合规部岗位职责【范例4篇】

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合规部岗位职责【第一篇】

一、制度建设

协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。

二、规制审查

1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。

2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。

三、

参与经营管理相关工作

1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。

2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。

3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。

4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。

四、合同管理

1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。

2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。

3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。

4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。

5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。

五、清欠管理

会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。

六、内部纠纷处理

会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。

七、诉讼及外聘律师管理

1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、仲裁工作。

八、法制宣教

负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。

九、档案管理

归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。

十、案件统计

负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。

十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。

合规部岗位职责【第二篇】

小额贷款是邮储银行积极服务“三农”、支持社会主义新农村建设的战略部署和重大工作，也是集团公司和总行整体战略布局中重要的核心竞争产品。然而，在业务发展渐入佳境的同时，部分支行“重发展、轻管理，重规模、轻质量”的现象渐浮水面，某些信贷人员已由放贷之初的惜贷、惧贷心理发展成为盲目乐观，贷款逾期率有上升的势头。如何有效解决“一管就怕，一放就乱”的问题，有以下几点应值得思考。

1、在业务发展中应遵循“三个并重、三个突出”的原则

坚持发展与管理并重，突出管理。只要管理做好了，信贷风险就完全能控制在合理的范围之内。

坚持量与质并重，突出质量。小额信贷在发展初期必须强调量的扩张，而随着小额信贷规模的发展，邮储银行必须注意客户的质量，要发现和留住更多的优质客户。

坚持规模与效益并重，突出效益。要保持较快的发展速度，不断壮大信贷规模；充分认识信贷规模、邮储银行效益与整体实力之间的紧密联系；坚决反对将规模和效益割裂开来的认识和做法，深刻认识到信贷没有一定的规模经济效益就缺乏坚实的基础，而不讲效益的扩张也会对银行自身造成很大的损害。

2、在防范风险中要把住“三关”在信贷业务发展时，要把握住“贷前调查、贷中审查、贷后检查”三关。

一是了解借款人家庭成员组成、家庭成员的月收入、对外借款情况及还款的时间二是了解担保人的情况，掌握担保人（联保人）的详情。三是与社区工作人员密切协作，通过他们了解借款人是否依法经营、有无不良的经营记录、借款人在社区口碑如何等，力争多掌握一些在现场调查中了解不到的情况。

推广信用评级，规范法律文书。借款人的还款记录能反映一段时间内借款人的经营情况。根据能够按时还款、不能够及时还款、逾期还款的时间长短，对他们进行分类，评定出信用等级，根据信用等级确定放款的先后。建议信贷部门建立和完善客户基础数据库，为信用风险评估的开展和信用管理结果的检验打下基础，以节省大量的人力、物力。同时，贷款文书的法律认定也很重要。应加强发放审查，尽量避免人为原因造成的手续不完备。在贷款发放前，要对贷款进行公证，由公证部门出具公证书，明确双方责任和违规处置规定，以最大限度地避免贷款资金损失。还要建立信贷风险预案，重点加大对客户现金流的监控力度，对贷款用途不符合合同约定的，立即收回贷款。

合规部岗位职责【第三篇】

第一条队长是本队安全、生产、煤质的第一责任者，对全队的安全、生产、煤质全面负责。

第二条认真贯彻执行《安全生产法》、《煤矿安全规程》和上级有关规定指示，保证政令畅通。

第三条主管本队行政工作，负责工程质量，各种规章制度的制定、检查和落实，根据矿生产任务计划积极组织兑现指标。

第四条负责全队人员的调配，班组干部的任免和内部分配方案的`制定和执行。

第五条负责主持召开班委会，传达上级指示，制定月度计划并按照计划组织落实，按时对工作情况进行总结。

第六条认真搞好安全教育，并根据安全工作实际制定好防范措施。

第七条按时参加矿召开的各种生产会议并结合本队实际，对生产等重大问题进行决策。

第八条深入现场掌握工作面的实际情况，及存在的问题，及时组织编制有效措施加以解决。

第九条搞好煤炭质量和工程质量，落实各项保质措施，确保专业达标。

合规部岗位职责【第四篇】

为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用，防范农商行经营中的各种风险，根据市行及县总行的相关合规风险管理规定，结合工作实际，特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定： xx经理（综合管理岗）

1、负责合规风险部全面工作；

2、负责全县农商行合规风险业务督办；

4、负责对外有关合规风险事务的衔接；

2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案；

5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。

xx（合规案防管理岗）

3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总； 4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。

xx（贷后检查岗）

2、负责对xx等8个网点的贷款检查；

4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查； 5、负责科室交办的临时性审计工作。xx（内勤、统计岗）

4、负责落实领导交办的其他临时性工作。

本规定自2018年1月1日起实施。

xx农商行合规风险部 二0一八年一月一日

岗位责任人签字：