2023年基金业协会私募管理部实用

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私募基金管理人在协会登记，私募基金产品在协会备案其实就是注册制。过去围追堵截式的事前审批将市场机构和监管部门推到了对立面，造成了市场机构不但与监管部门博弈，还用各种手段寻求在博弈中胜出。这不是市场的归宿，而是对市场配置资源的曲解。私募基金自律监管就是要以注册制为出发点，将市场与监管部门的博弈转为市场主体之间的博弈，通过透明的注册标准、明确的行业行为准则和有效的事中事后监测处罚，保障市场主体之间的博弈秩序和博弈环境，让市场主体行为真正回归市场，让私募基金管理人关注的焦点从监管部门回到自身信用声誉、客户利益和实体经济。从以上目标看，协会目前的私募基金登记备案还有许多工作要做，今后工作任重而道远。

首先，要让私募基金管理人登记真正发挥作用。要打破市场与监管博弈，建立市场化信用制衡机制，形成市场主体间有效博弈，让私募基金管理人与律师、会计师等市场中介服务机构相互博弈、相互增信。引入外部律师和法律意见书制度就是一次有益的尝试，是向注册制迈进的重要一步。我们希望律师在尽职调查过程中要充分意识到，出具法律意见书不是填写过去监管部门给大家的标准化模板，是要既秉持专业精神，又兼顾人文关怀，在合理判断私募机构的真实表现，鉴别其组织运作、盈利模式，内控制度合理性、可行性的基础上，中立、公允地出具实质性专业意见。同时，我们也希望私募基金管理人充分意识到，法律意见书不是机构登记的敲门砖，是管理人登记后在全业务链条加强合规建设、履行法律责任、承担违法违规的法律结果所应付出的必要合规成本。因此，我们鼓励私募机构充分考察和评估服务律师的专业知识和服务质量，并督促律师恪守职业道德，勤勉尽责，加强学习，不断提高法律服务的专业水准，发挥法律服务的专业优势，避免唯价格论。

其次，要让私募基金产品备案成为切实保障私募基金管理人和客户有效博弈的机制。信息披露制度和合同指引，是要让私募基金管理人与客户实现有效的互联互通，最大程度减少信息不对称，为投资者提供良好的法律保障。私募基金管理人制定合同和披露信息要坚持 “有利于投资人”原则，充分保护、保障投资人的知情权，基金合同要让投资人放心。投资人要依据合同厘清自己的法律权利和法律责任，借助信息披露依法维护自己的合法权益，同时依法履行自己的法律责任和义务。

最后，要让私募基金管理人充分发挥买方作用，形成与上市公司和融资企业的买方卖方有效博弈格局。私募基金管理人通过充分行使定价权和投票权，促进上市公司和融资企业不断优化基本面、提升核心竞争力，促使优秀的具有企业家精神的公司不断涌现，促成行业生产力的持续提高。私募基金管理人通过激发上市公司和融资企业创造长期持续稳定增长的价值，帮助投资者分享实体经济发展的成果，赢得投资者长期持续的投资，形成社会资本与实体经济的平衡互哺，从而实现真正意义上的市场配置资源。

在这个私募基金自律管理的框架中，协会要致力于两个“营造”。一是通过建立健全私募基金管理人的行为规则体系，完善事中事后监测检查和违律处分机制，营造行业可持续发展的法治环境。目前，协会已经发布私募基金管理公司《内部控制指引》和《信息披露管理办法》，即将推出《募集行为管理办法》和《合同指引》，已经起草完毕《私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法》，正在起草制定《托管业务管理办法》和《外包业务管理办法》，并计划修订《登记备案管理办法》和《从业人员管理办法》。一套完整的自律规则体系正在初步形成。协会将以这些规则标准为基准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单和信息共享等制度措施，不断完善和强化事中事后自律监管机制。我们期待在这个框架下，私募基金行业可以不断加强诚实守信，不断积累自身信用，依法合规开展竞争，赢得社会公信，赢取基业长青。

二是通过推动私募基金外包服务机构积极参与专业化市场服务，营造行业可持续发展的生态环境。为支持私募基金管理人特色化、差异化发展，协会将进一步鼓励和规范从事份额登记、交易结算、估值核算、信息技术等业务的专业机构开展私募基金外包业务。鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在协会备案的私募基金外包服务机构，在切实实现本机构风险管理和内部控制制度目标的前提下，将优势资源集中于最能反映管理人优势的领域，不断降低运营成本，塑造难以被模仿、无法被替代的核心竞争优势。在市场化的道德约束和优胜劣汰机制下，基金管理人与基金托管人、外包服务机构相互依存、互为制衡、协同发展。

为了确保这些工作能够落实，协会要继续秉承“自律、服务、创新”的宗旨，奉行积极主义，严格落实《证券投资基金法》，根据证监会的授权，履行协会的使命，继续建设协会治理体制，筑牢行业自律规范基础，形成协会会员大会制定协会《章程》，会员代表大会制定《会员管理办法》和《会费管理办法》，理事会制定自律管理办法和规则指引，专业委员会制定部分领域行业公约的体系，继续服务、引领和推动私募基金管理业务的长期稳定健康发展，为中国经济和资本市场的深化改革做出应有的贡献。

谢谢大家!

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