2023年法务合规部职责精选5篇

【导读预览】此篇优秀范文“2023年法务合规部职责精选5篇”由阿拉题库网友为您整理分享，以供您参考学习之用，希望此篇资料对您有所帮助，喜欢就复制下载支持吧！

法务合规部职责【第一篇】

一、制度建设

协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。

二、规制审查

1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。

2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。

三、

参与经营管理相关工作

1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。

2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。

3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。

4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。

四、合同管理

1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。

2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。

3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。

4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。

5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。

五、清欠管理

会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。

六、内部纠纷处理

会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。

七、诉讼及外聘律师管理

1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、仲裁工作。

八、法制宣教

负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。

九、档案管理

归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。

十、案件统计

负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。

十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。

法务合规部职责【第二篇】

合规主管岗：

一、制定工作计划、落实各岗位责任制；

二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。

合规审核岗：

三、组织开展合规知识培训；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定检查计划，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

法务合规部职责【第三篇】

经理(副经理)岗位职责描述

（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）

一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成计划工作任务。

二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。

四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。

五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。

六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。

七、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

九、协助相关培训和教育部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。

十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实情况。

十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

综合岗位职责

一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。

二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。

三、做好本部门工作例会、学习的准备、召开工作。

四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。

五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。

六、受理本部门的来信、检举工作。

七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

风险管理（案件防控）岗位职责

一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。

三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。

四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。

五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。

六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收，做好风险控制。

七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。

八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。

九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。

十、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。

十一、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

法律事务岗位职责

一、拟订法律工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。

二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供法律意见，出具法律意见书。

三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构提供法律法规咨询，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。

四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。

五、做好普法工作。

六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收。

七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。

八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。

九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的法律咨询，出具法律意见书。

十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。

十一、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。

十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

-->

法务合规部职责【第四篇】

1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。

2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

4.负责办理公司的授权委托事宜。

5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。

7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。

9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。12.完成领导交办的其他工作。

法务合规部职责【第五篇】

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

4.对疑难应收账款的催收

1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进

4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核

5、定期向主管领导汇报合规工作

6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改

7、开展合规培训宣贯工作

8、合规经理交办的其他事宜

三、合规部合规助理职责和工作内容

1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。

3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。

4、负责制作合规培训资料。

5、协助完成信息安全管理企划书。

6、协助完成反洗钱日常管理工作。

7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

8、负责管理公司合同专用章。

部门构架

合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理

-->