廉政风险防控清单与流程图5
廉政风险防控清单与流程图通过系统化识别、评估和管控风险，确保权力运行透明，促进廉洁自律，维护公共利益。以下是网友为您整理分享的“廉政风险防控清单与流程图5”相关范文，供您参考！
新桥街道廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
组织人事部
发展党员
支部委员会讨论是否确定为入党积极分子。可能存的风险：1.徇私为入党申请人说情；
2.徇私放宽确定入党积极分子的有关条件；
3.隐瞒发展党员"近亲繁殖。
低
1.严格落实《党章》《中国共产党发展党员工作细则》关于发展党员的有关要求；
2.在提交党支部会议讨论确定入党积极分子前，实行有关近亲属申报备案制。
分管领导人
科室负责人
支部委员会讨论是否确定为入发展对象。可能存在的风险：
1.徇私为入党积极分子说情；
2.徇私放宽确定发展对象的有关条件。
低
1.严格落实《党章》《中国共产党发展党员工作细则》关于发展党员的有关要求；
2.实行入党积极分子、发展对象备案审批制。
分管领导人
科室负责人
支部大会讨论预备党员的接收。可能存在的风险：
1.隐瞒谎报发展对象的政审情况，证明材料弄虚作假；
2.发现问题不调查核实；
3.隐瞒谎报公示情况；
4.实到会党员人数未达到规定应到会人数。
低
1.严格执行《党章》《中国共产党发展党员工作细则》发展党员的有关规定；
2.严格执行发展党员程序，如实向会议报告预备党员的有关情况，进行无记名票决；
3.查看会议记录本，要求参会党员在会议记录本上签名；
4.准备发展对象的证明材料必须有上级党组织有关人员全程参与；
5.材料的出具单位必须签盖公章或负责人签字，发现问题及时调查处理。
分管领导人
科室负责人
支部大会讨论预备党员的教育考察和转正。可能存在的风险：
1.隐瞒谎报公示情况；
2.发现问题不处理；
3.实到会党员人数未达到规定应到会人数。
低
1.严格执行《党章》《中国共产党发展党员工作细则》发展党员的有关规定；
2.严格执行发展党员程序，如实向会议报告预备党员的有关情况，进行无记名票决；
3.查看会议记录本，要求参会党员在会议记录本上签名。
分管领导人
科室负责人
2
组织人事部
科级干部职务任免
动议及工作方案制定。可能存在的风险：1.对街道干部基本信息、领导干部职位空缺和超职数配备领导干部情况掌握不准确、不全面；
2.在方案未获审批前泄露应当保密的有关事项。
高
1.街道人事工作领导小组会议或党工委会议审议；
2.落实保密工作制度。
分管领导人
科室负责人
民主推荐。可能存在的风险：在推荐、测评中搞拉票等非组织活动。
高
在推荐和测评环节全程公开透明。
分管领导人
科室负责人
确定考察对象。可能存在的风险：
1.不如实汇报民主推荐情况；
2.对不得列为考察对象的情形把关不严。
高
1.严格执行党政干部选拔任用工作条例，牢牢把握不得列为考察对象的情形；
2.落实保密工作制度。
分管领导人
科室负责人
考察程序。可能存在的风险:
1.考察不深入细致，无法真实反映考察对象的真实情况；
2.对考察对象的档案、廉政和计生等信息审查不严或材料不全，造成不良影响。
高
1.成立考察组，落实民主考察干部制度；
2.按规定公示，发现问题及时调查处理。
分管领导人
科室负责人
讨论决定。可能存在的风险：
1.为选拔候选人说情；
2.徇私不如实汇报考察情况。
高
街道党工委会议讨论决定，保存党委会议记录、会议纪要。
分管领导人
科室负责人
报批程序及公示。可能存在的风险：1.需向上级审批的拟提拔的干部和备案的干部没有及时审批和备案。
高
严格执行党政干部选拔任用工作条例。
分管领导人
科室负责人
3
组织人事部
非在编人员的招聘工作
制定非在编工作人员招聘方案。可能存在的风险：在方案未获审批前泄露应当保密的有关事项。
中
街道人事工作领导小组审批；
落实保密工作制度。
分管领导人
科室负责人
接受报名、资格审查。可能存在的风险：资格审查时徇私放宽条件。
中
严格执行街道人事会议通过的招聘条件。
分管领导人
科室负责人
笔试、面试。可能存在的风险：
1.提前泄露试题；
2.打分不公正；
3.计分弄虚作假。
中
1.落实保密工作制度；
2.现场计分、分数公开；
3.组织人事部人员监督。
分管领导人
科室负责人
确定入围名单。可能存在的风险：
1.徇私为招聘应试者说情；
2.在人事工作领导小组会前泄露应当保密的讨论事项；
3.徇私不如实汇报笔试面试情况。
中
1.严格执行街道人事会议通过的招聘条件；
2.落实保密工作制度。
分管领导人
科室负责人
计生审查和综治审查。可能存在的风险：隐瞒谎报计生和综合情况。
中
由社会事务办和综治办负责出具证明材料。
分管领导人
科室负责人
4
组织人事部
社区专职工作者的招聘工作
制定社区专职工作者招聘方案。可能存在的风险：
1.在方案未获审批前泄露应当保密的有关事项；
2.接受报名时私自放宽条件。
中
1.经组织人事部长审批；
2.接受监督，严格执行方案要求的报名条件。
分管领导人
科室负责人
笔试。可能存在的风险：
1.提前泄露试题；
2.打分存在偏差或弄虚作假。
中
1.分数公开；
2.纪检监察审计办进行监督。
分管领导人
科室负责人
面试。可能存在的风险：
1.徇私为进入面试者说情；
2.打分有偏差或者弄虚作假。
中
1.街道领导班子带组面试；
2.纪检监察审计办工作人员为面试官成员；
3.全程录像。
分管领导人
科室负责人
确定入围名单。可能存在的风险：
1.徇私为招聘应试者说情；
2.徇私不如实汇报笔试面试情况。
中
1.严格执行方案的招聘条件；
2.落实保密工作制度。
分管领导人
科室负责人
政审。可能存在的风险：隐瞒谎报计生和综治、纪检等情况。
中
由纪检监察审计办、综治维稳办、社会事务办出具相关证明
分管领导人
科室负责人
5
集体资产
监督管理办
财政预算工作
1.未按相关文件规定编制预算；
2.未在规定时间内向社会公开；
3.公示内容与实际不符、不完整；
4.未在规定时间内以书面形式批复到街道各部门、单位；
5.未按规定程序审批随意调整预算的情况。
低
1.加强审查力度；
2.逐级进行审核、审批；
3.按规定内容进行公示；
4.严格按《宝安区街道财务管理办法》规定执行；
5.做好资料登记、存档。
分管领导人
科室负责人
6
集体资产
监督管理办
政府采购工作
1.申报采购项目不实；
2.多报、虚报采购数目；
3.徇私提高价格；
4.违规审核审批；
5.侵占、侵吞设备；
6.收受回扣、礼品或有价证券；
7.接受宴请、旅游或其他消费活动；
8.采购数目不符；
9.质量以次充好。
低
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况；
3.做好登记，落实设备具体使用人；
4.落实逐级审批机制；
5.掌握市场价格；
6.加大选购透明度；
7.实行"双岗责任制"；
8.加强公开监督。
分管领导人
科室负责人
7
集体资产
监督管理办
股份合作公司账务审核
1.未严格按照《宝安区股份合作公司财务管理若干意见》《宝安区股份合作公司会计科目使用手册》的相关要求审核各公司账务；
2.发现问题特别是重大问题未及时上报；
3.未及时督促股份合作公司整改。
中
1.制定《新桥街道股份合作公司财务管理实施细则》，规范各股份合作公司财务管理；
2.规范集资办账务审核及问题报告程序；
3.规范股份合作公司问题通报及整改机制。
分管领导人
科室负责人
8
集体资产
监督管理办
股份合作公司扶持发展专项资金申报
未严格按照《宝安区扶持股份合作公司发展专项资金管理办法》（20xx年修订）相关要求严格审核申报材料。
中
1.要求股份合作公司对提交的资料真实性、合法性、完整性进行承诺；
2.咨询其他职能部门意见；
3.对照文件目录资料要求进行现场审核；
4.加强培训，对文件进行宣讲。
分管领导人
科室负责人
9
集体资产
监督管理办
集体经济综合监管平台备案审核
1.未严格按照《关于加快宝安区社区集体经济综合监管服务平台建设推动股份合作公司规范管理的意见》相关要求，对各公司提交的资料严格审核；
2.发现问题特别是重大问题未及时上报；
3.未及时督促股份合作公司整改。
中
1.对各股份合作公司进行业务培训，讲解区下发的相关文件，规范平台备案流程，严格审核上传的资料；
2.规范集资办平台备案审核及问题报告程序；
3.规范股份合作公司问题通报及整改机制。
分管领导人
科室负责人
10
集体资产
监督管理办
股份合作公司集体用地土地使用权交易
1.未严格按照《宝安区股份合作公司集体用地土地使用权交易管理办法》对股份合作公司集体用地开发项目进行审核；
2.发现问题特别是重大问题未及时上报；
3.未及时督促股份合作公司整改。
高
1.要求股份合作公司对提交的资料真实性、合法性、完整性进行承诺；
2.对照文件要求审核资料；
3.咨询城建办、法律顾问及资产评估中介机构意见；
4.邀请相关专家加强对文件宣讲。
分管领导人
科室负责人
11
行政事务服务中心（会计核算中心）
国库集中支付工作
1.接收报销凭证，初审原始凭证是否合法完整，是否符合相关财务制度要求。可能存在的风险：会计业务不强，审核不严谨或实施审核时未能发现凭证存在的问题；
2.复核原始凭证。可能存在的风险：复核会计业务不强，审核不严谨或实施复核时未能发现凭证存在的问题。
低
1.严格按《新桥街道财务管理办法（试行）》执行；
2.审核、审批，加强审查力度。
分管领导人
科室负责人
1.各部门报账员通过系统进行资金录入。可能存在的风险：因系统问题，仅需录入岗与审核岗两人即可在系统内进行无限次200万元以内的金额支付；
2.出纳在国库集中支付系统中审核并进行支付。可能存在的风险：因系统问题，仅需录入岗与审核岗两人即可在系统内进行无限次200万元以内的金额支付。
高
1.严格按《新桥街道财务管理办法（试行）》执行；
2.强化密钥管理，严禁混岗、串岗操作；
3.严格按《新桥街道财务管理办法（试行）》执行；
4.加强审核力度。
分管领导人
科室负责人
12
行政事务服务中心（会计核算中心）
统一记账工作
1.会计业务不强，审核不严谨或实施审核时未能发现凭证存在的问题；
2.复核会计业务不强，审核不严谨或实施复核时未能发现凭证存在的问题；
3.未严格按照票据法、现金管理条例等规章制度开票；
4.将原始凭证登记入账时未按有关会计制度执行。
低
1.严格按《新桥街道财务管理办法（试行）》执行；
2.逐级进行审核、审批，加强审核力度；
3.严格按区日清月结的财务管理要求逐条逐笔核对核查每笔支付款项是否均与审批单据一致；
4.严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》执行。
分管领导人
科室负责人
13
各办、各中心、各社区
文件保密
是否存在密件外泄风险
低
1.做好宣传教育，提高干部保密意识；
2.涉密公文需通过机要通信车、城市机要文件交换站或者收发件机关机要收发人员以光盘、纸质版进行传递；
3.安排专人负责密件清点收发，做好保密登记和管理；
4.由保密员亲自负责文件送签，并注明签收时间；
5.处理涉密文件的设备不得联网，涉密文件不得外传。
分管领导人
科室负责人
14
纪检监察
审计办
信访案件办理
不认真接待来访群众，甚至与来访群众发生冲突。
中
耐心接待来访群众。对反映的问题或诉求无论是有理或无理，都要认真听取。
分管领导人
科室负责人
1.未如实、全面、及时汇报登记受理情况；
2.保密工作不到位，泄露举报人信息。
中
1.严格执行登记制度，及时向上级领导反映登记受理情况；
2.强化工作纪律和保密纪律教育。
分管领导人
科室负责人
1.碍于人情或者外部压力，不按规定对问题进行核实查办，甚至利用职务之便，谋取不当利益；
2.应当转办、交办、督办的信访件不转办、交办、督办；
3.办案人员未按照回避原则提出回避。
高
1.严格按照党章和法律法规处理信访问题，坚持以事实为依据，实事求是的解决信访所反映的问题；
2.坚持民主集中制，集体决定处理重要信访问题；
3.落实好信访案件分流处理机制，定期检查分流情况；
4.强化纪律教育，落实回避原则。
分管领导人
科室负责人
1.未向实名举报人反馈处理结果；
2.不按照规定保存已办结的交办案件。
中
1.严格按照有关规定，做到事事有着落、件件有回音；
2.办结资料不得随意涂改。
分管领导人
科室负责人
15
纪检监察
审计办
审计业务
1.未及时送交审计通知书；
2.未严格执行审计纪律；
3.审计资料不全面，搜证有疏漏；
4.未核查被审资料的真实性、完整性。
低
1.按时送达审计通知书；
2.严格执行审计"八不准"规定；
3.严格按照《中华人民共和国审计法》《深圳经济特区审计监督条例》等有关法律法规进行审计；
4.反复核查，要求被审单位对资料真实性做出承诺。
分管领导人
科室负责人
1.隐瞒审计中发现的问题，或发现问题不做处理；
2.未系统整理资料，审计报告撰写不全面；
3.对被审单位回复的征求意见不处理或回复；
4.未及时将审计报告报送街道有关领导审阅；
5.对审计整改情况未及时跟进了解。
中
1.严格依法依规将审计发现问题写入审计报告；
2.认真搜查取证，系统整理审计资料，如实编制审计报告；
3.认真收集被审单位意见，视实际情况，依法依规确认是否对审计报告进行更改；审计报告确认完成后立即送交街道有关领导。
分管领导人
科室负责人
1.未下发整改意见书；
2.对后续审计整改未及时跟踪。
低
1.依规下发审计整改意见书；
2.及时回访跟进被审单位审计整改情况，根据街道绩效考核情况予以扣分。
分管领导人
科室负责人
未及时归档导致审计档案遗失
低
及时整理档案，归类到档案室。
分管领导人
科室负责人
16
政务办
行政服务大厅业务现场咨询、综合窗口业务受理、发证、自助服务引导、协调群众纠纷等政务服务工作。
1.以获取非法利益为目的，业务高峰限号时，与外部人员串通买卖排队号、插队行为；
中
1.加强工作人员和保安的廉洁学习教育，强化责任意识，认真落实岗位责任制，及时公开限号提醒、提高行政许可的透明度，主动接受社会监督；
2.严格执行延时服务工作并根据各业务的高峰期，提前做好宣传工作，减少群众集中时间点同时办证和限号的可能性；
3.加强监督管理，发现违规现象，严格执行责任追究制度。
分管领导人
科室负责人
2.受理阶段，因工作责任心不强，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理，过程中推诿、搪塞群众、服务不到位。检查资料时无确认齐全或错误，不能履行一次性告知义务；
低
1.加强业务学习、考学次数，提升岗位业务水平，强化责任意识，认真落实岗位责任制；
2.加强监督管理，发现违规现象，严格执行责任追究制度；
3.严格遵守大厅的《行为规范》《一次性告知》《首问责任制》制度；
4.每年展开服务礼仪、心理培训，提高全体人员综合素质；
5.定期召开针对服务水平、态度的提升、检讨会议，进而提高服务质量。
分管领导人
科室负责人
3.以获取非法利益为目的，存在办事人、中介与工作人员利益交换，串通办证，对不符合条件的予以受理；
高
1.加强政治理论、党风廉政学习，不断提高履职尽责的能力和水平；
2.加强监督管理，发现违规现象，严格执行责任追究制度；
3.严格遵守大厅的《行为规范》《道德准则》制度；
4.严格按照智慧政务服务平台上业务受理的资料、条件清单收取群众材料，规范工作程序，并在网厅平台上公开材料受理清单，提高行政许可的透明度，主动接受社会监督。
分管领导人
科室负责人
16
政务办
行政服务大厅业务现场咨询、综合窗口业务受理、发证、自助服务引导、协调群众纠纷等政务服务工作。
4.因工作责任心不强，群众办事资料不及时整理、归档、上交；以获取非法利益为目的，泄露群众的商业秘密、个人隐私等；
高
1.加强政治理论、党风廉政学习，强化责任意识，认真落实岗位责任制，严格遵守大厅的《行为规范》《道德准则》制度；
2.做好大厅资料管理的日常检查，严格按照《资料交接规范》制度执行；
3.了解关于"商业、个人信息泄露"相关的法律、法规，提高法律意识；
4.加强监督管理和互相监督，发现违规现象，及时上报，严格执行责任追究制度。
分管领导人
科室负责人
5.未按照审批决定的结果，在规定时间内发证；操作不当，造成无法及时发证、发错证或者扣证不发；
低
1.加强工作人员的政治理论、党风廉政和业务学习，提升业务水平，强化责任意识，认真落实岗位责任制；
2.严格按照智慧政务服务平台上发证业务的要求和程序；
3.加强监督管理，发现违规现象，严格执行责任追究制度；
4.严格遵守大厅的《行为规范》《道德准则》《资料交接规范》制度。
分管领导人
科室负责人
6.大厅发生业务纠纷情况，服务接待组不能做到公平公正、积极协助群众解决问题，不及时上报情况。
中
1.加强内部监督管理，定期召开服务组针对服务水平、协调方式的提升会议，进而提高服务质量。督查组加强监察工作，其他工作人员发现服务组违规现象，可及时反映；
2.加强服务组的政治理论、党风廉政学习，强化责任意识，认真落实岗位责任制；
3.严格遵守大厅的《行为规范》《道德准则》。
分管领导人
科室负责人
17
政务办
办公室公章，大厅综合窗口核对章、收件章、受理章的使用和管理。
1.不按要求、规定、制度用章；
2.未经申请，擅自借他人用章；
3.未经允许，使用他人章；
4.保管不当，被盗章或丢失。
低
1.加强工作人员的政治理论、党风廉政学习，强化责任意识，认真落实岗位责任制，严格按照大厅《印章管理制度》执行；
2.及时上报使用申请，认真填写印章使用登记，定期检查印章使用、管理情况；
3.加强印章管理，随用随锁。
分管领导人
科室负责人
18
新桥街道
综合执法队
按照法律法规审查案件
没有按照法律法规审查案件
低
1.严格按照法律法规审查案件；
2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范。
分管领导人
科室负责人
19
根据城市管理方面的法律、法规、规章，对违反泥头车管理规定的行为进行查处
1.对泥头车立案存在的避重就轻的情况；
2.部分泥头车违法行为未能成功立案；
3.通过"关系户"的方式达到放车的目的。
高
1.做好执法现场的证据保留工作，采取拍照、视频等多种方式固定好证据，严格按照违规行为进行立案处罚执法，规范执法细节，避免避重就轻；
2.加强透明化执法工作，成立由多部门联合执法的专项工作小组，职能部门之间相互监督，建立完善的纪律检查制度及反馈机制；
3.中队领导、公务员无私自放车的权力，一切车辆放行需待案件结案方有权出库。
分管领导人
科室负责人
20
市容综合执法
利用执法自由裁量权处罚标准，私自变通处罚标准，收受执法对象财物、红包等。
高
1.加强思想教育和法纪培训，定期检查执法各程序的规范情况，完善重大案件；
2.有效落实执法勤务模式，执法全过程记录。
分管领导人
科室负责人
21
执法队（新桥街道土地规划监察队）
巡查发现违法行为
1.未核实行为是否违法；
2.未及时将发现的违法行为上报中队领导；
3.重大违法行为未及时上报主管领导、区查违部门。
中
1.以工作理念教育人：加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育；
2.以工作制度引导人：按照操作指引，在日常巡查和监控工作中，严格地走相应程序；
3.以工作模范引领人：发挥党支部的战斗堡垒作用，培养党员干部先锋模范精神，发挥案审会、廉政指导等机制的作用；
4.以工作体系监督人：发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
分管领导人
科室负责人
22
现场采取措施
1.未及时现场制止；
2.未及时下发停止违法行为通知书。
中
1.以工作理念教育人：加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育；
2.以工作制度引导人：按照操作指引，在日常巡查和监控工作中，严格地走相应程序；
3.以工作模范引领人：发挥党支部的战斗堡垒作用，培养党员干部先锋模范精神，发挥案审会、廉政指导等机制的作用；
4.以工作体系监督人：发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
分管领导人
科室负责人
23
行政强制措施
1.中队领导未按要求进行审批；
2.队主管领导未按要求进行审批；
3.行政强制措施实施过程未按规范程序进行；
4.采取的强制措施未开具相关执法文书交给违法当事人。
中
1.加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育；
2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范；
3.发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导等机制的作用；
4.发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
分管领导人
科室负责人
24
执法队（新桥街道土地规划监察队）
移交
1.未将查封扣押的物品移交至队仓库进行封存；
2.期满后未按照罚没财物程序移交区财政局处理。
中
1.制定物品扣押管理办法，组织学习，强制要求掌握各项规定，并严格按照规定移交；
2.按区局制定的相关规定，认真学习，严格参照执行。
分管领导人
科室负责人
25
物品处理
未按程序上缴。
中
制定扣押物资管理办法，并严格参照执行。
分管领导人
科室负责人
26
土地整备
事务中心
接收委托
接受区土地整备部门委托，开展土地整备、房屋征收或收购等事务性工作。可能存在的风险：
1.立项文件不齐全；
2.委托内容及范围不清楚。
低
接收委托时要求委托单位一并提供相关资料，并做好记录。
分管领导人
科室负责人
27
前期工作
选定测绘、评估、法律事务、房屋拆除工程施工和监理等协作单位。可能存在的风险：
1.未按规定程序选定测绘、评估服务机构；
2.未准确核实每栋房屋、每宗土地的权利人及其身份、用途等。
中
1.严格参照《宝安区建设工程招标工作规则》执行；
2.走访社区、工作站确认权利人；发函规土委确定房屋、土地性质，并核实产权资料情况等。
分管领导人
科室负责人
28
方案申报
拟定项目征收补偿方案，按程序报批后组织实施。可能存在的风险：土地性质不清楚、房屋用途不明确、补偿原则及依据不充分。
高
1.根据地籍核查资料确定土地性质；2.根据产权资料或现状用途和土地用途确定房屋用途；
3.根据深圳市292号文确定补偿原则及依据。
分管领导人
科室负责人
29
土地整备
事务中心
签订征收补偿协议
签订补偿（安置）协议。可能存在的风险：
1.补偿金额与评估报告记载金额不一致；
2.补偿款支付方式及期限不明确；
3.搬迁期限不明确；
4.违约责任不明确；
5.双方权利与义务不明确。
高
征收补偿协议签订前请法务部门或律师事务所审核，并出具相关审核意见。
分管领导人
科室负责人
30
资金申请与使用
做好土地整备和房屋征收资金及专项经费的申请和使用。可能存在的风险：资金拨付不及时导致违约。
高
根据征收补偿协议的约定，及时申请资金并拨付征收补偿款。
分管领导人
科室负责人
31
房屋拆除
组织实施已补偿用地地上建筑物的拆除、清理。可能存在的风险：
1.人身安全；
2.垃圾清运。
中
加强监理单位及现场人员管理。
分管领导人
科室负责人
32
土地移交
组织实施已征收土地移交入厍。可能存在的风险：未按时按程序对已征收土地实施移交入库。
低
按项目编制入库资料清单。
分管领导人
科室负责人
33
资料存档
对已完成的土地整备和房屋征收项目进行资料存档。可能存在的风险：资料遗漏或遗失。
低
1.按项目一户一档；
2.编制资料清单。
分管领导人
科室负责人
34
城建办
新桥街道建设工程评定分离招投标流程
1.招标代理编制招标文件等招标资料；
2.截标后对投标单位资格审查；
3.出具清标报告；
4.抽取监督人员、定标入围委员；
5.中标公示。
第1、3、4、5、6点为高风险；第2点为低风险。
1.招标前设置合理资质条件、废标条件；
2.及时更新发布内容；
3.对不符合招标文件规定的单位出具不合格意见；
4.保证清标报告内容合理性、数据准确性；
5.对招投标相关人员名单保密；
6.公示期间遇投诉，如投诉属实，应及时中止中标公示。
分管领导人
科室负责人
35
新桥街道小型建设工程招投标流程
1.招标公告公示；
2.中标公示。
第1点为低风险；第2点为高风险。
1.及时更新发布内容；
2.公示期间遇投诉，投诉属实及时中止中标公示。
分管领导人
科室负责人
36
新桥街道工程预算审核流程
1.送审资料；
2.协审公司审核；
3.协审公司审核并出具审核报告；
4.审核人员复核并出具工程审核预算书；
5.部门负责人审定及城建办负责人审批；
6.通知项目单位去文。
第6为低风险；第1、5为中风险；第2、3、4为高风险。
1.及时发现资料错漏退回来文单位；
2.要求协审单位认真审核工程量；
3.审核中发现图纸表述不清楚需修改的，及时退文给送审单位；
4.督促协审单位及时出具报告；
5.细致复核审核报告内容；
6.提醒负责人审阅有关审核内容；
7.及时通知来文单位。
分管领导人
科室负责人
37
城建办
农村城市化历史遗留违法建筑
1.接收业主申请历史遗留资料；
2.确认第三方测量机构单位；
3.制作分宗定界后报规划国土审查,通过后由规土委制作宗地图；
4.业主交齐相关费用后,文件移交到不动产登记中心发放房产证。
低
结合上级文件要求，对村民提供的资料进行初步核对，实地走访审查，不符合条件者告知其原因不予受理。
分管领导人
科室负责人
38
原村民非商品房住宅建设的初审和批后监管
1.接收原村民非商品房住宅建设的初审资料符合实施细则的申报资料上街道领导小组会同意后移交区建管办审批；
2.待出施工许可证后由街道执法部门和城建办负责后续监管。
低
结合上级文件要求，对村民提供的资料进行初步核对，确认是否还有其他房产存在一户多栋的现象，不符合条件者告知其原因不予受理。
分管领导人
科室负责人
39
城建办
燃气市场
工作
1.对各燃气企业下属的供应站及服务点的安全监管，做好燃气安全隐患排查专项整治；
2.与燃气企业定期举办燃气安全知识进校园、进社区的宣传活动工作，且每年举办一次餐饮场所工作人员的燃气安全培训的；
3.协助相关部门的燃气安全事故；
4.收集和核实各工作组上报的新桥街道天然气改造工程项目的前期资料；
5.协助燃气集团处理天然气改造工程项目的收费、施工、验收及点火等。
低
1.举办各类燃气安全宣传教育活动，提高居民的燃气安全意识；
2.加强瓶装燃气供应站及服务点的安全检查；
3.发现隐患能及时反馈给上级部门处理。
分管领导人
科室负责人
40
危险边坡
巡查工作
1.受理管控通案件，社区工作站、网格综合管理中心来文予以受理；
2.新桥街道在册的55处危险边坡及存在或发现危险的边坡。
低
结合上级文件要求，加强管理加强巡查力度，对危险边坡位置设置明显的警示牌和拉警戒线采取群测群防处理工作。
分管领导人
科室负责人
41
城建办（建设工程工务中心）
工程报建工作
接收工程资料，准备开工报建工作。可能存在风险点：
1.工程移交资料不完全，无法复核工程量，致后期投资控制难度大，投资失控时有较多风险点；
2.开工准备工作未按要求完成，同意提前开工。
低
1.完善工程资料后移交实施，开工前对主要工程量复核，控制投资不能突破概算；
2.完善开工资料和现场准备工作后，报开工审批，审批后才允许开工建设。
分管领导人
科室负责人
42
城建办（建设工程工务中心）
工程施工管理
进行工程质量、施工安全、工程进度、文明施工、工程投资等方面的管理。可能存在风险点：
1.有倾向性选择检查内容和部位；
2.对不合格工程降低检查标准，评为合格；
3.委托与其有利益关系的检测单位对工程项目进行检测；
4.检测机构人员改动检测数据或造假、故意隐瞒质量问题；
5.工程价款未按合同支付。
低
1.实行随机检查机制，事先不通告，现场检查结果当场记录，作为整改依据；
2.保存检查时影像和文字资料，至少两名工作人员、多单位联合检查；
3.由施工单位报三个有资质的检测单位，联合监理单位确定检测单位；
4.检测时监理必须旁站并做好原始记录文件和录像资料；
5.严格按合同条款支付工程款，不超支、不拖欠。
分管领导人
科室负责人
43
工程验收与
移交
进行工程验收和移交工作。可能存在风险点：
1.不具备验收条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员给予验收，或降低验收标准，提高评定分数；
2.监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格资料；
3.复验流于形式，无视施工单位整改不合格，对发现问题不及时要求整改或隐瞒过关；
4.工程未及时移交，移交资料不完善。
低
1.完善工程验收制度，制定了《新桥街道建设工程监督管理办法》，加强工程验收管理；
2.对弄虚作假的监理单位通报，记入履约不合格评价；
3.严格按设计和规范标准进行验收，完善制度和措施并确保执行，形成多人决策机制；
4.及时移交使用单位，避免二次破坏。
分管领导人
科室负责人
44
城建办（建设工程工务中心）
工程变更、工程结（决）算
进行建设工程变更、工程结（决）算工作。可能存在风险点：
1.对图纸和招标文件未全面了解，未能准确判断变更依据的充分性，擅自变更项目规模、内容、标准；
2.工程计量资料造假，利用隐蔽工程计划控制难度大等问题虚报工程量，或串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；
3.工程量重复计算，对施工单位虚报、多报计量不予核减。
低
1.熟悉工程招标文件、合格、图纸、规范等文件，准确判断变更依据；
2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行旁站监督，进行现场测量和记录，留下影像资料备查，验收合格才能隐蔽，建设单位组织抽检，对施工单位变更、结算等资料实行考核，对发现故意作假的列入履约不合格评价；
3.监督管理人员对上报工程量负责，在竣工图纸上注明已按图施工，委托有资质的第三方咨询单位复核。
分管领导人
科室负责人
45
城建物业组
物业纠纷调解工作
受理群众投诉，信访件，受理矛盾纠纷：
1.工作人员物业法律法规欠缺、物业管理纠纷处理经验欠缺，导致处理结果不理想；
2.对群众申请处理的矛盾纠纷，是属于物业管理范畴应当受理而不受理的。
低
1.加强对工作人员物业管理法律法规及物业管理知识培训；
2.加强监督管理，实行纠纷受理登记制度。
分管领导人
科室负责人
物业管理纠纷调解。可能存在的风险：1.未及时安排调解员进行调解；
2.调解员收取当事人好处；
3.调解员调解时偏袒一方；
4.调解不成没有告知其可以走司法途径解决纠纷。
低
1.实行受理纠纷登记制度，责任到人；
2.实行"双人跟进处理"；
3.实行"双人跟进处理"；
4.实行回访制度。
分管领导人
科室负责人
46
安监办
加强安全生产执法监察工作
1.存在吃拿卡要或选择性执法的现象；
2.不案按程序开展执法检查；
3.开展安全检查存在不公平、不公正；
4.没有告知企业的权利和义务；
5.适用法律存在不正确或程序不合法；
6.没有按要求将处罚决定送达企业；
7.没有督促企业按照法规法律规定，执行处罚决定。
高
1.群众举报；
2.公布投诉电话；
3.执法培训教育；
4.诫勉谈话；
5.收回执法证；
6.督察组进行审核；
7.督察组督查。
分管领导人
科室负责人
47
加强安全生产巡查工作
1.不按程序要求开展巡查检查，巡查覆盖管辖企业不足；
2.开展安全检查存在不公平、不公正；
3.发现安全隐患不记录；
4.检查过程中吃拿卡要；
5.发现隐患的不如实告知企业；
6.到限期整改期限后未及时复查；
7.整改未符合标准的隐患，确定为整改完毕；
8.重大安全隐患不及时汇报移交；
9.对处罚后的企业不进行再复查；
10.不按照要求纳管企业到系统中；
11.对部分企业不上报基本情况。
中
1.群众举报；
2.公布投诉电话；
3.公布巡查进度、督查组进行审核；
4.建立完善执法监察工作；
5.根据上报情况督促整改；
6.公布巡查整改数据报表；
7.对执法数据与巡查对接；
8.督查进行衔接协调；
9.每日公布纳管企业数据；
10.作为日常工作，增加减少企业及时通报。
分管领导人
科室负责人
48
加强安全教育培训
1.不按要求开展活动；
2.宣传培训不符合要求；
3.没按相关要求审批；
4.服务机构不符合要求；
5.宣传培训内容与方案不相符；
6.宣传培训质量没按要求完成；
7.安全教育培训成效考核不到位；
8.没有监督服务机构质量；
9.宣传培训相关资料不完善。
低
1.一活动一方案；
2.严格按要求进行审批；
3.严格按街道采购制度执行；
4.专人监督活动开展；
5.加强对中介服务机构质量监督；
6.不定期对企业安全生产人员的安全知识进行考核抽查；
7.对活动开展进行验收；
8.抽查相关档案资料。
分管领导人
科室负责人
49
城管办
小额修缮工程
1.申请工程项目立项。可能存在的风险：是否存在申报项目不实。
高
按实申报工程项目立项。
分管领导人
科室负责人
2.编制工程项目预算书。可能存在的风险：（1）是否存在多报、虚报工程量；（2）是否存在虚报项目单价。
1.按实报送相关资料；
2.按实际情况上报项目单价。
分管领导人
科室负责人
3.工程造价审核。可能存在的风险：是否存在违规审核。
按实审核工程造价。
分管领导人
科室负责人
4.签订工程合同。可能存在的风险：是否存在合同项目概况不清。
理清合同项目概况。
分管领导人
科室负责人
5.工程施工及工程变更。可能存在的风险：
（1）施工中是否存在不按合同执行；
（2）施工中是否存在随意变更；
（3）施工中是否存在监督管理不严；（4）工程变更内容是否不符合工程技术要求；
（5）工程变更是否存在不符合程序。
1.工程施工严格按照合同执行；
2.施工过程中如无特殊情况不得随意变更工程内容；
3.施工过程中严格按照合同要求进行监管；
4.工程变更内容按工程技术要求进行变更；
5.工程内容变更按程序执行。
分管领导人
科室负责人
6.工程竣工验收。可能存在的风险：（1）是否存在工程验收不严格；
（2）工程质量是否存在不符合要求。
1.按合同要求验收；
2.不符合质量的不予以验收。
分管领导人
科室负责人
7.拨款申请。可能存在的风险：
是否存在不按进度申请拨款；
按进度申请拨款。
分管领导人
科室负责人
50
城管办
开展户外广告设置、占用城市绿地、砍伐或迁移城市树木、养犬登记、临时建（构）筑物及其他非交通设施的设置的审批工作
1.申请人提出申请，城市管理办受理申请。可能存在的风险：未按要求结合街道工作实际起草年度工作计划。
中
按街道实际起草计划。
分管领导人
科室负责人
2.现场核查，审核申请材料是否符合要求。可能存在的风险：是否存在审核资料不严。
严格审核各项资料。
分管领导人
科室负责人
3.城市管理办负责人审批。可能存在的风险：是否存在审批不合规。
按相关规定进行审批。
分管领导
科室负责人
4.城市管理办业务窗口办结。
按相关规定进行办结。
分管领导人
科室负责人
51
城市管理工作，环境卫生、园林绿化、市容市貌监察
环卫外包服务公司考核工作。可能存在的风险：
1.未按规定扣分；
2.考核得分计算有误；
3.压低或提高外包服务公司得分。
低
1.严格按照区考核方案要求进行扣分；
2.外包服务公司对考核扣分有疑问可提交申诉材料进行申诉；
3.向外包服务公司通报考核扣分详细情况。
分管领导人
科室负责人
日常巡查监管工作。可能存在的风险：1.巡查不全面、不到位；
2.未严格按照合同规定进行监管工作。
低
1.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
2.严格按照合同规定要求对外包服务公司合同落实情况进行监管、抽查，并进行通报。
外包服务公司招标工作。可能存在的风险：
1.资料不齐或内容有误；
2.违规设置不合理的资质条件和废标条件；
3.资料未及时归档。
低
1.严格核对资料内容，确保准确无误；
2.严格按照招投标相关规定执行；
3.及时汇总归档各项资料。
分管领导人
科室负责人
52
做好省卫生村复查工作
负责复查资料的制作和准备工作；其他相关职能部门做好各自现场的迎检工作，以便顺利通过省卫生村复查。可能存在的风险：
1.是否存在迎检资料缺漏；
2.是否存在现场检查达不到要求。
低
1.按要求备齐迎检资料及做好迎检工作；
2.按方案要求协调其他相关职能部门落实各项工作以通过检查。
分管领导人
科室负责人
53
城管办
生态文明迎检工作
负责收集各职能部门每月环保水务重点工作进展情况，并于月底前在生态文明电子督办系统上报工作进度。可能存在的风险：
1.各部门上报的工作进度是否真实；2.相应的佐证材料是否完整有效。
低
1.督促各职能部门如实上报各项任务的每月进展情况；
2.督促各职能部门，做好相应佐证材料的收集整理工作，以备迎接上级检查。
分管领导人
科室负责人
54
市政、社区排水管网管养及河长制工作
排水管网管养公司考核工作。可能存在的风险：
1.无按规定扣分；
2.考核得分计算有误；
3.压低或提高外包服务公司得分。
低
1.严格按照区考核方案要求进行扣分；
2.排水管网管养公司对考核扣分有疑问可提交申诉材料进行申诉；
3.向排水管网管养公司通报考核扣分详细情况。
分管领导人
科室负责人
日常巡查监管工作。可能存在的风险：
1.巡查不全面、不到位；
2.无严格按照合同规定进行监管工作。
低
1.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
2.严格按照合同规定要求对排水管网管养公司落实情况进行监管、抽查，并进行通报。
分管领导人
科室负责人
55
维稳综治办
各社区
1.矛盾纠纷化解
未及时协调职责部门、单位有效化解矛盾纠纷。
低
1.贯彻落实社会矛盾大化解专项行动工作方案，督促各责任单位开展社会矛盾大化解12个专项行动；
2.定期开展矛盾纠纷排查，收集汇总并分析研判，对于重大矛盾纠纷及信访突出问题及时落实领导包案，加强督办与反馈。
分管领导人
科室负责人
56
2.特别防护期安全防范
未按要求协调职责部门、责任单位落实安全防范措施。
低
1.制定工作方案并下发通知，督促相关责任单位加强矛盾纠纷调处化解力度及落实重点人员稳控工作；
2.督促责任单位严格落实防护期间值班备勤工作及"零报告"制度。
分管领导人
科室负责人
57
维稳综治办
各社区
重点区域整治及小区创建工作
未有效落实宣传发动工作。
低
1.及时将上级部门确定建设任务的通知转发给相关社区，要求张贴在社区工作站及相关建设区域的宣传栏进行宣传；
2.在相关建设区域的宣传栏内对建设目的、措施、时限、效果等内容进行更细化宣传，让居民清楚了解相关情况，引导居民积极配合、主动参与创建工作。
分管领导人
科室负责人
58
1.未能根据实际情况如实制定并上报工作方案、创建项目；
2.未按工作方案、创建项目落实相关工作。
低
1.街道、相关社区根据创建区域的实际情况，制定工作方案、确定创建工作小组及办公室、明确创建项目，并按规定时限上报；
2.相关区域的创建工作小组根据区域的实际情况，倒排工期制作创建项目时间进度表，相关社区定期检查，对于创建难度较大的项目，由社区报请街道，街道组织相关部门专项协调、跟进，确保创建项目按期完成。
分管领导人
科室负责人
59
未按要求落实全部项目工程。
低
1.区将创建经费直接下拨至相关创建区域所属工作站账户，专款专用；
2.相关区域的创建工作小组办公室及时整理创建项目的建设经费开支情况，汇总成项目经费清单，附有合同发票等佐证材料，作为"专款专用"依据；
3.街道不定期对相关创建经费的"专款专用"进行核查；年终考核时，上级部门也会专项检查"专款专用"。
分管领导人
科室负责人
60
维稳综治办
各社区
技防建设工作
小区管理单位未如实上报需建设及维保的设施目标数。
中
1.明确岗位职责，落实责任人员；
2.加强辖区巡查，确定小区管理单位需建设及维保的设施目标数；
3.经常检修更换设备，保证设备运转良好。
分管领导人
科室负责人
61
1.未按照工作方案、创建项目落实建设、维保工作；
2.技防设施的相关技术标准或接通率未能达标。
中
1.严格按照工作方案、创建项目落实建设、维保工作；
2.严格按照技防设施的相关技术标准，加大质量监督力度，实现接通率达标。
分管领导人
科室负责人
62
小区管理单位未如实上报符合经费补助标准的监控探头数。
中
1.严格按照符合经费补助标准如实上报；
2.加大监管力度，建立工作台账。
分管领导人科室负责人
63
社会建设创新项目培育及申报
1.存在瞒报、漏报、谎报现象；
2.可能存在拨款对象无正式身份、监管不力等问题。
高
1.加强廉政建设，增强廉洁自律意识，严格遵守预算管理制度；
2.对于申报材料严格把关、审核；
3.不定时检查项目台账，杜绝瞒报、漏报、谎报，要求项目单位认真自查。
分管领导人
科室负责人
64
经科办
打假、食品药品安全
工作人员泄露行动消息，收受贿赂，隐瞒违法行为；执法人员少报或私自占用收缴的物品和罚款。
低
落实工作责任制，加大力度开展工作人员的法律法规教育工作；根据巡查台账实行回访制度，加强日常监管；负责人定期检查。
分管领导人
科室负责人
65
经科办
规模以上工业企业统计工作
1.不熟悉统计业务，无法辨别出符合条件的企业；
2.收取资料走过场，没有对企业重要数据进行保密处理；
3.统计部门工作人员收受企业利益，协助企业虚报、瞒报，协同企业提供不真实数据。
低
1.定期开展统计业务培训，提升工作人员业务能力；
2.定期开展统计法规业务培训，提升工作人员法规意识；
3.上级部门在报表期内联合税务部门等，实时将数据有异的企业名单下发到街道统计部门责任人，要求街道统计部门立即反馈情况说明到区统计局，严格控制企业数据上报质量。
分管领导人
科室负责人
66
住户调查工作及劳动力调查工作
1.收取数据走过场，没有对数据进行保密处理；
2.街道统计调查员、网格员私吞调查对象礼品。
低
1.定期开展统计法规业务培训，提升工作人员法规意识；
2.电话回访调查对象是否收到礼品，查看住户是否有亲笔签名确定调查表是本人填写。
分管领导人
科室负责人
67
企业创新服务中心
企业服务工作
企业走访工作，可能存在的风险：
1.企业走访服务过程中走过场；
2.收取走访对象财物。
低
1.走访服务时需要两人或以上人员参加，实行"双岗监督"制度；
2.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
68
受理企业诉求申请，可能存在的风险点：企业诉求符合条件应当受理而不予受理。
低
实行诉求登记制度，受理诉求时由两个工作人员参与。
分管领导人
科室负责人
69
企业诉求办理及反馈工作，可能存在的风险：
1.街道层面能协调解决的问题，未积极协调相关职能部门解决；
2.街道层面未能解决的问题，未提请上级部门协调解决。
低
1.积极协调相关职能部门解决；提请上级部门协调解决，将诉求录入宝安区服务企业平台信息系统；
2.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
70
政策宣传工作，可能存在的风险点：1.未按要求收集和整理有关政策信息；
2.收取宣传对象财物。
低
1.制定年度工作计划，每季度进行落实工作总结；
2.实行"双岗监督"制度；
3.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
71
企业创新服务中心
工商联（商会）工作
1.未及时通报政府有关政策信息；
2.未及时反映会员意见和要求，维护会员的合法权益；
3.未做好工商社团沟通交流工作。
低
1.安排专人与政府各部门及时对接，了解政策信息，并及时通报；
2.实行常务理事会制度，每月监督工作开展情况；
3.定期向会员企业通报工作开展情况；
4.定期向理事会成员通报账务开支情况。
分管领导人
科室负责人
72
动防中心
动物检疫工作
工作人员不及时受理，无故推搪；检疫工作走过场、收受货主的财物；发证时向货主索要财物。
低
落实工作责任制，专人负责受理报检业务；检疫时需要二人或以上工作人员，并实行回访制度，加强日常监管。
分管领导
科室负责人
73
犬类狂犬病免疫工作
私自贩卖疫苗、免疫证；
定点免疫注射点收取费用。
低
制定疫苗、免疫证管理制度，出入登记制度；根据免疫档案实行回访制度，加强日常监管。
分管领导人
科室负责人
74
社会事务办
各社区
计划生育办证
工作
1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；
2.没有仔细核对系统信息；马虎应付致工作疏忽；
3.未及时发放给群众。
低
1.工作人员互相检查、核对；
2.证明出具前由办证室负责人进行最后把关；
3.加强检查，实施责任倒查制；
4.群众监督。
分管领导人
科室负责人
75
再生育一孩审批工作
1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；
2.没有仔细核对系统信息；马虎应付致工作疏忽；
3.未及时发放给群众。
低
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