时间报送风险部；

2、风险部根据业务部的报告立即核实，并进行分析和判断，形成风险预警意见书报公司总经理，同时抄报业务部总经理及公司业务副总；

3、风险部召集财务部、法务部提出风险处置意见，报公司总经理；

4、公司总经理决定立即代偿或到期代偿

5、风险部向合作银行发出预警通报；

6、合作银行向客户发出贷款提前到期通知；

7、合作银行出具代偿通知书；

8、财务部办理代偿手续；

9、银行出具代偿确认书，并协助办理相关法律手续。

三、代偿债权的追偿

1、代偿后，法务部应决定是否立即提起诉讼并报公司总经理批准，同时，财务部应开始进行全面催收，在与客户及反担保人进行初步沟通并对其资产进行初步了解后，资产部应拟定资产清收方案报公司总经理批准，就催收情况每周形成报告提交公司总经理并抄送法务部。

2、对于需要提起诉讼的，法务部应准备相应的证据材料以及客户的资产情况，配合律师进行诉讼。

3、对于暂时不需要提起诉讼的，由资产部负责全面催收。在催收过程中，资产部认为需要提起诉讼的，应告知法务部提起诉讼，法务部依据资产部的报告认为需要提起诉讼的，应与资产部进行讨论，并形成报告提交公司总经理决定是否立即起诉。

4、在对代偿客户进行处理的过程中，法务部应积极提供法律支援，并寻求通过法律途径解决问题的方案。

四、项目结束

1、最终清偿的，项目结束。

2、进入诉讼的执行阶段后，法院宣布执行终止且资产部门的清收工作无法继续进行的，项目结束，由公司专家评审会对代偿损失进行评估，并按如下规定进行代偿损失责任认定及处罚。

五、代偿损失责任认定与处罚措施

（一）代偿损失责任认定

发生代偿以后，公司财务部、法务部协调展开追偿，清收追偿工作截止时间以每年底公司聘请的专家评审委员会评审为准，经过评审后，确认对公司造成损失的，公司将追究相关责任人的经济和法律责任。

代偿责任划分为前期调查责任、中期审查责任、后期审批责任三个层次，每个层次实行主责任人制度。

前期调查主责任人为经办业务部门总监。承担业务前期尽职调查是否真实，业务资料是否真实、完整，保后管理是否及时、到位的责任。具体经办的主办人、协办人负有连带次要责任。

中期审查的主责任人为风险部总监和法务部总监。承担业务中期调查不实、判断失误、风险防范措施设置不当、反担保措施未能监督落实、法律手续不完备、法律文本重大失误、出现重大法律瑕疵等责任。具体经办的风险经理和法律审核员承担连带次要责任。

后期审批的主责任人为终审人。负有判断失误、把关不严的审批责任。业务副总经理、评审会所有参与评审签字的成员均负有连带次要责任。

（二）代偿损失责任处罚措施

由于自身能力、业务水平、疏忽失误等客观原因造成公司损失的，公司将视情节的严重程度给予岗位调整、下放学习、罚款等行政和经济处罚；由于玩忽职守、串通造假、恶意欺诈、谋取私利、收受贿赂等主观因素给公司造成损失的，业务岗公司直接予以辞退，管理岗直接降为业务岗，领导层建立引咎辞职机制；情节非常严重的，移交公安机关追究其刑事民事法律责任。

第八章

业务完结

客户还清贷款本息，结清所有欠款、费用等债权债务关系，分别到银行和我公司办理完相关手续，退还权利凭证，注销抵/质押登记，退还质物后，业务完结。

客户到我公司办理业务结清手续时，应持有银行出具并盖章的《贷款结清证明》和《贷款账户还款明细清单》，财务部应在《业务结清单》上签字证明贷款本息费用全部结清，方能确认业务完结，风险部等其他部门方能办理退还权利凭证和注销抵押登记等后续手续。

风险控制管理制度 篇4

本程序描述了嘉兴市燃气集团有限公司范围内的生产、经营中,为充分识别危险源并正确评价风险,合理确定风险等级,选择控制手段。根据有关法律、法规和其他要求及公司相关情况的变化,及时更新危险因素,实现对危险源的预防和有效控制。

燃气集团有限公司范围内的生产、经营中能够控制和必须施加影响的危险因素的识别评价与更新。

《危险化学品重大危险源辨识》gb 18218

《生产过程危险和有害因素分类与代码》 gb 13861

《职业健康安全管理体系》gb/t 28001

《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监局56号文)

《企业安全生产标准化基本规范》aq/t 9006

1) 提供足够的人员、物项、资金等资源,保证危险源辨识工作和危险源风险控制方案的有效实施。

分管副总经理

2) 组织对集团公司危险源的辨识、评价和控制策划工作。

1) 识别、建立并更新集团公司的《风险清单》和《重大风险清单》;

2) 策划公司危险因素控制的目标、指标;

3) 对各部门/所的危险源的控制绩效进行监督;

4) 根据评价结果制定管理方案或管理措施,并履行相应的管理职责;

) 根据公司的《风险清单》、《重大风险清单》,列出;

2) 将本单位负责人审核批准的《风险清单》、《重大风险清单》报安全质监部;

3) 根据安全质监部制定的管理方案、控制措施或应急预案,并履行相应的管理职责。

辨识范围

1) 危险源辨识应覆盖公司所有生产、办公及服务的各个方面;

2) 危险源辨识过程中,应保持“横向到边,纵向到底,不留死角”的原则,对以下方面存在的危险、危害因素进行分析和辨识:

常规和非常规的活动;

所有进入作业场所人员(合同方人员和访问者)的活动;

工作场所的设施(无论是由本组织还是外界所提供)。

辨识依据

3) 法律法规及其他要求明确的;

4) 相关方关注或要求的;

5) 行业标准的要求;

6) 行业单位发生的事故经历。

危险源辨识的方法

本公司危险源辨识采用的方法/标准为:《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb13861-20xx);重大危险源辨识的方法/标准为:《危险化学品重大危险源辨识》(gb 18218-20xx)。

危险源辨识步骤

1) 划分作业活动;

2) 按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb13861-20xx)进行分析辨识,列出危险源清单。

危险源的更新

当出现以下情况时,应及时补充识别与评价:

1) 管理评审要求时;

2) 采用新工艺、新材料、新结构、新设备;

3) 相关方合理的要求或抱怨时;

4) 法律、法规变化时;

5) 公司制定的方针有变化时;

6) 对危险因素的重新识别、评价按上述相关步骤进行。

已辩识的危险源程度进行分级,评估风险的可允许性,确定风险等级(风险等级1—5),确定需要制定的目标、管理方案并加以控制,有针对的进行风险控制,确保安全目标得以实现。

风险评价方法

根据公司运行情况,本公司采用工作过程分析法(jha)和标准相结合的防范进行评价。

作工作过程分析法主要是以与系统危险性有关的两个因素指标值之积来评价系统危险的大小。个因素是:

l:发生事故的可能性大小

s:发生事故会造成的后果(严重程度)

评价公式:

r=l*s(注:r:风险值)

1) 危害发生的可能性l判定准则:

序号

分值

标准

1

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

2

4

危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

3

3

没有保护措施(如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按照操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生过类似事故或事件。

4

2

危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生危险事故或事件。

5

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2) 危害后果严重性s判定准则:

序号

s值

人员

财产损失/万元

停气

其它

1

5

造成人员死亡

> 100

造成区域性管道燃气用户停气、脱压或超压在1000户以上的事故

重大环境污染

2

4

造成人员重伤

>50

公司形象受到重大负面影响

3

3

造成轻伤

> 20

管道故障或泄漏造成50户(约一幢楼)管道用户停气

造成环境污染

4

2

造成人员轻微伤

>1

造成轻微环境污染

5

1

无人员伤亡

<1

燃气泄漏或故障造成一根立管户用户停气

无污染、无影响

3) 风险等级r判定准则及控制措施:

风险等级

风险(r= l×s)

控制措施

ⅴ(巨大风险)

20~25

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

ⅳ(重大风险)

15~16

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估

ⅲ(中等风险)

9~12

建立目标、建立操作规程、加强培训及交流

ⅱ(可接受风险)

4~8

建立操作规程,作业指导书等,定期检查

ⅰ(可忽略风险)

<4

无需采用控制措施,保存记录

判定重大风险

辩识、评价出重大风险,是公司安全生产管理体系的基础。凡具备以下条件的均应判定为重大风险:

1) 法律法规明确规定列入重大危险源的项;

2) 不符合法律、法规和其他要求的;

3) 曾发生过事故,并未采取有效防范控制措施的;

4) 直接观察到可能导致危险的错误,且无适当控制措施的;

5) 通过jha评价方法,风险等级ⅳ级(含)以上的,也评价为重大危险因素。

风险控制措施

风险控制措施包括控制措施、管理方案、应急预案。根据风险评价得到的等级按下列原则确定设计、维持和改正的行动清单:

1) 消除风险;

2) 降低风险;

3) 使用个体防护装置。

危险源的管理

4) 非重大风险可通过日常运行控制:现行的规章制度、办法、措施、作业指导书等技术或管理措施予以控制;

5) 重大风险的管理:

根据风险评价对重大风险制定目标、指标;

根据目标、指标的要求在考虑本单位现行规章制度、办法、措施、作业指导书等技术或管理措施,在公司安全方针、目标、指标的框架下制定或完善相应的管理方案/办法/措施等,对重大风险予以控制;

提供设施和培训的需求并对控制技术和管理提供有关信息输入;

根据外部条件变化和内部条件发生变化及时更新危险源信息;

必要时制定应急预案;

定期对危险源控制的绩效进行监测和测量。

是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险物质,且危险物质的数量等于或者超过临界量的单位(包括场所和设施)。

根据《危险化学品重大危险源辨识》(gb 18218-20xx)及《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监局56号文),我公司主要的重大危险源如下:

液化天然气(lng站存储量为220—330吨,临界量为50吨);

中压的公用燃气管道,且公称直径;≥200mm的;

南湖lng站六储罐(易燃介质,最高工作压力≥,且pv≥100 mpa×m3的压力容器(群))。

天然气

主要成分是甲烷,分子式为ch4,常温下呈气态,-162℃以下可以液化,一般以压缩气态或液态形式储存;ch4在标准状态下密度为: kg/m3;

闪点(℃):-188;

引燃温度(℃):538;

爆炸极限:~15%;

燃烧值:/m3。

重大危险源分级

分级方法

1) 分级指标

采用单元内各种危险化学品实际存在(在线)量与其在《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218)中规定的临界量比值,经校正系数校正后的比值之和r作为分级指标。

2) r的计算方法

式中:

q1,q2,…,qn —每种危险化学品实际存在(在线)量(单位:吨);

q1,q2,…,qn —与各危险化学品相对应的临界量(单位:吨);

β1,β2…,βn— 与各危险化学品相对应的校正系数;

α— 该危险化学品重大危险源厂区外暴露人员的校正系数。

3) 校正系数β的取值

3)根据单元内危险化学品的类别不同,设定校正系数β值,见表2-2和附表2-3:

表6-1 校正系数β取值表

危险化学品类别

毒性气体

爆炸品

易燃气体

其他类危险化学品

β

略(本公司不涉及)

2

1

注:危险化学品类别依据《危险货物品名表》中分类标准确定。

4)校正系数α的取值

根据重大危险源的厂区边界向外扩展500m范围内常住人口数量,设定厂外暴露人员校正系数α值,见表2-3:

表6-1校正系数α取值表

厂外可能暴露人员数量

α

100人以上

50人~99人

30人~49人

1~29人

0人

5) 分级标准

5)根据计算出来的'r值,按表2-4确定危险化学品重大危险源的级别。

表2-4危险化学品重大危险源级别和r值的对应关系

危险化学品重大危险源级别

r值

一级

r≥100

二级

100>r≥50

三级

50>r≥10

四级

r<10

6)分级结果

根据嘉兴市燃气有限公司液化天然气储存情况,r值计算如下:

r=(6+4)××2=30≥10

故lng站-储配站属于三级危险化学品重大危险源。因按照《浙江省安全生产监督管理局关于统一规范设置重大危险源安全警示牌的通知》(浙安监管危化〔20xx〕110号)的要求设置二牌一箱,并采取相应的预防控制措施。

采取的预防控制措施

1) 控制与消除火源

禁吸烟、携带火种、穿带钉皮鞋进入燃爆区;

动火必须严格按动火手续办理动力火证,并采取有效防范措施;

易燃易爆场所使用防爆电器;

使用“防爆”工具,严禁钢质工具敲打、撞击、抛掷;

按规定安装避雷装置,并定期进行检测;

加强门卫,严禁机动车辆进入火灾、爆炸危险区、运送物料的车辆必须穿戴完好的阻火器等管制措施,正确行驶,防止发生任何故障和车祸。

2)严格控制设备质量及其安装质量

罐、槽、管线等设备及其配套仪表及其配套设施要选用质量好的合格产品,并把好质量、安装关。

管道、压力容器及其仪器等有关设施应按要求进行定期检验、检测和试压。

对设备、管线、泵、阀、仪表、报警器、监测装置等要定期进行检查、保养、维修、保持良好的状态;

按规定安装电气线路,定期进行检查、维修、保养,保持完好状态;

有易燃易爆物质挥发或散落的场地,高温部件要采取隔热、密闭措施;

3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。

4)加强管理,严格工艺纪律

禁火区内根据“170号公约”和危险化学品安全管理条例张贴作业场所危险化学品安全标签;

杜绝“三违”(违章作业、违章指挥、违反劳动纪律),严守工艺纪律,防止工艺参数发生变动;

坚持检查,发现问题及时处理淤报警器、压力表、安全阀、管线防冻保温、反腐、消防及救护设施是否完好,液体报警器是否正常;贮槽、管线、截止阀、调节阀等是否泄漏,消防通道、地沟是畅通等;

检修时,特别是易燃易爆有有毒的设施,必须做好与其他部分的隔离(如安装盲板等),并且做到彻底清洗干净,在分析合格后,并有现场监护通风良好的条件下方能进行动火等作业。

检查有否违章、违纪现象。

加强培训、教育、考核工作。

防止车辆撞坏管线及管架桥等设施。

5)安全设施要齐全完好

安全设施如消防设施、遥控装置齐全并保持完好;

贮罐安装高低液位报警器;

易燃易爆场所安装气体检测报警装置。

6)泄漏后应采取的相应措施:

查明泄漏源点,切断相关阀门,消除泄漏源,及时报告。

如泄漏量大,应驱散相关人员至安全处。

7)定期检测维护保养,保持设备的完好状态,检修时,要彻底清洗干净,并检测有毒、有害物质浓度、氧含量,合格后方可作业,作业时要有人监护及拯救后备措施,作业人员要穿戴好防护用品。

8)在特殊场合下(如在有毒物场所抢救、急救等),要有应急预案,抢救时正确佩戴好相应的防毒过滤器或隔离式呼吸器,穿戴好劳动防护用品。

9)组织管理措施

加强对有毒物、有害物的检测,检查有毒有害物质是否跑冒滴漏;

教育、培训员工掌握有关有毒物的毒性,预防中毒、窒息的方法及其急救法;

要求职工严格遵守各种规章制度、操作规程;

设立危险、有毒、窒息性的标志;

设立急救点,配备相应的急救药品、器材。

6.记录

安全质监部保存危险因素识别、评价记录及公司风险清单、重大风险清单;

各部门/所负责保存本单位风险清单、重大风险清单,对于危险源辨识清单(见附录1)和危险源风险评价表(见附录2)只作为识别、评价记录由本部门保存,不再报送安全质监部。

风险控制管理制度 篇5

1.目的

针对施工过程中的安全风险,制定控制计划,明确安全技术措施、控制方法、控制时机及责任人等要求,实施全过程安全控制。

2.适用范围

适用于公司所属各施工项目安全风险控制计划的制定、实施及日常管理。

3.职责

工程技术人员负责在编制施工技术手册时,对施工项目进行安全风险分析预测,根据分析预测结果制定施工安全风险控制计划。

项目经理协助工程技术人员制定本班组施工项目的施工安全风险控制计划,并负责具体实施。

专职安全员负责本部门施工安全风险控制计划实施情况的日常监督。

工程管理部负责施工安全风险控制计划的审核、监督及日常管理。

总工室负责施工安全风险控制计划的批准与考核。

4.工作内容和要求

施工安全风险控制计划的编制:

对施工项目进行危险源辨识、评价描述,评价方法见:《危害辨识、危险评价和危险控制计划控制程序》。

对危险源进行危险分级,分为极度危险(j)、高度危险(g)、显著危险(*)、一般危险(y)、稍有危险(s)、微小危险(w)六级。

危险等级在“稍有危险”即“s”级以上的危险源需采取安全技术措施,制定施工安全风险控制计划进行控制。安全技术措施要全面细致,针对性、操作性强。

施工安全风险控制方法的选择

施工安全风险控制重在过程控制,根据工地安全管理需要,设定五个安全管理控制点:书面见证点、见证点、停工待检点、连续监护点、提醒点。

安全管理控制点的适用范围见下表:

控制点

类别

控制点

代码

控制点适用范围

书面见证点

r

各类人员的上岗证、体检情况、安全教育情况等

见证点

w

施工过程的设备状态、环境、工艺情况、安全技术措施落实情况等

停工待检点

h

重大施工项目、特殊作业环境或工序等

连续监护点

s

特别危险项目如排架拆除、超重物件吊装、坑井及容器内作业等

提醒点

a

施工人员安全防护设施、作业环境安全、易疏忽的安全注意事项等

控制计划中的每一项安全技术措施均应设安全管理控制点,每个控制点必须有专人负责。

施工安全风险控制时机或频次的选择

责任人应适时或按时对安全管理控制点实施控制。控制时机或频次一般分为四类:p — 项目开始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作业前。

是指项目开工前必须对书面见证点r进行确认,对见证点w、停工待检点h进行见证和验证;d是指每日至少进行一次见证点w、停工待检点h的见证与验证;w是指每周至少进行一次见证点w、停工待检点h的见证与验证;t是指每次作业前都应进行见证点w、停工待检点h的见证与验证。

将上述步骤的结果依次填写在《施工安全风险控制计划表》(见附件)中的相应栏内,作为作业指导书的一个必要部分。

施工安全风险控制计划的编号

施工安全风险控制计划由编写者进行编号。

有工程编号的施工项目风险控制计划编号示例:

sd-该施工项目工程编号。

说明:

sd——项目部名称(上海大学项目部)。

各部门缩写代码表:

部门

代码

部门

代码

机械施工处

j*

焊接施工处

hj

建筑施工处

jz

电气施工处

dq

混凝土公司

hn

其他

qt

施工安全风险控制计划的`实施

施工安全风险控制计划经施工技术、安监部门审核、项目总工批准后方可实施。

应保证施工项目技术负责人、班组长或施工负责人、部门专职安全员、施工技术、安监部门各持有施工安全风险控制计划一份。由项目部安监部门负责统一归档。

项目开工前的安全技术交底上,技术负责人必须对参加施工人员进行施工安全风险控制计划交底,确保所有施工人员对其充分熟悉。

施工安全风险控制计划中的各级责任人,必须严格按照控制计划中的控制方法及控制时机要求,适时或及时对相应安全技术措施进行确认、见证和验证,并对安全技术措施的实施与否负全责。安全技术措施实施后,由责任人签字确认。

施工安全风险控制计划的变更

因施工工序、作业环境、安全技术措施及责任人发生较大变化时,原编制者或各级责任人应及时提出变更请求,经审核、批准后实施变更,确保控制计划的适宜与可靠。

所有施工项目未制定施工安全风险控制计划不准开工。

检查与考核

本办法的执行情况按公司《职业安全健康检查管理规定》进行检查。

本办法的执行情况按公司《职业安全健康奖惩管理办法》、《反违章实施细则》进行考核。

5.相关文件

《危害辨识、危险评价和危险控制计划控制程序》

《职业安全健康检查管理规定》

《职业安全健康奖惩管理办法》

《反违章实施细则》

6记录:《施工安全风险控制计划表》

附件:施工安全风险控制计划表

风险控制管理制度 篇6

1、概述

编制目的

为规范和指导工程施工安全管理、文明施工及安全风险过程控制,明确各岗位职责,落实参建人员安全责任,按照“安全管理制度化、安全设施标准、现场布置条理化”等要求,对工程施工安全工作进行策划,制定风险预控措施,保障作业人员和设备财产安全,实现工程目标管理,进一步规范输变电工程的创优管理,全面提升输变电工程建设水平,建设坚强的电网,争创国家电网公司优质工程。特制定本方案。

编制依据

《66kv双峰变电所新建工程创优总体规划》

《66kv双峰变电所新建工程建设管理纲要》

《国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化图册》

国家电网公司输变电工程施工示范及典型缺陷图册

中华人民共和国国环境噪声污染防治法

中华人民共和国国安全生产法

中华人民共和国国建筑法

建筑工程安全生产管理条例

电力安全事故应急处置和调查处理条例

建筑工程项目管理规范 gb/t50326-2006

建筑工程施工现场供用电安全规范 gb 50194-1993

建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范 jgj 130-2022

建筑机械使用安全技术规程 jgj 33-2022

施工现场临时用电安全技术规范 jgj46-2005

建筑施工模板安全技术规程 jgj162-2008

建筑施工安全检查标准 jgj59-2022

输变电工程建设标准强制性条文管理规程q/gdw248-2008

输变电工程安全文明施工标准 q/gdw250-2009

变电所工程落地式钢管脚手架搭设安全技术规范 q/gdw274-2009

国家电网公司电力建设安全工作过程 q/gdw665-2022

工程概况

一、综合楼

建筑面积:444m;建筑层数:二层;建筑耐火等级:二级;抗震设防烈度:六级;综合楼结构形式为框架结构;综合楼基础型式采用柱下独立基础;综合楼混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;楼梯圈过梁、压梁及构造柱采用c25

二、开关场区

主变基础一座、主变事故油池基础一座、电容器基础一个、室外电缆沟(800mm×800mm)28米;(j-1)构架基础8个,(j-2)设备架基础11个,断路器基础1个,端子箱基础3个;动力箱基础1个

三:场区

围墙内占地面积平方米;所区道路场区16米、宽度米;进所道路长度10米宽度4米;所区围墙长度160米;所外排水沟127米;广场面积580平方米;所区围栏长度米

2、安全目标

安全管理目标

不发生人身重伤事故,控制人身轻伤事故;

不发生一般机械设备、火灾事故;

不发生有人员责任的一般电网事故;

不发生负主要责任的一般交通事故;

不发生重大未遂事故;

不发生环境污染和职业健康伤害事故。

设施标准、行为规范、施工有序、环境整洁,树立黑龙江省电力公司输变电工程安全文明施工品牌形象。

确保黑龙江省文明工地,按照黑龙江省电力公司安全文明示范工地要求,争创流动红旗。

环境保护及水土保持目标

污水过滤排放合格率为100%

固体废弃物分类处置率为100%

工地夜间施工噪声≤50分贝,白天施工≤70分贝

不超标排放,不发生环境污染事故

不发生水土流失

文明施工目标

项目施工实现安全管理制度化、安全设施标准化、现场布置条理化、机料摆放定置化、作业行为规范化、环境影响最小化

3、安全管理机构及职责

66kv双峰变电所新建工程施工项目部管理人员

组 长 :XXX

副组长:XXX

组 员: XXX、XXX、XX、XXX

安全职责

工程项目部经理安全职责

(1)主持本项目部安全施工委员会的工作,直接主管本项目部安全监督部门,是项目部安全施工第一责任人。

(2)批阅上级有关环境保护、安全工作的重要文件并组织落实,及时协调解决在贯彻落实中出现的问题。

(3)审定本单位年度安全工作目标计划。主持本单位安全工作例会,及时研究解决安全工作中存在的问题。

(4)保证安全技术措施经费的提取和使用,确保现场具备完善的安全文明施工条件。

(5)保证本单位安全奖金的建立和使用,确保本单位安全工作重奖重罚办法的实施。

(6)保证承包合同中有安全文明施工的要求和奖罚措施,并严格按合同执行。

(7)组织并参加本单位安全大检查工作。

(8)按“三不放过”的原则主持重伤事故的调查处理工作,参加死亡事故和重大机械、火灾事故的调查处理工作。

项目工程师安全职责

(1)对本单位环境保护技术和安全技术工作负全面领导责任。

(2)组织编制并审批环境保护措施。

(3)组织安全工作规程、规定的学习、考试及取证工作。负责组织实施安全技术教育和特种作业人员的培训、取证工作。

(4)负责组织编制施工组织设计中的环境保护措施和安全文明施工措施。指导技术人员按规定的模式和标准编制安全施工措施。负责组织编制和审批重大施工项目的安全施工措施;审批安全施工作业票;对重大施工项目和办理安全施工作业票的项目的施工,应亲临现场监督指导。

(5)组织技术革新及施工新技术、新工艺中安全施工措施的编制、审核和报批。

(6)负责组织施工安全设施的研制及安全设施标准化的推行工作。

(7)参加安全大检查,负责解决存在的安全技术问题。

(8)参加重伤、死亡事故和重大机械、火灾事故的调查处理工作,提出技术性防范措施。

(9)组织编制年度安全技术措施计划。

项目专职安全员安全职责

(1)负责制订工程项目年度安全工作目标计划,经批准后监督实施。

(2)汇总并参加编制安全技术措施计划,经批准后监督实施,

(3)组织开展职业安全卫生和环境保护宣传教育工作。协助项目总工程师组织安安全施工责任制

(4)全工作规程、规定的学习、考试及取证工作。负责对新入厂人员进行一级安全教育。

(5)参加现场生产调度会,布置、检查安全文明施工工作,协调解决存在的问题。

(6)审查施工组织设计、专业施工组织设计和单位工程、重大施工项目、危险性作业以及特殊作业的安全施工措施,审查安全施工作业票,并监督措施的执行。

(7)组织有关部门研究制订防止职业中毒和职业病的措施,审查施工防尘防毒及环境保护措施,并对措施的执行情况进行监督检查。

(8)深入施工现场掌握安全施工动态,有效控制现场的安全文明施工条件和职工的遵章守纪行为,协助解决具体存在的问题。

(9)有权制止和处罚违章作业及违章指挥行为;有权根据现场情况决定采取安全措施或设施;对严重危及人身安全的施工,有权指令先行停止施工,并立即报告领导研究处理。

(10)负责现场文明施工、环境卫生、防止“二次污染”措施执行情况的管理、监督与控制。

(11) 负责现场环境保护措施执行情况的监督、检查与控制。

(12)负责施工机械(机具)和车辆交通安全监督管理工作。

(13)负责防火防爆安全监督管理工作。

(14)负责职业防护用品的计划、发放并监督定期试验工作。审批职业防护用品发放标准规定外的防护用品和特殊防护用品。

(15) 负责安全设施(指属于安措经费开支的项目)、安全工器具的计划、发放并监督定期试验、鉴定工作。

(16)负责制定防暑降温措施并监督措施的执行。

(17)负责组织安全网络活动;定期召开安全员工作例会。监督检查专业公司和有关部门的安全工作,指导班组进行安全建设。

(18)负责制订工程项目安全工作与经济挂钩的实施细则,直接控制使用安全奖金,严肃查处事故和违章违纪行为,对安全工作实行重奖重罚。

(19)负责审查工程分包单位的安全资质。贯彻落实对分包单位的安全管理规定。监督承发包项目有关安全文明施工与经济挂钩办法的实施。

(20)协助领导组织研究安全工作例会。协助领导组织安全大检查,对查出的问题,按“三定”(定人、定时间、定项目)原则督促整改。

(21)督促有关部门做好劳逸结合和女工特殊保护工作。

(22)参加重伤、死亡事故和重大机械、交通、火灾事故的调查处理工作,负责

(23)各类事故的统计、分析和上报。

施工队班组长安全职责

(1)对本班组人员在施工过程中的安全与健康负直接管理责任。

(2)负责组织实施班组安全施工管理目标。

(3)负责组织本班组人员学习与执行上级有关安全文明施工和环境保护的规程、规定、制度及措施。带头遵章守纪,及时纠正并查处违章违纪行为。

(4)认真组织每周一次的安全日活动,及时总结与布置班组安全工作,并作好安全活动记录。

(5)认真进行每天的“班前会”和班后安全小结。

(6) 每天检查施工场所的安全文明施工情况,督促本班组人员正确使用职业安全防护用品和用具。

(7) 负责进行新入厂人员的第三级安全教育和变换工种人员的岗位安全教育。

(8)在工程项目开工前,负责组织本班组参加施工的人员接受安全技术交底并签字。对未签字的人员,不得安排参加该项目的施工。

(9)负责本班组施工项目开工前的安全文明施工条件的检查、落实并签证确认。对危险作业的施工点,必须设安全监护人。

(10)督促本班组人员进行文明施工,收工时及时清扫整理作业场所。

(11)贯彻实施安全工作与经济挂钩的.管理办法,做到奖罚严明。

(12)组织本班组人员分析事故原因,吸取教训,及时改进班组安全工作。

施工人员安全职责

1)正确使用职业安全防护用品、用具,并在使用前进行可靠检查。

2)认真学习有关安全文明施工和环境保护的规程、规定、制度和措施,自觉遵章守纪,不违章作业。

3)施工项目开工前,认真接受安全施工措施交底,并在交底书上签字。

4)作业前检查场所,作好安全防护措施,以确保不伤害自己,不伤害他人,不被他人伤害。下班前及时清扫整理作业场所。

5)不操作自己不熟悉的或非本专业使用的机械、设备及工器具。

6)正确使用与爱护安全设施,未经工地专职安全员批准,不得拆除或挪用安全设施。

7)施工中发现不安全问题应妥善处理或向上级报告。对无安全施工措施和未经安全交底的施工项目,以及一切违章指挥行为,有权拒绝施工并可越级检举与控告。

8)认真参加安全活动,积极提出改进安全工作的建议。

9)发生人身事故时应立即抢救伤者,保护事故现场并及时报告;调查事故时必须如实反映情况;分析事故时应积极提出改进意见和防范措施。

4、施工安全管理措施

作业人员基本条件

(1)新进场人员必须经三级教育培训合格后方可进场

(2)对上岗人员进行相关安全知识培训教育及考试,不合格人员不得进场施工

(3)各分部分项工程开工前,对人员进行安全措施技术交底,职工做到不交底不上岗,交底不明确不上岗

(4)每日班前进行安全技术交底,检查精神状态,未参加班前技术交底的人员不允许上岗

(5)特殊工种必须持证上岗上岗前将特殊工种职业证书报监理项目部审查,并进行安全知识考试,合格后方可上岗

(6)每年工地复工前,对人员进行体检,有禁忌症者禁止进入施工现场施工

安全管理制度台帐

项目部建立以下安全管理制度

(1)安全施工责任制度

(2)安全施工教育培训制度

(3)安全施工检查制度

(4)安全施工措施管理制度

(5)安全施工作业票管理制度

(6)事故调查、处理、统计、报告制度

(7)安全奖惩制度

(8)安全工作例会制度

(9)安全用电管理制度

(10)防火、防爆安全管理制度

(11)机械、工器具安全管理制度

(12)车辆交通安全管理制度

(13)文明施工管理制度

(14)环境保护管理制度

(15)安全技术交底制度

(16)施工现场安全管理制度

(17)脚手架验收检查制度

(18)安装临时电气线路安全管理制度

(19)高处作业安全管理制度

(20)文明施工管理制度

(21)消防安全管理制度

(22)班组安全活动制度

(23)班组班前会安全制度

(24)技术档案管理制度

(25)见证取样送检制度

(26)施工机具进场验收与保养维修制度

(27)项目管理制度

(28)消防防火责任制度

(29)原材料、半成品、成品等管理制度

项目部建立以下安全管理台帐

(1)安全管理人员登记表

(2)安全施工措施交底记录

(3)安全工作会议(例会)记录

(4)新工人入厂三级安全教育卡片

(5)安全教育培训记录

(6)安全考试登记台账

(7)安全检查记录

(8)安全施工问题通知单

(9)特种作业人员登记台账

(10)安全奖励登记台账

(11)各类事故及惩处登记台账

(12)违章及罚款登记台账

(13)安全工器具登记台账

(14)安全工器具及设施发放登记台账

(15)安全工器具检查试验登记台账

(16)专项应急预案演练记录

(17)职工体检登记台账

(18)施工机具安全检查记录表

(19)分包单位安全资质审查表

(20)未遂事故登记表

(21)安全活动日记录

(22)安全罚款通知单

(23)安全整改通知单

(24)安全检查整改报告及复检单

(25)危险源辨识、风险评价和风险控制措施表

(26)月安全信息报表

(27)施工安全措施补助费使用计划表

(28)文明施工措施费使用计划

(29)架空电力线路工程安全施工作业票目次

(30)各类事故报表

(31)有关安全健康与环境工作规程、规定、计划、总结、措施、文件、简报、事故通报、法律法规及各类汇报报表等

施工队建立以下安全台帐

(1)安全活动日记录

(2)安全施工作业票

(3)安全文件收文台账(按前述章节施工项目部统一表式执行)

(4)有关安全健康与环境工作规程、规定、措施、文件、安全简报、事故通报、法律法规等

(5)安全整改反馈单及复检单

(6)施工队安全检查记录

专项施工方案

本工程一般作业风险作业,依据施工方案进行控制

由项目总工组织施工方案交底,全体作业人员必须参加,履行签字确认手续。未参加人员不得进场作业。

施工过程中如需变更施工方案或安全技术措施,必须经过审批人同意,监理项目部审核确认后重新交底。施工周期超过两个星期或重复施工的施工项目,重新交底。

施工机具管理

(1)项目经理为现场施工机械安全管理第一责任人,负责组织建立项目部施工机械安全管理制度,设置机械管理专责人员;负责施工机械作业的组织实施,并对施工机械日常管理和作业进行安全管理和监督。

(2)机械管理专责人员按工程施工需要,到公司机械管理部门领用机械并办理领用手续,对带有动力的施工机具应当面试机交验,确保领用的机械性能完好。对带电施工机具应确保其具有良好的外壳绝缘性能及防触电措施。

(3)机械管理专责人员对到库的施工机械按品种、规格、型号分别存放,建立进库检验台账、标识,做到帐、卡、物相符,且保持库容整洁。

(4)对计划进场的起重机械进行准入检查。重点检查起重机械的性能、安全状况、相关部门的检测报告及起重机械作业人员的资格等是否满足要求,核查满足要求后,报监理项目部审批,经批准后方可进入施工现场。

(5)对于外租起重机械应确定该租赁公司是否已与公司签订安全协议,该机械是否经审查合格,重点核查起重机械的安全检验合格证、起重机械作业人员有效资格证件等是否满足要求。

(6)机械的操作使用应按照机械操作规程进行,机械施工前检查机具的完好性,发现不合格或有疑问的立即停止使用,并与项目部机械管理专责人员联系处理。(7)在施工巡检中,发现机械违章操作、使用及机械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。

(8)每月组织对起重机械进行检查,并填写检查记录,发现问题及时整改。

(9)机械管理专责人员负责机具的定期维修、保养工作,并作好检修记录,以保证在库机械处于完好状态。并收集、整理好领用单、退料单、维修任务单等原始资料,做好上述单据的统计工作。

安全费用管理

开工前,按施工准备、土建施工两个阶段编制安全文明施工设施配置计划单,报监理项目部审核。

安全文明施工设施进场时,编制安全文明施工设施进场报验单,分阶段报监理项目部和业主项目部验核并签字确认。

(3)按计划领用(采购或制作)安全文明施工标准化设施,做好设施布设、日常管理和维护。

(4)设施布置完成后,报监理项目部验收,合格后及时申请付款计划。

作业人员行为管理

(1)作业人员进入施工现场必须正确佩戴安全帽;穿着符合安全要求的工作服,着装力求整齐统一并佩戴胸卡,严禁穿拖鞋、凉鞋、高跟鞋,以及短裤、裙子等。严禁酒后进入施工现场。

(2)高处作业的作业人员必须正确佩戴安全带、安全绳、攀登自锁器、工具包,并在施工中正确使用。高处作业人员应衣着灵便,衣袖、裤脚应扎紧,穿软底鞋。在作业过程中,高处作业人员应随时检查安全带(绳)是否牢固,在转移作业位置时不得失去保护。高处作业应设安全监护人。

(3)从事起重作业时,应按照已经审批的施工方案和安全技术措施进行组织施工;按规定办理安全施工作业票,并有施工技术负责人在场指导下进行;起重作业应设置取得资格证的人员进行指挥,并设专人进行安全监护。

(4)从事焊接或切割的人员须持证上岗,并应穿戴专用工作服、绝缘鞋、防护手套、防护镜等符合专业防护要求的劳动保护用品。使用超过安全电压的手持电动工具,应佩带绝缘防护用品。

(5)使用小型施工机械的人员应掌握各类机械的操作规程,严格按照操作规程进行作业。

(6)现场施工用电设施的安装、运行、维护,应由专业电工负责。

(7)独立进行安装及调试的人员应具备必要的电气技术理论知识,掌握有关工具、机具、仪表的操作、使用和保管方法。

应急管理措施

(1)工程开工前,配合现场应急工作组制定本工程现场突发事件应急处置方案。(2)按处置方案分工要求,将紧急联络和救护方法内容宣传到每个员工。将应急联络图悬挂在施工项目部、施工现场醒目处。

(3)组建应急救援队伍,储备应急救援物资,按计划配合实施应急演练活动,确保现场应急处置方案的有效性和响应的及时性。

(4)发生突发事件,现场人员按处置方案要求开展应急处置,并按方案要求上报流程进行报告,在上级应急机构的领导下开展应急处置工作。

(5)突发事件处置完毕后,进行应急恢复。

(6)配合事故调查组进行事故调查。

(7)总结事故教训,改进并提高应急处置管理水平。

5、施工安全风险管理

施工安全风险管理措施

开工前,参与业主项目部组织的项目风险交底和风险点初勘。

建立本项目固有施工安全风险清单:

建立本项目固有风险清册,编制《施工安全风险识别、评估和预控清册》。(2)对三级及以上风险逐一进行筛选,编制《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》,报监理项目部审核,并报业主项目部确认。

施工安全风险动态调整:

(1)分部分项工程开始前,项目经理组织项目总工、技术员、安全员、施工负责人进行复测,对三级及以上的作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》,从作业人员、机械设备、材料、施工方法、环境、安全管理六个维度影响因素的实际情况,计算出各工序作业风险动态修正系数,对固有风险值进行修正,得出动态风险值,对施工安全风险动态调整。

(2)根据得出的动态风险值确认实际作业存在的安全风险等级,录入《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》,报监理项目部、业主项目部签字确认。

(3)本项目固有风险等级最高为三级,如经过动态调整后出现四级及以上的,按照四级及以上风险管理要求上报、管控。

(4)三级及以上施工风险作业,首先考虑可否采取合适方式,改变作业环境或施工方法,对风险作业重新定级,实现固有风险等级的降低;一旦明确风险作业等级超过三级,要采用针对性措施降低风险等级,组织全员安全风险交底,填报“安全施工作业票b”,制定“施工作业风险控制卡”,报监理项目部审查、业主项目部确认。

(5)二级及以下固有风险工序作业前复核动态因素风险值,仍属二级风险的,按照常态安全管理组织施工。

(6)二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险的,要采取措施尽可能降低至二级及以下风险,否则按三级以上风险控制办法组织实施。

(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大雾、冰雪等恶劣天气的户外作业,经动态调整后,风险等级低于二级的,按照三级风险进行控制。

(8)每月25日前识别、动态评估下月作业的风险,制定预控措施,通过基建管理信息系统报监理、业主项目部掌握、监控。

安全风险管控要求:

(1)三级风险作业前24小时书面汇报至监理项目部。施工队(班组)负责人、安全员(监护人)到位时,开始作业。

(2)四级风险作业前48小时书面汇报至监理、业主项目部,作业前24小时书面汇报至单位分管领导。分管领导组织现场检查,相关职能部门派专人监督,项目经理、专职安全员到位时,开始作业。

(3)经动态调整出现五级风险作业,在作业前72小时书面汇报至监理、业主项目部。作业前48小时书面汇报至单位主要领导。参建单位主要领导组织相关人员到现场制定降低风险等级的措施并实施。降低风险等级后,相应人员到位时,开始作业。

安全风险管控要求:

(1)三级风险作业前24小时书面汇报至监理项目部。施工队(班组)负责人、安全员(监护人)到位时,开始作业。

(2)四级风险作业前48小时书面汇报至监理、业主项目部,作业前24小时书面汇报至单位分管领导。分管领导组织现场检查,相关职能部门派专人监督,项目经理、专职安全员到位时,开始作业。

(3)经动态调整出现五级风险作业,在作业前72小时书面汇报至监理、业主项目部。作业前48小时书面汇报至单位主要领导。参建单位主要领导组织相关人员到现场制定降低风险等级的措施并实施。降低风险等级后,相应人员到位时,开始作业。

重大施工安全风险控制措施

施工准备阶段

本工程施工准备阶段五重大安全作业项目

土建施工阶段

重大施工安全作业项目

施工阶段序号危险作业 项目计划施工 时间施工部位风险等级及类型

主变及构筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三级

主建筑物1模板安装2022年4月综合楼固有三级

2模板拆除2022年5月综合楼固有三级

施工作业存在的风险

、土方工程,开挖深度在3-5米之间,存在坍塌风险;

模板安装工程,计划于2022年4月安装二次设备室及开关室屋面模板,存在高出坠落、坍塌风险;

模板拆除工程,计划于2022年5月拆除二次设备室及开关室模板,存在物体打击及坍塌风险。

风险预控措施

、土方工程安全预控措施

弃土堆放高度《;

一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边》;

垂直坑壁边坡条件下距离顶边》3m;

坑边如需堆放材料机械,必须计算确定放坡系数,必要时采取支护措施;

挖土区域设置警戒线,各种机械、车辆在开挖的基坑边缘2m外行驶停放。

、模板安装工程安全预控措施

模板安装前应制定施工方案或技术措施,确定模板的模数、规格及支撑系统等,在施工作业过程中严格执行,不得变动;

建筑物框架施工模板运输时,施工人员应从梯子上下,不得在模板、支撑上攀登,严禁在高出的独木或悬吊式模板上行走;

模板顶撑应垂直,底端应平整并加木枕,木楔应钉牢,支撑必须用横杆和剪刀撑固定,支撑处地基必须坚实,严防支撑下沉,倾倒;

支撑模板时,四周必须钉牢,操作时应搭设临时工作台或临时脚手架,搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项标准;

支设梁模板时,不得站立在柱模板上操作,并严禁在梁底模板上行走;

采用钢管脚手架兼做模板支撑时,必须经过技术人员的计算,每根立柱的荷载不得大于2t,立柱必须设水平拉杆及剪刀撑;

独立柱或框架结构中高度较大的柱安装后应用揽风绳拉牢固定。

、模板拆除工程安全预控措施

模板拆除时应填写安全作业票,对作业人员进行安全技术交底后方可作业;

模板拆除应按顺序分段进行/严禁猛撬、硬砸及大面积撬落或拉倒。高处拆模应划定警戒范围,设置安全警戒标志并设专人监护,在拆模范围内严禁非操作人员进入。

作业人员在拆除模板时应选择稳妥可靠的立足点,高处拆除时必须系好安全带。拆除的模板严禁抛扔,应用绳索吊下或由滑槽、滑轨滑下。滑槽周围不小于 5m 处应划定警戒范围,设置安全警戒标志并设专人监护,严禁非操作人员进入。

作业人员拆除模板作业前应佩戴好工具袋,作业时将螺栓螺帽、垫块、销卡、扣件等小物品放在工具袋内,后将工具袋吊下,严禁随意抛下。

拆下的模板应及时运到指定地点集中堆放,不得堆在脚手架或临时搭设的工作台上。

作业人员在下班时不得留下松动的或悬挂着的模板以及扣件、混凝土块等悬浮物。

风险作业项目安全防护要求

、土方工程施工安全防护要求

在基坑顶边2米处用钢管设置安全防护栏杆、预留安全通道并安装标识牌;

在施工作业前对施工人员安全技术交底,对违章人员进行重罚;

专职安全员对安全防护栏杆定期检查,如有松动立即加固。

、模板安装工程安全防护要求

模板安装前由技术员进行计算,确保每根立杆上的荷载在允许范围以内;

安装模板时由专职安全员现场监督,对违章行为立即制止;

支持模板时搭设临时操作平台

、模板拆除工程安全防护措施

施工前,划定危险区域,设置警示标志,发出告示,通报施工注意事项,设专人监护;

进入施工现场,必须正确佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高处作业无可靠防护设施时,必须使用安全带,在恶劣天气条件下,不得进行拆除作业;

作业人员拆除模板作业前佩戴好工具袋,作业时将螺栓螺帽、垫块、销卡、扣件等小物品放在工具袋内,后将工具袋吊下,严禁随意抛下。

6、安全文明施工管理措施

施工准备阶段

办公区

(1)本项目办公区设置在进站道路北侧离进站道路3米,搭设活动板房5间,成“l”型布置。其中会议室1间,综合办公室1间,项目经理室1间,休息室1间,小食堂1间。

(2)办公区正面设通透pvc塑钢栅栏墙,设项目部名称牌、办公区设维护责任人标牌。

(3)办公区设公司统一样式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防节水节电标识清晰一致。

(4))办公室前停车位,场地内设旗台一座,旗台基础贴面砖,旗杆为不锈钢管材,规范接地,中间升挂中华人民共和国国国旗,左侧升挂国家电网公司司旗,右侧升挂彩色劳动保护旗。设应急网络图牌、宣传橱窗。

(5)办公区内门头标识牌美观统一,办公室、会议室配备的办公设备按办公定置图定置摆放。

(6)会议室设背景板,空调、投影、饮水器具、桌椅等按办公定置图定置摆放。将安全文明施工、施工机械设备管理网络图,安全目标、安全文明施工责任制、工程施工进度横道图等图表上墙。

生活区

(1)本项目生活区设置在进站道路北侧,背靠办公室,相距米,与办公区之间用彩钢瓦隔离,共搭设活动板房8间,成两排布置,实施封闭管理。

(2)生活区设公司统一规格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防节水节电标识清晰统一。

(3)生活区设置标准的水冲式卫生间,设置盥洗、洗浴设施,于生活区北面拐角处设置化粪池,并安排专人管理及打扫,保证厕所内卫生。

(4)生活区食堂配备不锈钢厨具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等设施,干净整洁,有防苍蝇设施符合卫生防疫要求;炊事人员上岗前体检,并取得健康证,工作时须穿戴工作服、工作帽。

(5)食堂设置在生活区西面端头,操作间单独设置,于食堂后设置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴间下水管线设置过滤网并及时清理。

(6)宿舍统一采用活动板房,通风良好、整洁卫生,单人单床,每房间安排5人入住,统一装空调。

(7)生活区东面设晾晒场且有标识。采用公司配置组装式可重复使用的晾衣架。

(8)生活区活动中间道路硬化,并设小道接入房间,其余空地设置花坛和种植花草树木;布置室外照明地灯,日常维护责任到人。做到硬化、绿化、亮化、美化、净化。

(9)生活区入口处设应急联络图牌、宣传橱窗。

材料加工场:

材料加工场布置在进站道路南侧。分为砼搅拌、预制场、工具房、木工加工、钢筋加工、材料堆放棚区域等,使用蓝色彩钢板封闭,加工场地硬化、平整,配备4组消防灭火器和2只垃圾桶。

材料加工场入口处布设落地式定置图标牌,按定置位置摆放消防设施。

各区域布设维护责任人标牌,砂石分开堆放。搅拌机出料口侧设置两级“l”型污水沉淀设施。

小型材料工具和劳保用品等存放于工具房,制作统一的材料标识,由材料管理员负责对材料工具及劳保用品领用进行登记管理

)加工棚区采用型钢结构搭设,上铺彩钢瓦,三面敞开。统一制作警示标牌,宣传标语,在加工棚檐口醒目处悬挂。

工器具、设备定置摆放整齐,统一制作各种警示标牌,操作规程,各施工作业点旁悬挂,同时对机械所处的状态进行标识清楚。

安全标志牌统一配送,按警告、禁止、指令、提示类型的顺序,先左后右、先上后下排列,有针对性悬挂且规范整齐。

材料加工场南侧设置规范的专用危险品库房,面积为40平方米,离主要建筑物距离20米,单独设置,规范接地,且门向外开,采用防爆灯具,开关设置在门外,危险品库门及对面墙上预留百叶窗,且窗百叶向下设置,保持通风。门口悬挂警示标识,配备灭火器材一组。危险品及危险废品集中存放,安全员负责管理,并按相关规定做好危险废品处理工作。

进站道路

(1)在进站道路相交醒目处设双面变电所位置指示牌一块。入口处设车辆行驶安全标志牌。

(2)进站道路与公路相交处设减速带、反光镜,两边各设警示桩4根。

(3)、在进站道路与省道交叉路口处设车辆限速、禁鸣禁止标志。

(4)、在相邻车辆限速禁鸣标志牌向站外方向“一”字型排开布设工程项目概况牌、工程项目管理目标牌、工程项目建设管理责任牌、安全文明施工纪律牌、施工总平面布置图 “五牌两图”牌,构配件采用钢质,标志牌以国网绿为基色,采用电脑喷绘,由公司统一配送。

(5)、在大门内侧,作业人员上岗的必经之路旁,设置个人防护用品正确佩戴自查设施,配备红外语音提示器,每天作业前安全员在此检查、督促作业人员正确佩戴个人安全防护用品。

临时大门

变电所临时大门区域设置在进站道路与变电所所牌之间,离所牌5米处,由大门、立柱、临时围墙、人员通行侧门、传达室、维护责任人、宣传标牌等部分组成,喷涂国网绿。

变电所临时大门采用钢结构制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米两种方钢焊接(经防锈处理后加做银粉漆)、彩布蒙面,户外灯箱膜裱饰,加贴国网标识、省公司和公司名称。

大门立柱基础采用混凝土浇注小承台(计算荷载、风阻、强度等因素),柱体采用砖砌,截面尺寸为100×100厘米,净空高度为永久道路以下2米,正面贴上标语,其它部位为蓝色外墙乳胶漆,顶部安装两只圆形灯具。

临时用电布设

施工站内主干道前,按照施工用电组织设计电缆走向图,在一级配电房旁围墙挡土墙中埋设一根直径10公分的增强管,电缆穿站内道路处埋设10公分增强管。详见临时用电布置图。

)总配电房设置在变压器北侧,加工棚拐角处,面积20平方米,总配房做好“五防一通”,室内悬挂操作规程牌,设置应急灯,摆放绝缘胶鞋和绝缘手套,门口设灭火装置和安全标志牌,有巡查记录和联系电话。

)电源走向从电源变压器→总配电箱→二级配电箱电源线路全部采用三相五线电缆直埋敷设。直埋电缆埋深大于米,并在电缆上下均匀铺设不小于50毫米厚的细砂。进入施工现场后地面上沿电缆走向每隔15米距离设置“地下有电缆”的标志,并注明走向。

)各区域分配电箱→各区域开关箱电缆(三相五芯)沿电缆沟或围墙边沿明设(电缆沟形成后可放入沟底),通过支路时采用φ100钢质保护套管。所有开关箱→负荷(含便携式卷线电源盘)的电源线过支路均设可靠的保护设施。

各级电源箱总开关选择可视开关,导线色标符合标准规范。电源箱内带电的裸导体前应加绝缘挡板。

开关箱内的剩余电流动作断路器额定漏电动作电流值采用≤30毫安,额定漏电动作时间值采用≤秒;开关箱内一机一保护。

各级剩余电流保护装置(末端保护除外),应选用低灵敏度延时型的保护装置。

土建施工阶段

现场整平,无多余土方。先施工围墙、排水和路基,再根据图纸供应情况施工其它部位,路基成型后立即对路面进行硬化处理,并安排专人清扫道路,确保路面整洁。

施工现场在主控楼与主变区之间设置公司统一定制的集中广式照明,最高点设避雷针,柱顶安装四台镝灯,设专用开关箱控制。

)本工程所有2米以上深度的基坑四边设硬围护,悬挂警示标识,主变油池设人员上下台阶。2至5米深度的基坑设供人员上下的爬梯。

)孔洞盖板为4~5毫米厚钢板,涂刷黄黑相间警示色,并喷上“孔洞盖板,严禁挪移”,同时在盖板背面焊接限位措施。孔洞超过1平方米的,还要设置硬质围栏,高度米,并悬挂“当心孔洞”“禁止跨越”等警示标牌。

电缆沟在沟上布设公司统一定制的可移动可重复使用组装式电缆沟临时安全通道,沟长直线距离, 100米以下设一处,并悬挂双面安全提示标志牌,同时在设置通道处订木质框架对压顶进行成品保护。

在进站大门左侧,二次设备室设施工区域方向指示牌。

)在66kv施工区空间隔处设置休息亭,用小道与主道路连接,地面硬化、不积水,座椅4个,开水保温桶一个并加锁,放置可回收、不可回收垃圾箱两只,有专人管理。休息亭小道两侧设落地式安全宣传牌、橱窗。

本工程二次设备室、10kv开关室、66千伏区及主变区采用公司统一配送的隔离栅栏进行区域划分,预留入口,高度米,立杆间距2米,立杆上设安全、质量等宣传彩旗。各区域分别设可回收和不可回收弃物箱各一个,并悬挂宣传标语。

各区域设置落地式维护责任牌、风险控制牌、安全强条执行牌、安全通病防治牌。

)建筑物“五临边”防护。采用双根钢管硬围护,高度为米,设置挡脚板,固定牢固并挂“当心孔洞”“禁止跨越”等安全标志牌,刷红白双色相间油漆。

现场66千伏区间隔各设置一个材料临时堆放场地,铺砖做硬化,做好围栏,各配置一组灭火器,悬挂警示标牌。

土建电气交叉施工阶段,各安排一人负责对现场安全文明施工进行常态化维护管理,重点加强道路、基础和建筑物内装修成品保护和防止“二次污染”;及时保持沟通,专人负责清扫道路,定置堆放物料,场地及时平整,专人负责维护防护设施和标识标牌。

)二次灌浆时,杯口上部的杆段部分需用彩条布等物包起来,防止灌浆污染杆段。

7、环境保护及水土保持措施

防止大气污染

开工前,对现场道路、非施工主场地做硬化处理,定期打扫以控制扬尘。

对集中堆放的土方、细砂采取覆盖、打湿等措施。

拉运土方、细砂应将表面用水打湿减少灰尘飘扬,土方、细砂不得高出车箱板减少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理选择弃土的堆放点,以保护自然植被及环境。

本工程采用现场搅拌用的水泥入库存放,水泥库房设进出两个门。

施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密闭式设施分类存放,并及时清运出场,必须采用相应容器或管道运输,严禁高处抛洒。

)机械设备、车辆有专业机构出具的尾气排放达标标志,施工现场使用清洁能源,现场严禁焚烧各类废弃物。

防止水土污染和水土保持

搅拌场设置污水沉淀池,将污水经沉淀后经二次沉淀后再利用;做到环保施工、循环用水,节约用水。

油料和化学溶剂存放在危险品库,地面用水泥砂浆硬化处理。废弃的油料和化学溶剂集中处理。

工程完工后,对加工区及生活办公区临时设施硬化地面进行复耕处理,恢复植被,做好水土保持。

)按照水土保持方案严格控制临时占地面积,本项目采用土方自平衡,不做弃土处理,减少植被破坏。

)建筑垃圾统一运至指定的垃圾处理场深埋处理,施工现场保持“工完、料尽、场地清”。

防止噪声污染

车辆进入施工现场不鸣笛,装卸材料轻拿轻放。

控制施工现场场界噪声不超过标准:夜间施工≤55分贝,白天施工≤70分贝。打桩机械施工夜间不允许进行。

相对强噪声设备布设在远离居民区、办公生活区一侧。

8 分包安全管理

本工程土建施工无分包

9 安全检查及隐患排查

项目经理每月组织一次安全检查;施工队长每周组织开展一次安全检查;安全员每天进行现场安全巡查,根据上级管理要求或季节性施工进展情况,开展各项安全专项检查。

检查内容包括现场施工技术方案执行状况、施工机械和安全工器具完好状况、临近带电体作业安全作业情况等影响安全施工作业的各项活动。

作业前,作业人员应检查相应施工技术方案是否规范执行、施工机械化和安全工器具是否完好、现场安全工况是否良好等;作业过程中,应做到“四不伤害”。

发现安全问题及时做好闭环整改工作,对于重复发生的安全问题或安全通病开展分析,制定防范措施。

每月开展隐患排查治理工作,上报安全隐患并及时治理。

施工过程中发现违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等情况,按项目部奖惩制度进行处罚。

各级安全管理保证体系和监督体系人员应按照要求履行安全职责,监督开展问题整改与隐患消除工作,认真落实闭环管理要求;严格做到“违章问题不整改不作业、安全隐患不消除不作业”。

施工负责人应切实履行监护人的责任,一般不得参与现场工作,特殊情况必须参与工作时,必须另设安全监护人,凡未设安全监护人的作业地点或场所,追究施工负责人的责任。

一切施工现场必须设安全监护人,在《安全施工作业票》中明确,并在站班会上向参与作业的人员告知。安全监护人不得无故离开施工现场,因特殊情况需离开时,必须向施工负责人请假,另派安全监护人。

安全监护人必须监督并保证:

施工现场的安全措施设置、现场安全交底到位,必要时补充布置有关安全措施(2)必须制止作业人员野蛮施工、扩大工作范围、扩大工作内容、变动安全措施(方案)等违章作业、违章指挥行为;时刻提醒施工现场作业人员、高处作业人员做到100%防护。

监督各种起重设备、施工机具、安全工器具、劳动防护用品的现场检查和正确使用。

制止违反安全文明施工的行为,制止违反劳动纪律的行为。

安全监护人对违反规程、安全措施(方案)规定的行为责令其停止作业,同时向施工队长或施工负责人汇报,并做好书面记录。

10信息管理

配备信息员一名,负责常态安全信息管理和基建管理信息系统中安全信息的录入和维护工作。

按规定时间在基建管理信息系统中录入施工日志、周报、月报信息数据,确保上报信息准确、完整。

项目如发生应急事件,第一时间上报业主项目部和公司有关部门。

11 安全管理评价

本工程为新建66千伏变电所新建工程,按要求开展两次安全管理评价活动,项目部在土建施工期和土建后期各开展一次自评价活动。

配合建设管理单位完成项目安全管理评价工作。

安全管理评价工作结束后,对评价中发现的问题进行整改闭环,并报建设管理单位备案。

如对施工项目部的安全管理或施工现场评价不合格,按照要求立即进行停工整改,直至整改合格。

风险控制管理制度 篇7

第一章总则

第一条为规范公司股权投资业务流程和已投资项目管理，实现投资决策和投资管理的科学化、规范化、制度化，确保投资资金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务管理中的所有环节和相关人员。

第二条基本准则

（一）分工协作

为高效完成投资业务和控制投资风险，公司各部门和投资部门内部应分工协作完成投资项目各环节工作。

（二）分工协作

书面报告

投资部门应定期、不定期对投资项目的情况给予书面正式报告，报告流程按既定管理流程逐级上报。

（三）分工协作

例会讨论

为更好地沟通协调投资管理工作，投资部门应每周至少举行一次项目例会，对项目投资各阶段的情况进行讨论和总结。例会由执行总裁或其授权的人员主持，如有必要，可召开临时讨论会。

（四）分工协作

实地调研

投资管理人员应每半年至少对已投资项目进行一次实地调研，以了解企业状况，并核实报告内容，同时根据投资协议规定参加项目方的.重要会议。

（五）档案管理

投资部门应以投资项目为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应予以配合。项目阶段性结束及每季度结束后15日内，投资部门应将相关资料，交由运营部门归档保管。

第二章投资业务流程

第三条项目搜集

公司的投资项目主要来源六个方面：

1、依托证券公司投资银行业务的直接投资机会；

2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；

3、中介或顾问机构介绍；

4、各省市政府管理部门推荐；

5、公司业务开发，包括研究利用公司产业链业务延伸的投资机会、内部员工推荐等；

6、各基金合伙人推荐。

第四条项目初审

投资经理在接到商业计划书或项目介绍后，经初步判断具有投资价值的，填写《项目入库申请表》，列入公司项目库。

第五条签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，投资经理应主动与企业签署《保密协议》。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署《保密协议》。

第六条立项申请与立项

投资经理经批准可与研究员讨论分析项目、与业内专家交流、初步洽谈投资方案、明确退出预案、展开初步调研论证，并提交投资项目初步分析报告。

如果投资经理判断该企业基本符合公司的投资方向、标准和要求，则由投资经理填写《项目立项审批表》，报立项小组讨论形成是否立项意见，每次立项会须形成《会议纪要》。《项目立项审批表》经执行总裁批准后，投资经理可以推进后续尽职调查工作。

第七条尽职调查

投资经理应填报《尽职调查方案审批表》，拟定尽职调查方案和调查提纲，拟参加尽职调查人员名单，并报执行总裁批准执行。必要时，投资经理可申请聘请第三方专业机构进一步协助和完善尽职调查。尽职调查一般在15个工作日内完成，投资经理负责编制《尽职调查报告》。

投资经理在收到企业提供的尽职调查资料时，应妥善保管，并在项目未获通过或项目投资完成后10日内将该资料整理归档。

《尽职调查报告》应经另一位投资经理复核后，报执行总裁批准。经执行总裁批准后，投资经理应根据《尽职调查报告》制作《投资建议书》，《投资建议书》经执行总裁批准后可报投资决策委员会评审。

第八条投资决策委员会评审

投资决策委员会是公司所管理的各股权投资基金专设的投资决策机构，并按照各股权投资基金批准的《投资决策委员会工作规则》负责对各投资项目的投资方案进行评审与决策。评审和决策工作应自执行总裁批准《投资建议书》之日起10日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。

如在项目投资实施过程中，发生与投资决策委员会决策所依据的《投资建议书》表述的情况有重大变化时，投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

每次评审决策会均应形成《会议纪要》。

第九条签订投资协议

经投资决策委员会评审同意投资的项目，经公司法律顾问审核相关章程、投资合同或投资协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署投资合同或投资协议。

第十条委派董事、监事和股东代表

在投资协议生效后，公司根据投资合同或投资协议，决定对被投资企业委派董事、监事或股东代表人选。

第三章已投项目管理

第十一条股东代表具体负责已投项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应组织为企业提供各种增值服务，帮助企业快速增值。

第十二条信息收集

股东代表应定期（每月或每季，视投资项目具体情况而定）取得企业资料，每月或每季20日前递交《项目管理报告》，主要信息包括：企业一般管理信息、企业营销信息、生产或服务信息、人力资源信息、研发信息、财务信息、战略规划信息、行业信息和利益相关人信息等。

第十三条动态监测

股东代表应按规定及时参加企业重要会议，如股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资合同或投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议，并形成《会议纪要》。股东代表还应每半年对企业进行至少一次实地调研，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见，并向公司提交《被投资企业调研汇报》。动态监测的主要内容包括：经营计划执行情况、制度执行情况、企业异常变动情况和重大事项等。

第四章投资的退出

第十四条在项目评审之初，投资经理应为项目设计退出方案，并随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括五种：IPO(首次公开发行）、回购、出售、重组、清算或破产。IPO(首次公开发行）指国内上市，国外上市等；回购指向公司控制人出售股份或公司回购股份；出售分为向管理层出售、向其他公司出售或通过产权交易市场挂牌出售；重组指通过制定各种股权重组方案实现股权退出；清算或破产指所投资项目经营状况差且难以扭转时，经股东会批准解散或向法院申请破产清算。

第五章附则

第十五条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第十六条本制度由公司负责解释及修订。

第十七条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险控制管理制度 篇8

为预防和减少社会矛盾，规范医院风险评估和控制管理工作，维护正常的医院工作秩序，结合医院实际，制定本制度。

一、医院风险评估和控制管理内涵

（一）概述

1.医院风险是指所有可能影响医院目标实现的事项。

2.医院风险评估和控制管理是医院通过风险组织建设、风险识别、风险评估、风险控制、风险处理等一系列活动来发现、了解、处理风险，促成医院减少失败、降低不确定事项、实现目标的一种方式。

它是由一个不同部门不同层次人员共同参与的过程。医院风险评估和控制管理，是指在我院工作范围内与社会群众、广大患者和医院职工切身利益密切相关的重大决策、重要改革措施、重大工程建设项目，以及与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。这是医院风险评估和控制管理的最重要的工作。

二、医院风险评估和控制管理坚持的原则

风险评估和控制管理工作要坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持稳定是硬任务，建立健全医院风险化解制度，准确预测、提示、规避和化解风险，防止和克服因决策、政策、项目、改革、医患纠纷等引发不稳定隐患，实现由被动保稳定向主动创稳定的转变。

医院风险评估和控制管理制度应包括风险评估和控制管理的组织架构、组织人员、制度设计（修订）流程及方法、评估流程和处置方法及措施、控制管理制度及职责等内容。

（一）统一领导、分级负责

医院风险评估和控制管理实行统一领导、分级负责制度。医院建立风险评估和控制管理委员会。委员会分三级机构组成，一级管理机构为领导小组，二级管理机构为专业组，三级管理机构在二级机构下根据工作职能由若干部门构成。

1.领导小组：由院长任组长，分管院领导任副组长，相关职能部门负责人任成员；

负责医院风险评估和控制管理整体组织的建立，并督促落实。领导小组下设办公室，具体负责风险评估和控制管理的综合协调、组织工作的落实。办公室设在社会治安综合治理办公室。

2.专业组：根据分管领导分工各负其责，由各分管院领导任组长，相关职能部门负责人为成员，分别成立医疗管理、护理管理、行政后勤管理、经济管理、党群工团及服务管理等5个专业组，负责所属专业组范围内的风险评估和控制管理。

3.工作小组：在二级管理机构下，由分管领导牵头，由主办部门负责人任组长，协同部门及相关工作人员任成员，根据实际工作需要成立具体的工作小组。如成立医疗管理专业组下设医疗质量管理、医保管理、医疗缺陷管理、感染管理、外科管理、内科管理、医技管理工作小组；党群工团及服务管理专业组下设医德医风管理、星级服务管理、党务管理、工会管理等。

根据风险的涉及范围，可分别由一级、二级或三级机构负责完成，一般多鼓励由三级工作小组开展活动，解决身边现场的风险问题。

（二）建立医院风险评估和控制管理制度、岗位职责医院风险评估和控制管理制度体系具体应对风险评估和控制管理的组织架构及职能、组织人员及职责权利与义务、风险评估和控制管理体系设计、风险评估和控制管理考核评价、风险数据库建立、风险识别、风险评估、风险控制、风险评估和控制管理培训、风险文化建设、风险评估和控制管理监督、风险评估和控制管理报告等处出详细的规定。

因此，对医院风险评估和控制管理制度体系的建设，由各专业组及工作小组负责本工作组风险评估和控制管理制度的拟报工作；由领导小组办公室牵头，负责制度建立的综合协调、修订完善工作；领导小组负责对制度的审议工作。

三、建立医院风险识别、评估体系及风险数据库体系识别、评估医院潜在的各项风险，并建立风险数据库，这是医院推行风险评估和控制管理的关键。

医院风险识别的目标是要做到识别医院每一部门、每一岗位、每一业务、每一事项、每一流程可能存在的重大风险。因此，需要全院各部门按照部门工作取能权限、工作事项范围、业务工作流程、岗位职责同步进行，并最终交叉汇总形成风险数据库。

（一）风险识别

风险识别可由管理工作小组采用头脑风暴法将医院目前所存在的风险逐一列出，也可按照业务流程图组织架构逐一清理风险。按风险评估和控制管理的规范，通过业务流程图清理是最常用也是最有效的，其具体的工作流程如下：

1.按每一部门、科室、班组、岗位、业务事项，将医院所有业务工作按流程进行分类并编号，建立医院全部业务流程图编码。

2.对业务流程图进行多层次的组织、拆分，以检验其流程划分的恰当性，并对全部业务流程图进行调整和修订完善。

3.按每一业务流程中的节点进行风险分析，尽可能寻找出每一业务工作中可能涉及的风险事项。

4.按每一业务流程建立风险文档，并对各风险发生的原因、可能生、影响程度、可能的结果和后果、风险控制措施进行记录和描述，即建立风险说明书（可按照岗位说明书格式拟定），经专业组审核后，统一交领导小组办公室汇总，最后提交领导小组审议。

（二）风险评估

风险评估包括事前评估、事中评估、事后评估。

1.事前评估：在进行风险识别时，要做好对风险发生的可能性、发生的前提、发生的后果程度等进行分析和评估。此项评估要作为风险说明书的构成要素一并纳入。

2.事中评估：在风险发生时，首先就需要对风险产生的原因、可能带来的影响进行预估，并启动风险评估和控制管理，将风险纳入处理渠道，进行早期干预；

在深入了解风险发生的根源、执行干预的具体效果后，评估如何对风险采取承担、转移、转换、对冲、补偿、控制等多种方式进行处理，力争把不良影响降到最低。

3.事后评估：风险处理完毕后，由工作小组对风险发生、处理全过程进行分析，以规避此类风险的再次发生。

风险评估的一般流程：定义流程、目标风险；确定风险评估报告基础；识别风险；确定每一风险形成原因及后果；确定每一风险的影响程度；确定风险发生的可能性；确定风险级别；确定风险处置策略及策略的有效性；修订风险评估各要素；最后形成风险评估报告。

领导小组可通过综合安全检查表法(SCL)、LEC评价法来建立风险评估量表（如下），以此来对风险进行评估分级。如根据风险发生的后果按无关重要、较小、中等、较大及空难性顺序来定性量度（按1至5级）；

根据风险发生的可能性按几乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕见的顺序来定性量化（按5至1级）。分别将横向和纵向等级相乘，乘积表示风险的大小。注：可在此表基础上再综合风险发生的频繁度。

四、风险的控制处理

风险的控制处理包括鉴定处理风险的各种选择范围，对这些选择进行评估，制定风险控制处理的具体计划措施并加以实施。

（一）风险的控制处理过程可选择的模式不继续进行可能产生风险的活动；

降低发生的可能性；

减小后果；

风险转移；

保留风险。选择最适合的实施方法，使其成本需要与所得到的利益相称。如果风险程度很高，但此风险可能得到相当大的机会（如新技术、新业务的开展），此时需要根据对风险处理的成本和纠正风险潜在后果的成本，相对此情况可通过增加对风险损失的提前告知、严谨的科学态度、严格的工作流程，来减少风险及风险到来时的损失。

例如在高危患者手术及新技术应用时，为了治愈病人及卫生事业的发展均采取接受风险方法来处理；

在考虑其风险的大小及可能原因后，可采取严格的操作流程，由高水平富有经验的`专家来实施，以减少风险发生的可能性；

并在事先实施会诊签字、知情同意签字等，一方面让患者了解发生风险的可能性、达到理解支持及转移风险，另一方面进一步加强实施者的责任感，准确预见可能发生风险的情况，以分解转移风险，使风险降到最低。

（二）风险的实时监控处置

充分发挥风险工作小组的作用，适时了解掌握风险发生时的实际情况，随时掌控风险发生的进程，适时发布处置命令，以化解风险或减少风险可能带来的不良后果。

五、风险评估和控制管理的持续改进

（一）修订完善

通过对风险评估和控制管理实际效果进行评估，对达到控制效果、减少或降低风险后果的办法、措施，予以保留；

对未达到控制效果的，总结产生的问题所在及形成原因，每年进行修订完善。

（二）考核奖惩对风险事后评估的情况纳入考核奖惩或绩效考核，及时予以兑现（具体细化纳入奖惩体系统一管理）。

（三）标准固化对经过实际运行，较为成熟的管理制度、工作措施纳入医院管理标准的工作手册，规范为管理办法、工作指南，使风险处理纳入规范化、标准化处置程序。

六、相关工作要求加强工作协调，建立工作机制。

（一）整体联动，协调配合。各部门、科室要牢固树立风险防范的工作观念，相互配合、相互协调，建立整体分析、评估、处置、改进的风险评估和控制管理工作格局。

（二）信息预警超前，做好苗头问题及早发现。实现信息预警工作制度化、经常化；领导小组办公室、相关工作组、工作小组及部门要注意收集整理风险信息资料，供领导决策参考，切实做到随时掌握情况、随时报送信息、随时解决问题。

（三）将风险评估和控制管理工作纳入综治季度工作会议，实行信息预警工作制度化，定排查风险，建立工作台账、。做到每月必须排查突出性矛盾和普遍性问题。

（四）严格考核，严明奖惩。加大对风险评估和控制管理制度执行情况的督促检查力度，确保工作顺利开展。领导小组办公室将风险评估和控制管理工作纳入综治目标管理内容，对不认真履行职责酿成重大风险问题的，实行责任追究制，促进风险评估和控制管理工作取得实效。

（五）抓住风险评估和控制管理关键，强化社会稳定风险控制。始终将影响社会稳定的风险因素作为管理的重点，努力维护社会稳定，将可能引起社会稳定的风险控制在萌芽状态。

风险控制管理制度 篇9

第一章目标和原则

第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。

公司特定资产风险控制的总体目标是：保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。

第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：

合法性原则

公司应在合法合规的'前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。

健全性原则

风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

独立性原则

公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。

防火墙原则

特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。

公平原则

公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。

第二章公司内控风险控制架构与流程

第三条公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。

风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风

风险控制管理制度 篇10

第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责

执行董事职责：

（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；

（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；

（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

风险控制委员会，其职责包括：

（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；

（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核；

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对执行董事负责。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险控制流程

第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第九条风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化分析。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第四章风险识别与评估

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十四条政策风险

政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资项目无法退出或亏损退出。

第十五条合规性风险

项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险

与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险

股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险

由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。

第五章风险控制

第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析，并检查、控制投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；

（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；

（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；

（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。

第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；

（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；

（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。

第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。

第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护基金的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：

（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

（二）不得将基金资产用于可能承担无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；

（五）不得将基金资产投资于公司股东或其控制的企业；

（六）法律法规以及基金合同约定禁止从事的其他投资。

第二十九条尽职调查的风险控制

（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。

（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。

第三十条投资决策的`风险控制

（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；

（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；

（3）股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险控制委员会审议，并根据基金合同规定提交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制

公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月或每季度完成一次对投资项目项目的跟踪管理工作，编制《项目管理报告》，并向主管领导提交该报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪管理过程中发现项目公司的经营情况重大变化、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。

第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目，应当提交执行董事和风险控制委员会审议。

退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。

第三十四条对财务与资金管理的风险控制

公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。

公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。

第三十五条对人员管理的风险控制。公司高级管理人员和从业人员应当专职。

第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。

第六章风险控制报告

第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。

第三十八条风险控制部门定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险控制报告，为公司决策提供依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。

第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第七章附则

第四十条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第四十一条本制度由公司负责解释及修订。

第四十二条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险控制管理制度 篇11

1目的

建立、实施、保持危险源的识别、隐患排查和风险评价控制程序,以识别、评价公司活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的危险源、隐患,确定危险源、隐患与重大职业健康安全风险,为制定职业健康安全方针、目标、指标和管理方案提供依据。

2范围

适用于公司对危险源的识别、隐患排查和风险评价。

3定议

危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

风险评价

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

隐患

作业场所、设备或设施的不安全状态,人的不安全行为和管理上的缺陷。(20xx年2月1日起施行的《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令:是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在的可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。)

重大隐患

可能导致重大人身伤亡或者重大经济损失的事故隐患。(总局16号令:是指危害和整改难度大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位身身难以排除的隐患。)

第一类危险源

根据能量意外释放理论,能量或危险物质的意外释放是伤亡事故发生的物理本质,把生产过程中存在的,可能发生意外释放的能量(能源或能量载体)或危险物质称第一类危险源。

第二类危险源

导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源。第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和环境因素。

4职责

公司总经理负责危险源辨识、隐患排查及风险评价的组织领导工作;批准重大职业健康安全风险,批准重大职业健康风险、重大隐患控制措施。

安环部具体负责全公司危险源辨识、隐患排查工作,组织有关人员评价重大职业健康安全风险。

各部门参与所属范围内的`危险源的识别与评价、隐患排查工作。

5控制程序

危险源识别、隐患排查范围

本公司各部门所有活动、产品和服务中产生的危险源、隐患;所有进入本公司作业场所的外来人员(包括合同方和访问者)活动所产生的危险源、隐患;工作场所的设施(包括外单位借用)使用所产生的危险源、隐患。

危险源识别、隐患排查应考虑的方面:

危险源识别应考虑正常、异常和紧急三种状态。

隐患排查应考虑人、机、料、法、环等方面。

危险源、隐患特性的确定:

按《企业职工伤亡事故分类》(gb6441-1986)确定危险源、隐患特性。综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,将危险因素分为20类,部门按此标准确定相应特性。

危险源识别、隐患排查方法:

危险源识别、隐患排查实行三级管理,分公司级、部门级、班组级。

班组级采用工作危险分析(jha)。

部门级采用安全检查表分析(scl)

安全检查表分析(scl)。

重大危险源辨识按gb18218-20xx标准确定。

班组级危险源识别、隐患排查由班长组织,班组按岗位由全体员工辨识并讨论评审后提交部门确认;部门级危险源识别、隐患排查由部门负责人组织,挑选部门各类人员,对班组级危险源识别、隐患排查运用安全检查表分析(scl)确定部门的危险源及隐患;公司级危险源识别、隐患排查由安环部组织,人员由安环部、制造部、总务室组成,运用安全检查表分析(scl)进行公司级的安全隐患排查。

危险源辨识、隐患排查频率:

危险源辨识通常每年末或年初系统组织一次;班组级隐患排查根据作业活动的特点排查,原则上每周不少于1次;部门级隐患排查每月组织不少于2次;公司级隐患排查每月组织不少于1次。

公司级的隐患排查安环部应排出年度计划,根据年度计划,排出月度计划并组织实施。重点排查实际工艺与工艺设计的一致性、作业场所、设备或设施的不安全状态,人的不安全行为和控制方法上的缺陷。

危险源、隐患台帐

班组(岗位)、部门、公司(安环部)分别建立危险源、隐患台帐或清单。危险源清单未详尽到隐患的,根据隐患排查的结果及时更新危险源台帐或清单。

班组、部门、公司对隐患排查的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理。

公司对确定的重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:1)评价报告与技术结论;2)评审意见;3)隐患治理方案,包括资金概预算情况等;4)治理时间表和责任人;5)竣工验收报告。

危险源的更新

班组、部门、公司在下列情形发生时及时进行危险源辨识及风险评价:

新的或变更的法律法规或其他要求;

操作条件变化或工艺改变;

技术改造项目;

有对事件、事故或其他信息的新认识;

组织机构发生大的调整。

风险评价

评价准备:危险源、隐患台帐(或清单),职业健康安全法律、法规及其它要求的相关材料。

风险评价方法

对一类危险源采用定性评价法

公司一类危险源主要为:列入危化品的危化品为公司一般职业健康风险。

对二类危险源采用lec法

d=lec

式中 l发生事故的可能性大小

e人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

c一旦发生事故会造成的损失后果

d危险性

l——发生事故的可能性大小

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能,但不经常

1可能性小,完全意外

很不可能,可以设想

极不可能

实际不可能

e——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

分数值暴露于危险环境的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次,或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

非常罕见地暴露

c——发生事故产生的后果

分数值发生事故产生的后果

100大灾难,许多人死亡

40灾难,数人死亡

15非常严重,一人死亡

7严重,重伤

3重大,致残

1引人注目,需要救护

d——危险性分值

d值危险程度风险等级

>320极其危险,不能继续作业5

160~320高度危险,要立即整改 4

70~160显著危险,需要整改3

20~70一般危险,需要注意2

<20稍有危险,可以接受1

风险评价人员构成

公司级的风险评价由安环部组织,从各部门抽出较熟悉生产的员工3-5名组成风险评价小组,分别对危险源进行lec法进行打分,安环部汇总,得出总分及平均分。

一般风险、重大风险的确定:

经lec法或风险度评价确定3级以上的(含3级)为重大职业健康安全风险。经lec法或风险度评价确定3级以下的为一般职业健康安全风险。

安环部应根据危险源辨识、隐患排查、风险评价结果,分别建立重大危险源清单、重大职业健康安全风险清单和一般危险源清单。;

安环部应将重大职业健康安全风险清单报公司生产总经理批准。

选择适用的风险控制措施

根据风险评价结果及经营运行情况等,确定优先控制的风险,制定并落实控制措施,将风险控制在可以接受的程度。

风险控制措施的分类

根除危害的措施;

降低或减少后果的措施;

减少发生的可能性到可以容忍或可忽略的水平。

在选择风险控制措施时:

应考虑:可行性、安全性、可靠性。

应包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。

重大风险、重大危险源、重大隐患控制措施应报公司生产副经理批准。

班组、部门、安全部应定期组织对风险控制措施的评审。

5相关文件和记录

危险源识别表

适用的法律、法规和其他要求清单

危险源、重大危险源清单

重大职业健康安全风险清单

合规性评价记录表

作业活动清单

附二种分析方法

1、工作危险分析(jha)

第一步:选定作业活动

第二步:分解工作步骤

把正常的工作分解为几个主要步骤,即首先做什么、其次做什么等等,

用几个字说明一个步骤,只说做什么,而不说如何做;

班组集体讨论。

第三步:识别每一步骤的主要危险和后果

识别思路:

谁会受到伤害(人、财产、环境)

伤害的后果是什么

找出造成伤害的原因(危险)

第四步:识别现有安全控制措施

管理措施、人员素质、安全设施

第五步:进行风险评价

第六步:提出安全措施建议

设备设施的本质安全

安全防护设施

安全监控、报警系统

工艺技术及流程

操作技术、防护用品

监督检查、人员培训

第七步:定期评审。

2、安全检查表分析(scl)

安全检查表分析是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员,事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表,以便进行检查或评审。

安全检查分析表析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析,为防止遗漏,在制定安全检查表时,通常要把检查对象分割为若干子系统,按子系统的特征逐个编制安全检查表。

安全检查表的编制程序

确定人员。要编制一个符合客观实际,能全面识别系统危险性的安全检查表,首先要建立一个编制小组,其成员包括熟悉系统的各方面人员;

熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施;

收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料,作为编制安全检查表的依据;

判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元,逐个分析潜在的危险因素;

列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验,确定安全检查表的要点和内容,然后按照一定的要求列出表格。

安全检查(scl)分析记录表

部门:

区域/工艺过程:装置/设备/设施:

分析人员:日期:

序号

检查项目

标准

不符合标准的主要后果

现在安全控制措施

l

s

r

建议改进措施

本文件修改记录

序号

生效日期

修订内容说明

修订人

批准人

备注

风险控制管理制度 篇12

第一章总则

第一条为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东/合伙人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息，也不得和公司及公司管理的基金发生交易。

第三条本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。

第四条本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，利益冲突人不得未经批准和公司和公司管理的基金发生交易。

第二章内幕信息、利益冲突的界定

第五条内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及对公司管理的基金产品产生较大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指尚未在私募基金登记备案系统上正式公开及尚未向公司管理的基金的投资者报告的事项。

利益冲突是指，相关人士与公司或公司管理的基金将要投资、可能投资或已经投资的标的企业存在共同投资关系、投资或被投资关系，或其他可能影响基金资产价值的事项。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

公司研究决定的重大业务中的保密事项；

公司管理的基金、客户的.合同、协议、投资建议书、财务数据等；

公司在基金管理过程中获悉的尚未进入市场、尚未公开的各类信息；其他经股东会决定应当保密的事项。

第三章内幕信息知情人、利益冲突人的范围

第七条内幕信息知情人是指公司涉及的内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。

第八条内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。在公司内部任职的人员作为内幕信息的内部知情人；未在公司任职，但能获知公司内幕信息的人员和单位作为公司内幕信息的外部知情人。

内幕知情人、利益冲突人的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）其他因工作原因获悉内幕信息、或可能导致利益冲突的单位和人员：

（三）上述（一）、（二）项下人员的配偶、子女和父母

（四）经股东会会议认定的其他人员。

第四章内幕信息的保密管理

第九条 相关内幕信息知情人在内幕信息尚未披露前，应严格将信息的知情范围控制到最小。

第十条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光盘、录音带等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。

第十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖标的股票或股权，或者建议他人买卖标的股票或股权，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十二条 公司涉及的内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。

第十三条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。

第十四条 公司需加强内部的事前提示，在召开公司内部重要会议前，应明确内幕信息的范围内容及保密工作的重要性和违反后果，必要时应要求参会人员签署《保密提示函》。

第十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公司造成严重影响或损失的，公司将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、没收非法所得、解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单独或并处。

第十六条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究刑事责任。

第十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机构或司法机关处罚的，公司将把处罚结果进行公告。

第五章公司相关人员利益冲突的回避

第十八条 公司利益冲突人，非经股东会或合伙人会议同意不得与公司或公司管理的基金发生交易，也不得将应属于公司、公司管理基金的投资机会归己方所有。

第十九条 公司股东、董事、监事、高级管理人员应在上述期间内明确提示公司其与交易事项存在利益冲突，并应当申请回避。

第二十条 如确因客观情况无法回避，公司或公司管理的基金确需发生此类交易的，该股东、董事、监事、高级管理人员或相关工作人员应再投资决策时予以回避。

第二十一条 公司应定期和不定期对内幕信息知情人是否买卖股票或股权投资情况和利益冲突人是否回避情况进行自查并形成书面记录。

第六章内幕交易及利益冲突回避防控考核评价管理

第二十二条 公司须将本制度所列内容纳入内部考核评价体系，并作为考评的重要指标。

第二十三条 考核的标准如下：

（一）公司内部各部门及相关人员是否遵守本制度相关要求；

（二）公司相关人员是否存在违规买卖股票或股权投，是否进行利益冲突回避情况；

（三）是否违反信息披露、利益冲突回避的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件。

第二十四条 公司应当对敏感岗位工作人员以及前述人员直系亲属内部交易、利益冲突未回避情况实行问责追究，问责追究方式包括:

（一）诫勉谈话；

（二）通报批评；

（三）停职反省；

（四）经济处罚；

（五）解除劳动关系；

（六）诉讼；

（七）移交司法；

（八）法律法规规定的其他方式。

以上规定的追究方式可以单独适用或者合并适用。

第七章附则

第二十五条本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定办理。

第二十六条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第二十七条本制度由公司负责解释及修订。

第二十八条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险控制管理制度 篇13

第一条 为保证基金管理规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

第二条 公司内部控制的总体目标

（1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2） 保证投资者的合法权益不受侵犯；

（3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。

第三条 公司内部控制遵循的原则

（1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

（5） 适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（6） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

第四条 内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为三个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司基本管理制度；第三个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

第五条 控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。

（1）投资控制制度

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和投资执行职能严格隔离，公司投资决策委员会与项目组成员有不同人员担任，人员之间保证相互独立。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资项目；项目组在投资决策委员会确定的范围内，负责项目筛选、项目立项、项目调研和项目分析报告。

③禁止性控制。根据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中各种禁止性行为。

④多重监控和反馈。投资部负责人对项目组投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；审计部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

（2）会计控制制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。

②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。

（3）人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的`有效管理。

（5）审计制度

公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

第六条 信息沟通

公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。

第七条 内部监控

公司设立了独立于各业务部门的风险控制部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

第八条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第九条本制度由公司负责解释及修订。

第十条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险控制管理制度 篇14

总则

第一条为保护本公司所管理私募基金的投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。

第二条本制度所称的信息披露义务人，指本公司所担任的私募基金管理人，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。

第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。除法律法规另有规定外，不得对外披露。

第二章一般规定

第八条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：

（一）基金合同；

（二）招募说明书等宣传推介文件；

（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；

（四）基金的投资情况；

（五）基金的资产负债情况；

（六）基金的投资收益分配情况；

（七）基金承担的费用和业绩报酬安排；

（八）可能存在的利益冲突；

（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

第九条私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。

第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

（一）公开披露或者变相公开披露；

（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）对投资业绩进行预测；

（四）违规承诺收益或者承担损失；

（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（七）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；

（八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

第十一条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章基金募集期间的信息披露

第十二条私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。

第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：

（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；

（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；

（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；

（五）基金估值政策、程序和定价模式（如有）；

（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计收方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；

（七）基金的申购与赎回安排（如有）；

（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明；

（九）其他事项。

第四章基金运作期间的信息披露

第十四条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第十五条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在半年度结束之日起【30】个工作日以内向投资者披露基金项目投资情况、主要财务指标等信息。

第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起【4】个月以内向投资者披露以下信息：

（一）基金投资项目运作情况和运用杠杆情况（如有）；

（二）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；

（三）基金的财务情况；

（四）投资收益分配和损失承担情况；

（五）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；

（六）基金合同约定的其他信息。

第十七条发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：

（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；

（二）投资范围和投资策略发生重大变化的；

（三）变更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；

（五）管理费率、托管费率发生变化的；

（六）基金收益分配事项发生变更的；

（七）基金存续期变更或展期的；

（八）基金发生清盘或清算的；

（九）发生重大关联交易事项的；

（十）基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；

（十一）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十二）基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

第五章信息披露的事务管理

第十八条基金指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第十九条基金向投资者进行信息披露频度：

基金应当按照本规则规定披露半年度报告、年度报告和临时报告。

基金应在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，每半年结束之日起【30】个工作日编制并披露半年度报告、发生第十七条约定的重大事项发生后应在重大事项发生后【90】日内向投资者披露临时报告。

第二十条披露方式以及信息披露渠道

基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时报告。

第二十一条公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。

公司变更会计师事务所，应当由股东大会或合伙人会议审议。

第二十二条信息披露相关文件、资料的档案管理：基金管理人设立专门部门负责信息披露事项，信息披露管理部门应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第六章信息披露的责任

第二十三条基金管理人的责任：

（一）基金管理人必须保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的'真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）基金管理人应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应及时改正。

（三）未经基金管理人授权，任何个人不得代表基金管理人向投资者和媒体发布、披露基金未经公开披露过的信息。

（四）配合信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事务负责人履行职责提供工作便利。

第二十四条信息披露事务负责人的责任：

（一）信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指定联络人。

（二）负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。

（三）信息披露事务负责人经基金管理人授权协调和组织信息披露事项，包括负责与投资者、基金业协会联系，接待来访，回答咨询，联系投资者，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。

第二十五条基金委派代表的责任：

（一）基金委派代表应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的签订和执行情况、资金运用情况和盈亏情况，必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该报告上签名，承担相应责任。

（二）基金委派代表有责任和义务答复基金关于涉及基金定期报告、临时报告及基金其他情况的咨询，以及投资则、监管部门作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。

第二十六条基金委派代表为信息披露事务负责人，在信息披露事务负责人不能履行职责时，由基金委派代表指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。

第七章责任追究与处理措施

第二十七条在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，致使基金的信息披露违规，或给基金造成不良影响或损失的，基金将根据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分；

给基金造成重大影响或损失的，基金可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。

第二十八条相关行为包括但不限于：

（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成基金信息披露不及时的；

（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给基金造成不良影响的；

（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；

（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价格的；

（五）其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。

第二十九条依据本制度对相关责任人进行处分的，基金应当将处理结果在定期报告中予以披露。

第三十条公司聘请的外部服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露基金信息，给基金造成损失的，基金保留追究其责任的权利。

第三十一条基金投资者、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合基金履行信息披露义务的，或者非法要求基金提供内幕信息的，基金有权予以拒绝。

第八章附则

第三十二条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第三十三条本制度由公司负责解释及修订。

第三十四条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险控制管理制度 篇15

第一章总则

根据公司的经营发展战略和薪酬策略，为有效发挥薪酬在人才吸引、保留和激励管理中的重要作用，为各级员工提供明确、充足的发展空间，在企业与员工双方和谐双赢的基础上实现公司的可持续发展，特制订本制度。

1.适用范围

本制度适用于公司全体员工。

2.薪酬管理原则

（1）战略性原则：薪酬管理模式体现公司的战略导向和企业文化价值取向，并与公司现阶段经营管理状况相适应。

（2）内部公平性原则：充分考虑公司薪酬管理数据的前提下，基于科学的职位评估得出准确、客观的职位价值，作为公司薪酬体系优化的基础，保证公司职位薪酬标准内部差距的合理性与公平性。

（3）市场化原则：在充分掌握区域、行业市场薪酬状况的前提下，以公司员工当前总现金收入回归后的市场定位为依据，按照区域、行业市场有竞争力的薪酬水平进行调整。

（4）绩效导向原则：将公司每年经营目标落实到全体员工，将员工的绩效奖金与公司年度绩效和个人考核成绩相挂钩，强化各级员工的`业绩意识、全局意识和协同意识，实现风险、贡献与个人收益的对等。

（5）素质优异倾斜原则：公司每一职位级别对应相应薪资，各级员工的薪酬水平均倾向于公司任职时间长、经验丰富、专业素质优异、业绩高的员工，以强化各级员工为公司长期服务，并主动、持续提升个人能力素质和工作绩效的职业动机。

第二章职位管理

1.公司职位级别设置

公司建立并不断完善以岗位价值为基础的职位管理体系。职位管理体现岗位导向，职位管理和职位评估遵循职级架构统一、集中管理与定期维护相结合的原则。

2.职位设置

公司根据每一个项目设置为：管理人员、项目人员、营销人员和内勤人员三大类。

管理人员包括：总经理、副总经理、总经理助理，运营总监

项目人员：基金经理，项目助理

营销人员具体包括有：营销总监（初级、高级）、团队主管（初级、高级）、客户经理（初级、中级、高级）等岗位；

内勤人员具体包括有：人事岗、行政岗、培训讲师以及前台等。

第三章员工薪酬

1.员工薪酬的内容（基本工资+绩效部分）

（1）客户经理薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（2）团队主管薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（3）营销总监薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（4）人事岗位薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助

（5）行政岗位薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助

（6）前台薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助

（7）基金经理薪资=基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成

（8）基金助理薪资=基本工资+绩效奖金+津贴补助+项目提成

（9）运营总监薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+项目提成

（10）副总经理薪金=基本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+项目提成

2.员工总现金收入构成

（1）员工总现金收入由基本工资、绩效奖金、津贴补助和业绩提成构成。

（2）员工总现金收入实得金额为员工总现金收入应发金额扣除个人所得税及各类保险等后实际领取的金额。

（3）总现金收入的内部比例体现层级越高绩效比例越大的原则。

（4）员工薪酬总额均为税前薪酬。

第四章薪酬标准

1.薪酬结构与标准

2.绩效奖金

绩效奖金设立的目的在于鼓励员工努力创造优良的工作业绩，实现绩效目标，从而促进公司经营管理目标的实现。

绩效工资的核算方式为：绩效分（100分满分）*绩效工资=当月绩效工资

例：80分*1000元=800元

各级工作人员每月绩效考核评分由上级领导根据当月工作情况评判。管理岗位绩效工资由总经理评判

连续6月绩效分高于90分，晋升一级。

3、业绩提成

客户资金到位后的下一月，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金

4.津贴补助

凡入职转正员工可享受全勤奖，生日奖，婚庆补助，生育补助等等奖金补助

5.薪酬普调

公司将根据行业市场薪酬变化情况，结合企业的战略目标和战略定位，定期动态对全体员工的总现金收入水平进行普遍调整。调整的参考因素包括上年度公司经营绩效表现、本年度公司经营绩效预期、企业利润率增长情况以及市场薪酬水平的变化情况等

5.发放标准

员工每月完成对应考核任务，全额发放基本工资和岗位工资；未能完成考核任务则只发放基本工资。

第五章福利待遇

1.福利内容：

员工福利主要包括法定福利和补充性福利。

（1）法定福利：员工可以自行选择是否缴纳社会保险或选择公司提供的保险补贴。（员工选择缴纳社会保险所对应的缴纳金额将直接从工资中扣除）

（2）补充性福利：

a工龄补贴：内勤人员工龄补贴根据员工加入公司时间长短而确定，工龄补贴为100元/半年，每半年调整一次。

b其它福利：公司在福利费余额范围内为员工发放的其它福利。

住院员工慰问：

人事部门负责安排慰问品并代表公司向因病祝愿的员工问号，慰问品包括鲜花水果或营养品，具体选择由总经理决定，慰问品价值不得超过500元。有关部门需提前向人事部门提出申请，并提供住院员工的详细资料：姓名，医院，入院日期，房间号码，联系方式等。

员工聚餐：

在合理支配及使用公司资源的基础上，丰富员工福利，使员工加强相互之间的沟通与交流，同时增强公司的凝聚力及员工的归属感。

聚餐类型有员工年终聚餐、特殊工作日或特殊项目期间的用餐等。任何一种形式的聚餐均需要在费用产生之前得到总经理的批准，不得超出费用审批上限。就餐地点需要货比三家进行比价。行政部门需要把初选的结果，就餐安排、活动内容等资料交公司总经理审批后，方可执行。为丰富内容，可增加员工参与表演等项目。