基金从业资格证考试试题【精编18篇】

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基金从业资格证考试主要考察金融市场、投资分析、基金法律法规等知识,旨在提升从业人员的专业素养与实务能力,如何更好应对行业挑战?以下是阿拉网友分享的“基金从业资格证考试试题”,供您学习参考,喜欢就分享给大家吧!

基金从业资格证考试试题

基金从业资格证考试试题 篇1

2018基金从业资格《私募股权投资基金》信托型基金概念习题

1.按照《中华人民共和国证券投资基金法》,信托型基金的投资者人数不得超过( )人。

答案:D

解析:对于信托(契约)型基金,按照《中华人民共和国证券投资基金法》,投资者不得超过200人。

2.不同组织形式的基金,没有独立法人主体地位的基金包括( )。

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契约型基金

答案:B

解析:公司型基金是企业法人实体。合伙型基金不具有独立的`法人地位。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。

基金从业资格证考试试题 篇2

2018基金从业资格《私募股权投资基金》政府引导基金习题

1.下列关于政府引导基金的说法中,错误的是( )。

A.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资

B.参股是指政府引导基金主要通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

C.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进入早期创业投资领域

D.融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向

答案:D

解析:跟进投资是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

2.关于政府引导基金,下列表述错误的是( )。

A.直接参与企业投资和管理

B.一般对所投资基金的投资范围有所限制

C.宗旨是发挥财政资金的.杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给

D.通过参股等形式参与到创业投资基金中

答案:A

解析:政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

3.政府引导基金对创业投资基金的支付方式不包括( )。

A.参股

B.融资担保

C.跟进投资

D.资产重组

答案:D

解析:政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括参股、融资担保、跟进投资。(不包括D项)。

基金从业资格证考试试题 篇3

2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精编

1.利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。

A.所得税

B.营业利润

C.实收资本

D.直接计入当期利润的利得和损失

考点:基金会计核算的主要内容

答案:D

解析:利润包括收入减去费用后的净额以及直接计入当期利润的利得和损失等。故本题选D选项。

2.一个成功的市场选择者,会在( )。

A.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值

B.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值

C.市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值

D.市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值

考点:资本资产定价模型

答案:B

解析:通常用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。一个成功的市场选择者,能够在市场处于涨势时提高其组合的β值,而在市场处于下跌时降低其组合的β值。故本题选B选项。

3.积极型股票投资战略的目标是( )。

A.实现平均收益

B.实现经济利润

C.获取市场超额收益

D.以上都不正确

考点:股票投资组合构建

答案:C

解析:根据对市场有效性的不同判断,股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。故本题选C选项。

4.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的`资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。

A.最小,最大

B.最大,最大

C.最大,最小

D.最小,最小

考点:最小方差与有效前沿

答案:C

解析:在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后,必须对所有组合进行检验,找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。故本题选C选项。

5.证券组合管理的目标可以简单表述为,在既定的收益水平下所能承担的( )。

A.最低风险

B.最大化收益

C.最高风险

D.最少收益

考点:最小方差与有效前沿

答案:A

解析:证券组合管理的目标可以简单表述为,在既定的收益水平下所能承担的最低风险或者在既定的风险水平下所能获得的最大化投资收益。故本题选A选项。

6.远期利率和即期利率的区别在于( )。

A.付息频率不同

B.计息日起点不同

C.计息期限不同

D.计息方式不同

考点:即期利率和远期利率

答案:B

解析:远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻;故本题选B选项。

7.下列不属于期货市场功能的是( )。

A.价格发现

B.投机

C.

风险管理

D.套现

考点:期货合约概述

答案:D

解析:一般而言,期货市场的基本功能有以下三种:风险管理、价格发现、投机。故本题选D选项。

8.期货市场最基本的功能是( )。

A.价格发现

B.投机

C.风险管理

D.套现

考点:期货合约概述

答案:C

解析:期货市场最基本的功能就是风险管理,具体表现为利用商品期货管理价格风险,利用外汇期货管理汇率风险,利用利率期货管理利率风险,以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。

9.通过对杜邦分析体系的分析可知,提高净资产收益率的途径不包括( )。

A.加强销售管理,提高销售净利率

B.加强资产管理,提高其利用率和周转率

C.加强负债管理,降低资产负债率

D.加强利润管理,提高利润总额

考点:杜邦分析法

答案:C

解析:通过对杜邦分析体系的分析可知,提高净资产收益率的途径包括加强销售管理,提高销售净利率加强资产管理,提高其利用率和周转率,加强利润管理,提高利润总额。故本题选C选项。

10.按公司规模划分的股票投资风格,通常不包括( )。

A.小型资本股票

B.混合型资本股票

C.大型资本股票

D.中型资本股票

考点:股票

答案:D

解析:按公司规模划分的股票投资风格,通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。故本题选D选项。

基金从业资格证考试试题 篇4

2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题7

1.基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

2.基金管理公司主要股东要求持续经营( )个以上完整会计年度。A.5B.4C.3D.2

3.基金资产托管业务中的( ),即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资监督

4.目前,我国开放式基金的`销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。A.直销、代销B.代销、直销C.外销、内销D.内销、外销

5.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人,且不低于员工人数的二分之一的条件。A.20B.30C.40D.50

6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后,按照以下公式计算( )。A.基金资产净值除以当日基金份额B.基金资产净值除以前一交易日基金份额C.基金资产总值除以当日基金份额D.基金资产总值除以前一交易日基金份额

7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为:%%%%

8. 下列不属于我国基金交易费用的是:A.印花税B.佣金C.资本利得税D.过户费

9.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( )A .基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费

10.根据《基金运作管理办法》第三十五条规定,下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是( )。A.每年不得少于两次B.年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C.封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D.利润分配之后基金份额净值不得高于面值

基金从业资格证考试试题 篇5

证券投资基金基础知识习题练习及答案

1.根据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括( ) 。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令

2.( )投资者借入证券卖出,也称卖空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购

3.如果投资者希望以即时的.市场价格进行证券交易,就会下达( ) 。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令

4.( )是理想交易与实际交易收益的差值。A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益

5.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( ) 。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险

基金从业资格考试答案:

解析 根据不同的市场行情,投资者下达的指令包括市价指令和随价指令,其中随价指令又包括限价指令和止损指令。

解析 融券投资者借入证券卖出,也称卖空交易

解析 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达市价指令

解析 执行缺□是理想交易与实际交易收益的差值

解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:-是投资交易过程中的合规性风险,二是投资组合风险

基金从业资格证考试试题 篇6

2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题

第1题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担( ),由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

A.有限连带责任

B.连带责任

C.重要责任

D.无限连带责任

参考答案:D

参考解析:《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定,所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

第2题私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。

Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定,私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

第3题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。

Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定,本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

第4题从事私募基金募集业务的人员应当( )。

Ⅰ.具有基金从业资格

Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则

Ⅲ.恪守职业道德和行为规范

Ⅳ.参加后续执业培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定,从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。

第5题下列有关公司型基金的说法正确的是( )。

Ⅰ.投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东

Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第三条规定,公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”),由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

第6题《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自( )起实施。

年7月1日

年7月15日

年8月1日

年8月15日

参考答案:B

参考解析:私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引),上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。

第7题关于私募基金合同,下列表述正确的有( )。

Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项

Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动

Ⅲ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示

Ⅳ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定,对于本指引有明确要求的',基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动,但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示,并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第8题下列说法错误的是( )。

A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定

B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定

C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序

D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

参考答案:B

参考解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定,基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定,基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

基金从业资格证考试试题 篇7

2017年基金从业《私募投资基金基础知识》真题精编

1、关于经济增加值法,以下表述错误的是( )

A.经济增加值等于税后净营业利润

B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值

C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标

D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值

答案:A

2、关于基金外包服务,以下表述错误的是( )。

A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案

B.基金份额登记属于基金核心业务,不应进行外包

C.在监理必要业务隔离的前提下,可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管

D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务

答案:B

解析:基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务,可委托外包机构办理基金份额(权益)登记,可委托外包机构办理基金估值核算。

3、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一类表述理解错误的是( )。

A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金

B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后,可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金

D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时,应确保所有投资者均符合合格投资者标准

答案:C

解析:投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

4、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照( )。

Ⅰ、《证券投资基金法》

Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:B

解析:以上都正确。

5、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是( )

A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和

B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量

C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和

D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量

答案:D

6、股权投资协议中,关于排他性条款错误的是( )。

A.一般是投资分单边选择权的条款

B.在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向

C.排他期间,融资方不能与其他投资分洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

D.在规定时间内,投资分有权决定是否投资

答案:D

解析:排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中,不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资分如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。

7、股权投资基金管理人于每年度四月底之前通过股权投资基金登记备案系统填报的年度财务报告,应当( )。

A.经会计师事务所

审计

B.经投资者认可

C.经律师事务所出具法律意见书

D.经托管人认可

答案:A

解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

8、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于( )的主要内容。

A、成立股份公司

B、上市前辅导

C、促销和发行

D、股票上市及后续

答案:C

解析:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

9、关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的.是( )

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款

答案:B

解析:国有股权非上市转让的特殊要求具体如下:

(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。

(2)股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。

(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。

(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。

(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时,并非签订就生效,需要附加生效条件,在前期的审批、评估各项工作完成后,获得各部门批准后方能生效。

10、下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是( )。

A、是衡量基金申购、赎回价格的基础

B、是计算投资者申购基金份额的基础

C、通过基金资产总值除以基金总份额获得

D、是计算投资者赎回基金金额的基础

答案:C

解析:C项说法错误,股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得,而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值,用公式表示即:基金资产净值=基金资产-基金负债;股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。

基金从业资格证考试试题 篇8

2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题6

1、与基金相比,银行理财产品的主要特点不包括( )A、流动性较差B、风险较低C、门槛通常较高D、信息披露程度一般不够及时透明

2、2001年9月,第一只开放式股票型基金( )基金设立,标志着我国基金的新发展。A、华安创新B、华夏回报C、博时价值增长D、南方绩优成长

3、我国规范的基金管理公司最早成立于( )年A、1998B、1999C、2000D、2001

4、下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的:( )A、房地产基金B、科技股基金C、资源类股票型基金D、成长型基金

5、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元,该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元,那么该基金半年的周转率为( )。A、80%B、%C、50%D、%

6、按照《基金法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。A、80%B、60%C、50%D、30%

7、债券型基金面临风险较多,其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、通货膨胀风险

8、对于基金管理公司考察时,哪项是没必要重点考虑的'( )。A、股权结构B、资产管理经验C、人力资源优势D、公司的人数规模

9、为能够保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的( )。A、股票B、债券C、衍生品D、基金

10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于( )的股东。A.20%B.25%C.33%D.50%

基金从业资格证考试试题 篇9

2017年基金从业证券投资基金精编习题冲刺及答案

1. 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。

A. 2009

B. 2008

C. 2006

D. 2007

[答案]C

[难度]一般

[解析]下册P234,2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行。

2. 在实际操作中,基金经理制定的交易指令不包括( )。

A. 交易价格

B. 交易种类

C. 交易频率

D. 买卖方向

[答案]C

[难度]一般

[解析]上册P314,基金经理制定的交易指令包括:交易种类、买卖方向、交易价格和交易时间,所以ABD正确,C错误。

3. 债券基金信用风险的监控指标包括( )。

Ⅰ.债券基金所持债券的平均信用等级

Ⅱ.各信用等级债券所占比例

Ⅲ.风险价值(VaR)

A. Ⅰ,Ⅲ

B. Ⅰ,Ⅱ

C. Ⅱ,Ⅲ

D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

[答案]B

[难度]一般

[解析]上册P341,债券基金信用风险的监控指标包括债券基金所持债券的平均信用等级和各信用等级债券所占比例,所以B正确。

4. 关于β系数,以下表述错误的是( )。

A. β系数是对放弃即期消费的补偿

B. 反映证券或组合的.收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

C. β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

D. β系数的绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

[答案]A

[难度]一般

[解析]上册P336,β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性;可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小;β系数的绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强,所以BCD正确。无风险利率是对放弃即期消费的补偿,所以A错误。

5. 投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券,下列4种不同相关系数的证券可供选择,哪种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高?( )。

A. -

B. -

C. 0

D. 1

[答案]B

[难度]一般

[解析]上册162页,相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。0<相关系数<1,说明两种证券之间正相关的关系,组合中加入这类证券不能分散风险。-1<相关系数<1时,说明两种证券直接是负相关的关系,组合中加入这类证券可以分散风险,并且相关系数越小,风险分散效果越好。

基金从业资格证考试试题 篇10

2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资分析习题

1.杠杆收购基金构建财务模型是为了实现测算投资回报、评估交易融资结构和( )三个目标。

A.估值

B.评价

C.定价

D.核算

答案:A

解析:杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标:评估交易融资结构、测算投资回报、估值。

2.在杠杆收购基金的投资分析中,通过构建杠杆收购财务模型是为了实现( )。

Ⅰ 评估交易融资结构

Ⅱ 测算投资回报

Ⅲ 估值

Ⅳ 投资收益最大化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标:评估交易融资结构、测算投资回报、估值。

基金从业资格证考试试题 篇11

2016年基金从业资格考试精华题集锦

1、 2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生。

A.华安创新

B.淄博乡镇企业投资基金

C.基金开元

D.基金金泰

2、基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都正确

3、基金年度报告要披露:上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

4、下列不属于基金售后服务的是( )。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的`办法和路径

D.定期提供产品净值信息

5、关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

基金从业资格证考试试题 篇12

基金业从业资格考试真题

年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。

Ⅰ.开展行业自律

Ⅱ.协调行业关系

Ⅲ.提供行业服务

Ⅳ.促进行业发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的`( )。

Ⅰ.从业考试

Ⅱ.资质管理

Ⅲ.档案管理

Ⅳ.业务培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行( )。

A.登记手续

B.注册手续

C.相应职责

D.管理人职责

4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

A.证券基金登记备案系统

B.股指期权登记备案系统

C.私募基金注册系统

D.私募基金登记备案系统

【答案】D

【答案】A

5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

月底

月底

月底

月底

【答案】C

6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

Ⅰ.从业人员

Ⅱ.营业场所

Ⅲ.营业时间

Ⅳ.资本金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7.基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

【答案】A

股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

9.已取得基金从业资格的人员,应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

【答案】C

10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

Ⅰ.从事基金销售业务

Ⅱ.办理基金份额登记

Ⅲ.办理基金托管业务

Ⅳ.办理基金估值核算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

股权投资基金考试范围请参考

基金从业资格证考试试题 篇13

2018基金从业资格《私募股权投资基金》设立的`概念习题

1.股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全体股东指定代表

D.董事会

答案:D

解析:股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

2.有限责任公司型基金由( )指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。

A.半数以上股东

B.全体股东

/3以上股东

/3以上股东

答案:B

解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。

基金从业资格证考试试题 篇14

2017年基金从业考试《法律法规》试题

1.属于基金投资者直接支付的费用有( )。

A.申购费

B.交易佣金

C.过户费

D.托管费

2.对于基金交易费,以下说法不正确的是( )。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

B.我国证券投资基金的`交易费主要包括印花税,交易佣金,过户费,经手费, 证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税,过户税,经手费,证管费等则由托管人按有关规定收取

3.在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的重要问题之一就是( )。

A.分析投资者的真实需求

B.细分目标市场

C.区分投资者类型

D.分析投资者风险承受能力

4.在我国,随着ETF和LOF等基金创新品种的推出,使得( )可以发挥自己的交易服务优势,在市场竞争中占据优势。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.专业销售公司

5.中国证监会于( )颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

年6月12日

年7月12日

年8月2日

年8月12日

6.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一,让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识,以达到正确选择产品,优化投资的目的?

A.提供售后跟踪服务

B.提供咨询建议

C.发放宣传手册

D.推介基金产品或是宣传基金销售机构

7根据( )的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

8.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( )应当归入基金财产。

%

%

%

%

9.( )帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

A.股票帐户

B.基金账户

C.资金帐户

D.银行帐户

10.根据《基金法》的规定,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )内做出核准或不予核准的决定。

个月

个月

个月

个月

基金从业资格证考试试题 篇15

2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题

1.将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的( )特点。

A.集合理财

B.利益共享

C.信息透明

D.保障安全

正确答案:A

知识点:证劵投资基金的特点

答案解析

基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本。

2.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( )。

A.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

B.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

D.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

正确答案:D

知识点:证劵投资基金的特点

答案解析

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配,为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费,并不参与基金收益的分配。

3.下列不属于基金与银行储蓄存款的差异的是( )。

A.性质不同

B.所筹资金的'投向不同

C.收益与风险特性不同

D.信息披露程度不同

正确答案:B

知识点:证劵投资基金与其他金融工具的比较

答案解析

选项B是基金与股票、债券的差异。

4.下列不属于基金当事人的是( )。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.证券交易所

D.基金托管人

正确答案:C

知识点:证劵投资基金的参与主体

答案解析

我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

5.下列不属于契约型基金与公司型基金的区别的是( )。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.份额限制不同

正确答案:D

知识点:契约型基金与公司型基金

答案解析

选项D是封闭式基金与开放式基金的区别。

基金从业资格证考试试题 篇16

2008年基金资格考试真题

一、单项选择题(一)

1.债券价格主要受以下哪种因素的影响( )。A.市场供求关系B.上市公司经营情况C.市场存款利率D.基金资产净值

2.一个母基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为( )。A.套利基金B.基金中的基金C.保本基金D.伞型基金

3.就投资风险大小比较而言,以下正确的表述是( )。A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于债C.股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金

4.基金持有人与基金管理人的关系是( )。A.委托人、受益人与受托人之间的关系B.委托人、受托人与受益人之间的关系C.委托人与受益人、受托人之间的关系D.受益人与委托人、受托人之间的关系

5.( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。A.公司章程B.基金合同C.招募说明书D.托管协议

6.目前,我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起( )个月。A.6B.5C.4D.3

7.以下哪一项不属于对冲基金的.特征( )。A.投资活动复杂B.高杠杆的投资效应C.投资操作方式公开D.私募筹资

8.中国的基金监管机构不包括( )。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.基金行业自律组织D.银监会

9.以下关于封闭式基金发行价格的说法中,错误的有( )。A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.在我国,封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C.基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.根据规定,发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产

10.下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是( )。A.基金单位的买卖采用“价格优先,时间优先”的优先原则B.基金交易量可由投资者决定C.基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础,受市场供求关系的影响而波动D.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位

11.开放基金的募集一般要经过( )五个步骤。A.申请、发售、核准、备案、公告B.申请、备案、核准、发售、公告C.申请、核准、发售、备案、公告D.申请、核准、发售、公告、备案

12.根据有关规定,在正常情况下,基金持有人大会由( )召集,并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金登记结算机构

基金从业资格证考试试题 篇17

2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精编

1.下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是( )。

A.对机构买卖基金份额征收印花税

B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

考点:基金的税收

答案:D

解析:A项,企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税;B项,非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税;C项,企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。故本题选D选项。

2.下列选项中不属于隐性成本的是( )。

A.机会成本

B.买卖价差

C.市场冲击

D.印花税

考点:显性成本与隐性成本

答案:D

解析:除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的隐性成本,如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。故本题选D选项。

3.下列关于回购协议的表述,错误的是( )。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.本质上,回购协议是一种证券抵押贷款,抵押品以国债为主

C.按回购期限划分,我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天

D.由于买断式回购历史很长,回购市场目前以买断式回购为主要交易品种

考点:常用的货币市场工具

答案:D

解析:D项,由于质押式回购历史很长,回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。故本题选D选项。

4.下列关于回转交易的.说法中,错误的是( )。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易

股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

考点:场内证券交易特别规定及事项

答案:A

解析:当日回转:债券竞价交易、权证交易、深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易;次交易日起回转:B股。故本题选A选项。

5.下列不属于系统性风险特点的是( )。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的

B.无法通过分散化投资来回避

C.可以通过分散化投资来回避

D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

考点:系统性风险和非系统性风险

答案:C

解析:系统性风险具有以下几个特点:(1)由同一个因素导致大部分资产的价格变动;(2)大多数资产价格变动方向往往是相同的;(3)无法通过分散化投资来回避。故本题选C选项。

6.我国提供基金评价业务的公司不包括( )。

A.晨星公司

B.海通证券

C.招商证券

D.招商银行

考点:基金业绩评价体系

答案:D

解析:我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。故本题选D选项。

7.从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,他们集资本和能力于一身,既是创业投资者,又是投资管理者。

A.风险投资

B.成长权益

C.并购投资

D.危机投资

考点:

私募股权投资

的战略形式

答案:A

解析:从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,他们集资本和能力于一身,既是创业投资者,又是投资管理者。故本题选A选项。

8.下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。

A.风险较低

B.抵补通货膨胀效应

C.流动性强

D.信息不对称程度较高

考点:不动产投资工具

答案:D

解析:房地产投资信托基金具有以下特点:(1)流动性强;(2)抵补通货膨胀效应;(3)风险较低;(4)信息不对称程度较低。故本题选D选项。

9.经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。

A.分位数

B.中位数

C.相关系数

D.方差

考点:随机变量与描述性统计量

答案:B

解析:经常用来反映数据一般水平的统计量指的是中位数。故本题选B选项。

10.在我国,对( )从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的原价收入,股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

A.非银行金融机构

B.企业

C.证券投资基金

D.基金管理公司

考点:基金的税收

答案:C

解析:对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括股权的股息、红利收入,买卖股票、债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。故本题选C选项。

基金从业资格证考试试题 篇18

2017基金从业私募股权投资考前练习及答案

1.不动产基金,是指主要投资于( )的股权投资基金,也叫作房地产投资基金。

A.土地

B.建筑物等土地定着物

C.以上都不是

D.包括A和B

答案:D

2.( )可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案:D

3.( )不具有法律实体地位。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案:B

4.政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。

A.股权投资基金

B.母基金

C.定增基金

D.创业投资基金

答案:D

5.( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金

B.股权投资子基金

C.衍生基金

D.衍生产品

答案:A

6.( )既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.发起人

答案:C

7.从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

A.基金托管人

B.经理人

C.基金运作人

D.基金管理人

答案:D

8.在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。

A.非公开

B.公开

C.公开和非公开都可以

D.以上都不对

答案:A

9.股权投资基金这一资产类别在投资者的'资产配置中通常具有( )的特点。

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

答案:D

10.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是( )。

A.募资

B.投资

C.管理和退出

D.以上都是

答案:D

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