基金从业考试法律法规重点章节 基金法律法规考试大纲精编

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基金从业考试法律法规重点章节 基金法律法规考试大纲篇1

基金从业资格考试时间为120分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。接下来网友为大家编辑整理了(*)，更多相关内容请关注应届毕业生考试网。

基金重大事项临时公告：2日内

基金季报：季末15个工作日

基金年报：年末90日

基金定期报告备案：披露后第2个工作日

证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日

登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日

证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定

证监会受理基金募集申请后：6个月决定

巨额赎回延期支付：3个工作日内公告

基金宣传材料发布后：5个工作日备案

召开份额持有人大会：提前30日公告

托管人职责终止6个月内新选任

etf建仓期：3个月

开基募集期：3个月

基金合同生效后：次日公告

公布招募书、基金合同：发售前3日

1.股票型基金认购费率不超过%;债券型基金在1%以下;货币市场基金认购费0。

2.我国基金交易佣金不得高于成交金额的%，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

3.开放式基金的赎回费在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

4.股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例：

①不收取销售服务费的，持续持有期少于7日的收取不低于%的赎回费;

②少于30日的不低于%，赎回费全额计入基金财产;

③少于3个月的不低于%，将不低于赎回费总额75%计入基金财产;

④长于3个月少于6个月的不低于%，将不低于赎回费总额50%计入基金财产;

⑤长于6个月的，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

5.货币市场基金的申购和赎回费率为0，从基金财产中计提比例不高于25%的销售服务费。

6.申购和赎回基金份额时券商可按%的标准收取佣金。

7.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回。

8.基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，对其余赎回申请延期办理。

9.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

10.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

1.基金份额持有人大会应有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

低于以上比例的，召集人在原公告的会议召开时间的3-6个月以内重新召集基金份额持有人大会，重新召集基金份额持有人大会应有代表1/3以上基金份额的持有人参加。

2.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

转换基金的.运作方式、更换基金管理人或托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应经参加大会的持有人2/3以上通过。

3.法定规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

1.截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家，其中合资公司46家，内资公司50家，取得公募基金管理资格的证券公司7家，保险资管公司1家。

2.股票基金净值的计算每天只进行1次，每一交易日股票基金只有1个价格。

3.二级市场的净值报价上，etf每15秒提供一次基金参考净值(iopv)报价，lof通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

4.截至2013年末，我国共有80只etf。

5.联接基金申购1000份起。

6.封闭式基金和封闭式基金的交易时间：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

7.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。

8.我国etf基金的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。

10.基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

11.电视、电影、互联网资料、公共网站连接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

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