康复中心服务项目廉政风险等级及预警防范措施目录

服务类别

服务项目

风险等级

风险点

表现形式

防范措施

责任部门

责任

领导

部门负责人

直接责任人

行政服务

办公室

行政管理服务

二

人事管理环节

1.在干部任用、考核、晋升、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则。

2.具体工作人员弄虚作假、以权谋私，产生不廉洁行为。

1.抓好干部人事管理，严格执行上及有关法规和《康复中心人事管理制度》

2.严格执行干部任用、考核、晋升、评先等规定程序，严格把好进出两大关口。

3.设立监督和举报电话，加强监管。

办公室

一

财务

管理

环节

1.

严格执行和遵守财经纪律和部门预算，按照政府对资金、固定资产、接待、差旅、津补贴等资金使用、发放、管理、报销等方面的规章制度严格执行；

2.

加强学习，不断更新和掌握新的财政法规知识，增强业务能力，增强政治敏锐性，提高处理问题的应变能力；

3.

加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁；

4.

强化责任意识，防范经济风险，落实党风廉政建设责任制，按规章制度和程序办事，自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度；

5.

设立举报和监督电话。

6.严肃处理违法、违规、违纪人员行为。

1.对原始凭证审核不严格，出现不真实，不合法风险；

2.记账信息错误，造成报表数据不准确风险；

3.现金支出超出使用范围，盘库存在账实不符风险；

4.预算编制不全面、不合理，不按程序审批上报风险；

5.对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险；

6.对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，可能导致财政资金误用、挪用风险；7.向他人泄密财务相关信息风险；

8.在报账过程中不按财务管理制度要求风险；

9.公款私存风险。

办公室

高

资产

管理环节

1.

采购物品时，违反政府采购的相关规定采购物品，吃差价；

2.

分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；

3.

资产管理过程中，管理不合规，随意处置；

4.

公务车辆管理中，不按规定办事，公车私用，公油私加，油费弄虚作假，酒后驾车、疲劳驾车等；

5.公车维修时，弄虚作假。

1、办公用品采购、固定资产管理，严格按照《康复中心固定资产管理办法》执行，1.符合政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。

2.公车管理使用、维修、管理， 严格按照主管部门和本单位车辆管理办法执行，严禁公车私用、公油私加。

3.设立举报和监督电话,加强社会监督管理。

4.建立责任追究制度，对酒后驾车等违法违纪行为依法进行处理。

办公室

一

安全

管理

环节

1本单位日常设施设备财产、水、电、气、汛期、食堂、电梯等设备运行等安全管理出现纰漏；

2.中心职工日常工作、假肢适配、各类残疾人成人培训、各类残疾儿童在食宿行、康复教学训练、出现意外等安全管理不规范；

3.随意打骂侮辱残疾儿童，冷暴力、精神压迫儿童等。

1.严格执行各业务主管部门和《康复中心安全管理制度》，办公室牵头统筹安排，关口前移，全面推进，各业务部门负责人要各负其责，定期开展设施设备、水电气等安全检查，强化各种风险防范；

2.加强全体从业人员学习教育，集中组织和自觉学习《事业单位条例》《残疾预防和康复条例》《教育法》《未成年人保护法》《残疾人服务机构管理办法》和新出台的康复法规政策，不断增强自身的综合服务能力和素养。

2.加强对康复训练老师和保育人员的师德师风教育管理，加强部门定期检查和残疾儿童食、宿、行、水、电、康复训练等日常防范相结合的安全管理工作和突发性应急预案防范工作，增强安全管理意识，建立健全学习、自查和监督机制，杜绝辱童虐童现象发生。

3.设立举报和投诉电话，并及时处理，落实责任追究制。

办公室

二

印章管理环节

1.

结合工作需要，未经相关领导审核同意、私自用印；

2.

不按审批程序，擅自使用印章；

3.

在空白纸张上用印或不按用印规范盖盖章，影响印章管理严肃性；

4.不履行印章登记手续，未经相关领导同意，擅自携带外出，丢失印章等。

1.严格执行主管部门和本单位《印章使用管理制度》规定；

2.办公室专人负责印章登记、盖章核实、用章保管等管理，并落实责任追究制度；3.严禁盖空白印章，盖章要规范整洁；

4.盖章必须有相关领导签字确认。

办公室

二

办公软件管理环节

使用盗版软件，存在文件管理漏洞及国家机密泄露隐患

严格按照绵阳市推进使用正版软件工作领导小组办公室《绵阳市2017年政府机关软件正版化工作考核实施方案》执行。

办公室

二

文件传阅环节

不及时传阅、散漫对待急件，导致工作出现延误

办公室落实专人收发文件和拟签办理意见，送相关领导和部门学习贯彻落实，分管领导监督管理。

办公室

一

职工津补贴和福利购买环节

不按规定发放津补贴和职工福利、肆意加大五险一金福利购买金额等

重大资金事项集体研究，办公室落实专人监督、购买员工福利，财务对照社保清单审核，由经办人、部门负责人、分管领导、主要领导层层签字把关。

办公室

三

请休假环节

随意请休假、旷工等，不遵守出勤纪律

1.严格执行事业单位请休假和单位考勤管理制度，请假、公出、公休必须具备请假手续交办公室备查，外出办事、开会，须告知上一级领导，并向办公室报备。

办公室

二

工作餐环节

1.

超额报销，虚假报销；

2.相关工作人员根据人情或者吃回扣选择就餐地点

执行市残联制定的职工工作务餐管理办法，定点定额消费。

办公室

三

党小组、工会、团支部管理运作环节

1.不按规定收取或挪用党费、工会等费用；2.节假日、职工生日等慰问金克扣、中饱私囊超额发放等行为；3.涉及相关采购吃差价，谋取利益。

1.严格执行《党风廉政监督责任制管理制度》，建立防控制度，增强预防监督关口；2.涉及举报和监督电话；3.分管领导加强监督，落实责任追究制。4.整治“官僚主义、形式主义”问题、扎实做好蒲波严重违纪违法案件“以案促改”工作及带病提拔、党员干部赌博敛财、利用地方名贵特产谋取私利等专项整治工作的反思教育、警示宣传教育等；5.聘请法律顾问严格把关。

办公室

一

保密工作环节

1.未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围、或私下出借、泄漏国家秘密；2.应同意销毁的涉密载体私自违规留存或处理非法出售、捐赠或转送涉密载体

严格签收制度，专人管理； 严格执行《国家涉密载体销毁管理规定》。严禁私自处理涉密载体、严禁在社会上非定点回收站处理涉密载体。聘请法律顾问严格把关。

办公室

三

信息报送环节

或未按规定程序、及时主动地向社会公开应主动公开的简讯信息。

1.办公室文秘第一时间撰写信息，不推诿延误；2.信息采用谁撰写谁修改原则，分管领导审阅、主要领导签字发送；3.加强网站监管，严禁未经许可乱发信息，或者未经领导审批，发送信息。

办公室

康复中心凝聚力建设方面

一

营造和谐团结中心环节

1.

工作人员工作中拈轻怕重、打小报告；

2.集体主义淡薄，讲小团体主义，不顾全大局，不讲团结、出现不和谐等言行；

全面推进“不忘初心，牢记使命”学习教育主题活动开展，全面贯彻从严治党要求，切实发挥党小组、党员在引领推进残疾人康复事业发展中的核心作用，切实加强组织建设，思想建设、作风建设，纪律建设，认真履行一岗双责，营造民主、团结、合作共事的工作环境；切实加强队伍建设，输送专技人员外出培训、取经，培养一支具精通管理和专业水平的康复工作队伍；切实加强制度建设，提高制度执行力，依法办事，透明办事；切实加强作风建设，塑造康复人的良好形象，把中心建成残疾人综合康复服务的示范窗口。

办公室

一

打造技能过硬队伍环节

中心队伍技术人才缺乏、业务能力偏低，影响业务拓展和中心品牌形象建立

办公室

民生工程

脑瘫、智障、听力等残疾儿童、救助

二

儿童入学报到及评估环节

1.故意刁难符合康复救助残疾儿童定期转介康复训练。

2.有意不如实填写评估资料。

1.严格规范自己的行为，履行服务承诺制度，严格执行首问责任制。

2.严格执行残疾儿童康复救助制度等各项规定，接收符合条件的儿童训练。

3、设立监督电话和分管领导现场督导。

聋儿语训部、康复训练部

二

教学环节

利用上课之便，收受家长财物。

1.设立举报和监督电话。

2.严格执行《八项规定》、抵制“四风”。

3.严格学习执行法律法规、打击违法犯罪。

4.制定全市从业人员规范管理模板承诺书，加强老师师德师风、思想素质、业务技能培训。

聋儿语训部、康复训练部

三

整理档案环节

不如实填报和完整规范整理档案。

。明确工作程序。

1、分管领导和部门负责人监督检查，投诉举报受理，设立定期不定期档案抽查制度。

2、严格规范“量服”录入管理工作

聋儿语训部、康复训练部

盲人定向行走、按摩师等职业技能培训

一

比选培训机构环节

1.利用职权，违规设置不合理的资质条件和条款，排斥潜在比选单位；2。弄虚作假内定或透露培训信息给培训单位；3、培训机构资质不合格。

1.设立项目采购作小组，主要领导或分管领导为组长，严格按照采购法等有关规定和程序办理；

2.严格执行首问责任制，拟定科学、合理的项目采购方案，经集体研究决定，按照公平公开公的原则依法采购。cg公开公正3.严格执行《八项规定》、抵制“四风”，设立举报和监督电话，自觉接受社会监督。

3.严格审核培训机构资质，无资质或假冒伪劣资质不得参与项目采购。

职业培训部

三

酒店入住登记及开班报到环节

1.故意刁难培训残疾人或人为的不在规定时间内办理入住、报到。

2..有意不如实填写报到资料。

1.加强教育，严格履行服务承诺制度，严格执行首问责任制。

2.明确工作程序时限等。

3.设立监督电话和分管领导现场督导。

4.严肃处理违纪违法行为。

职业培训部

三

发放证书和档案整理环节

1.故意刁难领证残疾人或扣留残疾人证件。

2.有意不如实填写档案资料。

明确工作程序。分管领导和部门负责人监督检查，投诉举报受理，设立定期不定期档案抽查制度。设立举报和投诉监督电话，严格执行首问责任制。

职业培训部

辅助器具适配发放

二

辅助器具保管环节

责任心不强，不按规定保存，导致辅助器具丢失或者损坏

1.辅助器具中心落实专人、专房保管器具，按照固定资产管理规定，做好登记管理，谁损坏损赔偿原则；2。分管领导和部门负责人定期检查器具保存及登记情况，建立责任追究制度。

辅助器具中心

二

辅助器具适配、发放环节

1.私自发放给不符合条件的残疾人，导致符合条件的残疾人领不到辅助器具。

2.私自出售，藏匿辅助器具。

1.专人负责严格收件、发件程序，做好登记档案；

2.分管领导和部门负责人全程参与收件、发件工作，加强跟踪监督管理；3.设立举报和监督电话，加强社会监督；4.严肃处理违纪违法行为。

辅助器具中心

三

档案管理环节

不如实填报和规范整理档案

1.增强责任感，明确档案工作程序。2.分管领导和部门负责人监督检查，投诉举报受理，设立定期不定期档案抽查制度。

辅助器具中心

康复中心建设项目

一

建设项目和附属工程项目比选、招投标环节

1.利用职权，违规设置不合理的资质条件和条款，排斥潜在投标、必选单位；2.弄虚作假内定比选、招标单位或私自透露招投标信息给某单位。3.招标、比选单位资质不合格。

1.严格按照政府采购工程以及工程建设有关的货物、服务采用招标方式采购等规定办理。2.加强对招标法、政府采购实施条例、政府采购分散采购管理办法等法规政策学习运用。

3.设立招投标、比选工作小组，主要领导或分管领导为组长，加强领导和监督；

4.严格执行首问责任制，科学合理制定方案，及时主动公开采购信息，设立举报和监督电话。

5.严肃打击违纪违法行为。

6.严格审核施工单位资质，无资质或假冒伪劣资质不得参与招投标、比选。

基建办

一

项目施工建设环节

1.串通、收受施工单位财物

2.相关工作人员不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限，默许、纵容施工单位偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥

造。

3.不切合工作实际，随意申报项目，造成资金浪费，对项目进展不促进反阻滞。

1.严格学习、执行法律法规，内设建设领导小组，明确工作职责，分工到人，责任到人，建立资金流动上会制度，公开透明；建设领导小组同时为监察机构，定期不定期监察施工及相关档案管理，严肃打击违法犯罪。

2.如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。

3.严格执行《八项规定》、抵制“四风”

4.要选择有利于工作开展、经济效益突出、可操作性较强、对建设项目产生较大促进作用的项目。

5.设立举报和监督电话。

6.设立专用账户，加强财务监管，专款专用。

基建办

高

工程量计算环节

对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益

基建领导小组联合施工“五方”组织多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付,对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。

2、严格执行首问责任制。

3、设立举报和监督电话。

4、严格执行《八项规定》、抵制“四风”。

基建办

一

项目隐患处理环节

1.在开展工程质量监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报；2。对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准；3。故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

1.严格执行施工合同约定法规，中心基建领导小组联合施工“五方”定期开展工程质量监督检查，发现隐患及时提出整改；

2.及时公布监督检查结果，并对整改结果进行复查。

3.严格执行首问责任制。

4.设立举报和监督电话。

5.严格执行《八项规定》、抵制“四风”。

基建办

验收管理环节

1由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收；2、相关工作人员向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。

1.严格遵守廉政规定，公开工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。

2.严格执行首问责任制。

3.及时公开验收信息，设立举报和监督电话。

4.严格执行《八项规定》、抵制“四风”。

基建办

一

项目专项资金监督环节

1.手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用；

2.对项目资金的监督不到位，支出管理规定不明确，内控不严，责任不清。

1.严格按照专项资金管理办法执行，制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计；2.发现有不按规定和批准的用途使用专项资金等违反财经纪律行为要及时纠正、严格处理，确保专项资金使用的安全与完整；3.加强监督管理，设立投诉和举报电话。4.严格执行首问责任制。

基建办

一

属政府采购外建筑材料采购环节

利用职便收受售货单位财务，故意让次等材料通过审核

1.严格学习、执行法律法规，基建领导小组组织财务人员定期不定期监察购买票据金额及材料质量，严肃打击违法犯罪。

2、严格执行《八项规定》、抵制“四风”

3、加强财务管理与学习。

4、设立举报和监督电话。

基建办

一

第三方检测

环节

1.有倾向性地选择检查内容；2.接受对方好处，偷工减量视之不理；3.直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。

1.实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查

结果当场公布，并将结果报基建领导小组和监理单位；2.现场相关工作人员和检测单位存在利益（利害）关系的，须回避；

3.严格执行首问责任制。

4.设立举报和监督电话。

5.严格执行《八项规定》、抵制“四风”。

基建办

二

项目各项资料档案报关环节

资料残缺或者丢失，影响工程监督检查和审计验收

落实专人负责收集、整理基建项目全部原始影音、文字、图纸等资料，建立责任追究制度。

基建办

一

竣工财务决算、验收环节

1.项目财务管理不符合相关法律、法规、支出混乱；2。资金使用效益不高造成国家资金浪费；3。出现违反财经纪律行为；4。请客吃喝，委弄虚作假让不合格建设项目通过竣工验收

1.严格按照财务管理要求做好项目的财务决算工作，对资金支出中发现问题、查明原因、及时解决、总结经验，认真完成决算说明，将所有财务材料及时存档，为进一步做好财务审计工作进行材料收集与整理。

2.严格学习、执行法律法规，严肃打击违法犯罪。

3.严格执行竣工验收规定程序，严格执行首问责任制。

4.严格执行《八项规定》、抵制“四风”

5.设立举报和监督电话。

基建办