公司廉洁自律自查报告【精编12篇】

公司在廉洁自律方面进行自查，发现问题并提出整改措施，确保合规经营，维护企业形象，是否能持续改进？以下小编整理的公司廉洁自律自查报告相关内容，供大家借鉴参考，感谢支持。

公司廉洁自律自查报告 篇1

一、前言

小额贷款公司是我国唯一一种从事小额贷款业务的金融机构，它在我国贷款市场中发挥着非常重要的作用。近年来，随着中国经济的快速发展，小额贷款公司也逐渐成为了金融市场的重要组成部分。为了更好地发挥小额贷款公司的作用，我公司开展了自查活动。本文通过对我公司的自查结果进行分析，总结出了我公司存在的问题及改进方案，以期为业务的改进提供有益参考。

二、自查情况

1.自查内容

我公司主要自查了以下方面的内容：

（1）贷款管理及风险控制

（2）资金使用及运营管理

（3）客户服务及信用管理

（4）内部管理和监督制度建设

2.自查方法

本次自查采用了问卷调查和实地检查相结合的方式，调查对象包括公司领导、部门负责人和工作人员等，同时组织专家对公司的内部管理情况进行了深入调研。

三、问题及解决方案

1. 贷款管理及风险控制

问题：

我公司在贷款管理和风险控制方面存在的问题有：

（1）贷款审批流程不够严格，导致放贷风险增加。

（2）部分员工对风控制度缺乏了解，对贷款风险判断存在盲区。

（3）公司整体对风险的认识不够深刻，风险管理水平有待提高。

解决方案：

（1）完善贷款流程，将风控审批环节提前，加强对贷款资料真实性和客户信用等方面的审核，严格遵守内部审批规定。

（2）加强员工风控培训，及时更新风险管理制度和流程，提高员工对风控制度的认识和运用能力。

（3）完善风险管理制度，建立完善的风险管理机制，加强风险预防和控制。

2. 资金使用及运营管理

问题：

我公司在资金使用和运营管理方面存在的问题有：

（1）资金流动性管理较弱，导致资金不够灵活。

（2）公司运营管理非常依赖个别领导，而非系统性的运作管理。

（3）公司在人员培训和绩效评价方面存在不足。

解决方案：

（1）加强对资金流动性的管理，建立健全的资金流动性预警和控制系统，确保公司的资金快速、灵活的流转。

（2）通过制度化的规范化管理，有效的延伸公司管理的深度和广度。加强人员配备和培训，培养公司员工的团队协作精神，建立更具有范式的流程。

（3）制定更精确的考核制度，根据员工的实际表现来确定绩效，从而更好的促进公司和员工的共同发展。

3. 客户服务及信用管理

问题：

我公司在客户服务和信用管理方面存在的问题有：

（1）客户服务意识不够强烈，处理客户抱怨和投诉的'能力有待提高。

（2）缺乏严格和有效的评价制度，对可信客户不进行征信查询。

（3）客户流失比率较高，导致贷款放量不达标。

解决方案：

（1）提高公司员工服务意识，加强客户咨询和投诉处理培训，建立可信良好口碑，提升客户体验。

（2）规范征信查询流程，对可信客户及有逾期情况的客户进行必要的征信查询，确保公司客户贷款真实性和安全性。

（3）加强公司对客户关系的管理和维护，掌握每位客户的业务需求和反馈信息，提高贷款放量和减少客户流失。

4. 内部管理和监督制度建设

问题：

我公司在内部管理和监督制度建设方面存在的问题有：

（1）公司内部信息共享不足，数据管理方案过于繁琐。

（2）公司监管机制不完善，内外部监督互动不够明显。

（3）公司有关制度法规缺乏规范性，需要加强对公司的自有管理。

解决方案：

（1）规范信息共享流程，加强数据集中管理，建立敏捷化的数据处理标准，减少人工操作繁琐性。

（2）建造公司监督机制，完善组织架构和制度，同时强化公司内部管理和流程管理，与外部市场监管力量配合，保证公司的规范运作。

（3）建立健全公司的行为规范和管理制度，制定全面的制度规定，建立细节合理、运作科学的监管制度，确保公司各项工作运行规范有序。

四、结论

通过本次自查活动，我公司发现了自身在贷款管理，资金使用及运营管理，客户服务及信用管理和内部管理和监督制度中存在的问题及不足，并制定相应的改进方案。下一步，我公司将坚持自查自改，持续优化各项业务，提高公司服务水平，为客户提供贴心高效的服务，商业精神发扬光大，助力中国经济稳定发展。

公司廉洁自律自查报告 篇2

为提升供电服务质量，改进行业作风形象，强化管理和源头防腐，公司制定了“坚持从实际出发，脚踏实地对行评；狠抓服务能力和素质，边查边改求实效”的工作原则，促进社会发展和落实“人民电业为人民”的服务宗旨为目的，围绕公司行风民主评议的具体内容，结合实际，在全公司（包括各乡镇供电营业所）深入开展了自查自纠工作。现将工作的主要情况汇报如下：

一、领导重视，制定方案，广泛动员

为了保证供电服务效能监察自查自纠工作有序开展，公司按照统一组织、分级实施的原则，首先开展调查研究，了解供电服务现状，制定效能监察实施方案，明确监督内容和责任分工。2月10日，公司领导小组召开专题会议，围绕优化服务环境，维护群众利益和民主评议行风等18个具体内容，逐条进行自查，对每一条应该怎样做，应该由谁负责，制定了具体落实措施。其次召开效能监察工作动员会。动员部署，落实责任，组织学习相关文件和规定，培训业务知识，使大家充分认识到开展供电服务效能监察工作的重要意义，提高做好工作的自觉性和责任感。

二、走出去，主动征求各方意见，加强明查暗访

2月21日至24日，公司经理带队，综合办主任，财务科长等一行，分别前往林子、兴隆、理合等各乡镇人民政府，主动征求行评建议和意见，汇报行风建设情况，经理对各乡镇领导表示，各乡镇供电所必须接受当地党委政府的管理，特别是行业作风和安全管理上，要严格要求，有不好的苗头，要及时批评，公司决不护短、决不说情。公司领导所到之处，还对各乡镇供电营业所进行明查暗访，督导检查，和乡镇所员工谈心，提要求，了解他们的困难。强调公司对安全生产和行风建设管理工作的延伸，也对乡镇所的.员工提出了更高的要求，从设备管理、安全运行到营销服务，必须按照行评的要求，从提高整体素质入手，牢固树立“人民电业为人民”的服务宗旨，为新农村建设服好务。

三、紧抓重点，深入自查

围绕供电服务的“焦点”、“难点”问题和薄弱环节，联合营销、农电、客服等部门，及时总结分析供电服务工作现状，跟进项目进展，掌握工作动态，督促各级各类人员履责尽责，推进供电服务自查自纠高质、高效、规范有序进行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服务，以服务树形象，全面提升行风建设和优质服务工作水平，为建设更强更大的现代公司奠定坚实的基础。在自查阶段，一是要求各单位要结合本单位实际，深入开展自查自纠，同时把自查问题、纠偏整改、加强监管、完善制度有机衔接起来，协调推进，形成闭环的科学工作模式，既能解决当前存在的突出问题，又着重修订、完善并建立规范管理的长效机制，确保监察工作取得实效。二是针对发现的问题和隐患，要分析研究问题和隐患产生的根源，提出改进措施和办法，明确整改时限和责任要求，增强效能监察工作的预见性、针对性和实效性。

四、通过自查，发现存在的主要问题

1、集镇负荷增加快、电压质量较差，部分地方空调不能正常使用，边远地区故障抢修因交通等因素不能够及时到达。

2、窗口建设有待于进一步加强，规范化服务还需进一步完善。有的员工工作责任心不够强，工作效率不够高，综合业务素质不能完全适应高质量工作的要求。

3、加强与用户沟通不足。要通过改善服务态度，提高服务质量，多征求用户意见来加强沟通。

4、职工队伍建设有待进一步加强。要加强技能、职业道德培训，增强职工紧迫感，进一步提高职工的整体素质。

5、宣传力度不够。特别是对电力法律、法规的宣传力度和电力形象的宣传不够，群众依法用电、安全用电和电力设施保护意识不强，对电力企业的真实状况、困难和所做的工作了解不够。

6、乡镇供电营业所虽然建立了收费公示制度和计量复核制度，但不够统一。对国家电价体系，执行标准理解不统一。

五、整改的主要措施

1、定期组织员工认真学习“国网公司三个十条”、《供电营业职工文明服务行为规范》、《供电营业窗口文明用语、忌语》提高员工的业务技术素质，增强优质服务的主动性，提高员工的职业道德素质。

2、营业窗口必须办事公开，要公开办事程序，电价和收费标准，实行统一着装，挂牌上岗，接受社会监督。

3、建立实时、自动的电话语音查询与电话催费系统。并为营销人员配备了手机，使欠费客户在交费后通过银行联网系统，能够自动发出短信通知营销人员，有效缩短了恢复供电的时间。同时，在全体营销员工中开展“居民客户无停电收费”竞赛活动。鼓励员工以优质的服务感动客户，实施情感催费，避免由于欠费停电给客户带来的不便。

4、拓展电费储蓄业务。客户还可利用雾凇卡和ATM机进行电话交费或自助交费，使客户在存储电费的方式上有了更多的选择。

总之，通过此次自查自纠工作的深入开展，我们及时发现了服务自查工作中存在的不足和薄弱环节，通过自纠整改，使我们充分认识到供电服务自查工作在企业整体运营中的重要性，为今后各项工作的顺利开展奠定良好的基础。

公司廉洁自律自查报告 篇3

20xx年以来，xx市xx水泥有限公司党委高度重视廉政风险防控工作，并按照集团纪委廉政风险防控工作的统一部署，以积极构建“权力阳光运行、监督全程跟踪、风险动态防控、腐败有效预防”的目标，梳理廉政风险、健全内控机制、构筑制度防线，于20xx年10底，初步构建x水泥有限公司惩治和预防腐败体系基本框架，有力地促进了公司党风廉政工作的发展。现将我公司开展廉政风险防控工作的情况汇报如下：

一、主要做法

20xx年，我公司以集团纪委印发的《深入推进投资集团系统重点岗位关键环节廉洁防控工作实施方案》为依托，进一步探索公司各个重点敏感岗位廉政风险防控的有效手段，制定实施方案，建立工作机构，以具体岗位的工作流程为主线，针对重点岗位和关键环节，通过对岗位职权廉政风险的排查，科学制定防控措施，汇编了《xx市xx水泥有限公司廉洁风险防控》，初步建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面，融公司制度、部门管理、纪检监督于一体的廉政风险防控机制。

（一）突出岗位工作特点，全面排查廉政风险。一是开展岗位梳理。按照“三定”方案，紧扣决策权、管理权、操作权”三项权力”的行使，围绕“人、财、物”等关键环节和重点岗位，突出领导岗位、中层岗位和其它重点敏感岗位“三个层次”，对每个岗位的工作职责和工作流程进行认真梳理。二是晒出手中权力。通过自己找、领导提、群众帮、组织审等形式，查找岗位工作及每个环节可能存在的廉政风险，如实填写《个人廉政风险点职权》，共排查了102个岗位，共查找出150个风险点，制定了163项防控措施。在我们核定的风险点中，一级风险点23个，二级风险点127个（为加强廉洁防控力度，少量三级风险点也一并列入二级进行防控）。对排查出的风险点和风险等级，制定出风险防范流程图和风险防控措施，在公司公示栏予以公示。三是科学评估风险，制定防控措施，最大限度地从源头上排除可能发生不廉洁问题的隐患。

（二）引入科学管理理念，认真落实风险防控措施。我公司将科学管理理念成果运用于风险防控工作，强化风险教育，规范权力运行。以开展“爱岗敬业、廉洁自律”为主题的职工岗位廉政教育活动为契机，形成一方面抓普遍性教育，组织公司高管参加了《廉政准则》知识测试，编印《廉政教育及廉政风险防控材料》。另一方面，以廉政谈话为主要手段，强化岗位风险教育。中层干部“领导谈”，从廉政规定、来信来访情况等方面进行廉政提醒和预警；风险岗位“重点谈”，以重点敏感岗位人员作为廉政谈话的重点对象，有效把握职工动态；录用提拔“预先谈”，对新任职领导干部进行廉政谈话，对新录用人员开展廉政教育。

（三）加大检查监控力度，健全廉政风险防控运行机制。执行制度零容忍是我公司抓防控工作的重要理念。一是健全领导体制和工作机制。成立了以党政一把手为组长的领导小组，实行“一岗双责”。各部门负责人负责其部门的廉政风险防控工作，形成主要领导亲自抓、分管领导协调抓、具体部门具体抓的多方联动、齐抓共管的领导体制和工作机制。二是建立廉政监控和信息反馈机制。运用现代信息技术手段，在公司磅房、库房、出纳室、收款室、化验室及货场安装在线视频监控系统，加强对权力运行的流程监控和实时监督。

二、取得初步成效和几点体会

（一）初步成效

通过开展廉政风险防控工作，加强对权力运行环节的监督和管理，进一步创新了我公司惩防体系建设的思路、方法和措施，形成了预防腐败工作的新机制，显现出了初步成效。

1、全员廉政风险意识得到进一步提高。通过查找廉政风险点、梳理工作程序、提出防控措施的点、线、面三结合的工作模式，形成公司干部职工自我教育、自我警醒的过程。通过“自己找、群众提、互相帮”等方法查找廉政风险点，使重点敏感岗位人员不仅明白了自身岗位的廉政风险及其防范重点，开始重新审视工作岗位和手中的权力，同时也受到了一次深刻的廉政教育，真正从思想上绷紧防范廉政风险这根弦，从“要我廉”转化成“我要廉”。

2、各部门对制度的认识和执行力度得到进一步加强。通过查找岗位廉政风险点，发现和消除了一批潜在风险和隐患。通过全面查找风险，清除各个部门、各个岗位履行职责中存在的问题和潜在的隐患。理顺各个部门和岗位在业务运作上的关系，确保各项业务工作衔接有序、运行高效、执行规范，拓展了从源头上防控风险预防腐败的工作领域。

3、公司权力运行得到进一步规范。通过查找廉政风险点，制定完善防范措施，将反腐倡廉的各项要求融入到业务工作流程的每个环节，为规范决策、管理、执行等环节权力的配置、行使以及监督提供了有益的制约途径，梳理公司日常业务工作流程，使各项业务工作的权力更加透明、工作职责更加清晰、工作流程更加规范。

4、公司良好的形象得到进一步提升。公司纪委通过此次廉洁防控工作的契机，以依托窗口岗位廉洁治理提升服务质量作为工作的出发点和落脚点，全力建设清风正气的xx工作风貌，树立起国有企业廉洁为民的良好形象，得到了业务往来群众的一致认可。

（二）几点体会

1、高度重视，落实责任是工作保证。我公司在贯彻落实河南投资集团纪委下发《深入推进投资集团系统重点岗位关键环节廉洁防控工作实施方案》文件的指示中，坚持“两手抓、两手硬”，建立了“廉洁xx”的工作目标。在维护和保障公司和谐稳定运转的背景下，加强廉政风险防控防范管理工作显得尤为重要而迫切。对此，党政主要领导高度重视，周密部署；在规划阶段，加强领导和分类指导，及时制定指导性意见；查找风险时，要求不做简单的数据统计，研究防范对策时，规定既要有适合面上的对策，更要有针对某个点的`具体办法；在修正阶段，总结升华经验，指导推进工作。公司下属分公司、各子公司及全部职能部门主动作为，把廉政风险防控工作作为一项政治任务来抓，明确任务，落实责任，形成多方联动、上下协同的良好局面，强力推动了廉政风险工作的有序推进。

2、紧扣风险，狠抓防控是工作核心。廉政风险防控工作是一项复杂而极具创新性的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点，紧扣重点部门、关键岗位和重点环节的风险，狠抓风险防控，是构建廉政风险防控机制的核心。在排查风险点方面，在领导岗位及管人、管钱、管物、管审批等岗位为重点对象，经各部门严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。在制定措施方面，针对各个风险，重点研究制定具体防控措施和相关工作程序，做到防控措施可操作、能控制、有实效。在强化风险监督方面，强化责任追究，对出现违纪违规的，依据党纪处分条例和相关规定严格问责。只有层层推进，突出风险，着力控制，形成较为完备的工作机制，才可保证廉政风险防控工作的长效性。

三、存在问题和下一步安排

（一）存在问题

开展廉政风险防控工作，总的情况比较顺利，达到了预期的目的。在看到成绩的同时，也清醒地认识工作中还存在的不少问题。一是廉政风险意识仍需增强。少数干部对风险防范的认识还不够到位，个别一般干部在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险只在领导干部身上存在，与一般工作人员无关，担心公开风险点会招来一些不必要的麻烦，会给本部门带来负面影响，工作主动性、积极性仍有差距，客观上影响了推进这项工作的自觉性和积极性。二是廉政风险点查找不够全面。由于风险的多样性、复杂性，由一人大包大揽为多人查找风险的做法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。三是防控措施制定针对性不够。廉政风险防范是针对问题提出的有效应对措施，个别部门未能就风险点与廉政风险防范有机结合，有的防控措施就事论事，缺乏针对性。在一些关键环节和重点领域的制度有待于进一步完善；四是防控的科技化水平有待提高，监督部门没有对各个重点敏感岗位电子在线监控的权限。

（二）下一步的打算

1、以“找”为基础，营造清风廉政氛围，使预防风险的意识“内化于心”，建立廉政风险的思想防线。从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉政风险的意识，通过建立和完善廉政风险的辨识机制，找准、找全、找深单位和个人的廉政风险，确保廉政风险防控的顺利实施。

2、以“防”为关键，狠抓工作落实，使预防风险的举措“固化于制”，建立廉政风险的制度防线。将廉政风险防控工作与制度建设相结合，与xxxx公司的党风廉政建设相结合。对查找出的廉政风险，在健全制度和建立机制的层面上进行有效防范，实现分权和流程制约。要建立考核评估机制，规范工作环节，强化日常监控。

3、以“控”为核心，内外结合，使预防风险的机制“外化于行”建立廉政风险的警示防线。加强信息技术建设，推行综合行政电子监察平台，强化实时监控。通过在线电子监察系统，对重点领域、关键权力环节实施全程、实时监察。坚持督导制度，强化经常性监督，定期检查各项廉政风险防控措施的落实情况，认真解决运行过程中出现的新情况和新问题，不断进行经验总结。

虽然我公司廉政风险防控工作取得了一定成效，但这项工作才刚刚起步，还有许多地方有待探索完善。我们将以廉洁防控为契机，进一步不断完善防控措施，健全廉政风险机制，提高防控廉政风险能力，推进惩防体系建设。

公司廉洁自律自查报告 篇4

为贯彻落实中纪委十八届二次全会精神和省、市、县三级纪委的安排，遵照你局x财企字[20xx]xx号文件要求，我公司领导班子及其成员做了认真地自查，现将自查情况报告如下：

一、认真学习文件，提高思想认识

公司领导班子成员和中层干部，认真学习了xx财企字[20xx]xx号文件，并把“七项要求”打印成单行材料，分发给各位领导和基层单位。通过学习，统一思想认识，使每一位领导成员都认识到国有企业反腐倡廉的重要性和必要性。企业经营和反腐倡廉要“两手抓，两手都要硬”，决不能顾此失彼，在政治上犯错误。

二、对照“七项要求”，认真开展自查

要求每一位领导干部，对照“七项要求”，首先进行自查自律，写出自查材料，为开好民主生活会作准备。并向各基层单位发出《征求意见表》，吸收员工对公司领导班子及其成员在反腐倡廉方面存在的问题。

三、召开民主生活会，逐条对照检查

在作好上述准备的基础上，召开了公司领导班子专题民主生活会，扩大中层干部参加，并参照县纪委《民主测评表》格式，打印了我公司《民主测评表》，每一位领导成员都作了逐条对照发言之后，全体参会人员认真填写了《民主测评表》，民主评议领导班子及其成员。

四、经过自查，发现以下问题

对照“七项要求”，经过一系列的自查活动，不存在严重腐败问题，仅发现在我公司经营和管理中，存在以下两项问题：

1、财务报表偶尔有不实现象存在，但发生的`原因并不是哪一位领导成员强令这么做，而是有时报表还没有做出来，已经到了上报时间，财务人员参照以往各月经营情况估计做出上报。我们认识到，即使这样，也绝对不允许。

2、公司领导成员的工资虽然仅处于本系统中等偏上水平，但没有经过县xx局和xx局审批。去年，县上安排了企业职工调整工资，我公司按照文件规定，调整了在岗职工和领导干部工资，还没等到主管部门审批，就从20xx年元月份执行，是一项不适当做法。

五、制定措施，及时整改

针对上述存在问题，领导班子成员作了深刻地反思，认识到，这些问题的存在，虽然有客观原因，且具有一定的合理性，但只要党和国家不允许这么做，就必须坚决予以纠正。

1、公司要求，今后凡上报的报表，必须真实准确，且必须按时上报，受客观因素影响，报表出来晚了，要通过加班加点往前赶，绝不能再出现估计数据的错误作法。

2、尽快整理上报工资调整材料，接受主管部门审批，未审批之前，可以预提工资增长部分，但不能提前发放，以往的错误作法，要坚决予以纠正。

3、反腐倡廉，警钟常呜，“七项要求”，经常学习，与其它廉洁自律的规定一起，写进公司制度，在日常工作中，坚决贯彻执行，绝不允许任何违背“七项要求”的行为在我公司发生，特别是领导干部，要带头模范遵守。

公司廉洁自律自查报告 篇5

按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参和非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参和非法集资的排查工作。

在接到通知后，我社及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参和非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参和引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我社未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织和安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参和非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。

三、自查自纠，加强内控管理水平

我社共有在职员工30人，各自对其经手的业务进行了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的'银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参和高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私

自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参和经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人提供和自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担保、无允许非本社员工以各种方式进入银行业金融机构办公室或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。通过此次排查我社将把防范此类风险作为案件防控工作重点来抓，保持持续、严密的防控态势，提前做好风险处置预案，并通过加强对账、走访客户、加大常规及专项审计力度等多种形式。内查外核，进一步防范案件风险。

四、整改措施及今后工作思路

今后，我社将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展非法集资及高利贷的学习活动，将学习知识贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作和生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全体员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想。

（三）积极参加员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

（四）树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

公司廉洁自律自查报告 篇6

根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显着成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。

（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的.合同、协议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

（2） 在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；

（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。

（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。

四、采取的防控措施

（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。

（三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。

（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。

五、取得的成效

（一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。

（三）完善了管理制度。本次廉洁风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。

公司廉洁自律自查报告 篇7

今年以来，我支部在公司党支部的统一领导下，以十八大精神为指导思想，认真贯彻局纪检监察工作会议精神，以抓责任制的落实为龙头，进一步加强学习，完善制度，突出重点，强化监督，为搞好全年的党风廉政建设责任制的落实工作打下了坚实的基础。

一、不断完善学习形式，深化学习内容，注重学习效果

党支部坚持每月二次集中学习，全队党员领导干部坚持息工期间每周一政治学习制度，并明确规定每个月最少必须安排一次党风廉政建设为主要内容的学习。在理论学习过程中，坚持学习与增强政治意识相结合，与促进解放思想相结合，与加强作风建设相结合。

（1）认真学习贯彻《中国共产党纪律处分条例》和《中国共产党党内监督条例》。党支部召开了全体党员干部参加的专题学习会，由队领导逐条解读两个《条例》的具体内容并做重点辅导，并要求党员领导要先学一步，学深一步，采取多种形式，把《条例》传达到每一个党员。并将学习《条例》与认真对照检查自身工作相结合，开展批评与自我批评，及时总结和查找自身在思想、组织、作风方面的问题，进而统一了思想，增强了组织的'凝聚力和战斗力。

（2）公司党委要求各基层单位要进一步解放思想，更新观念，理清发展思路，制定出长远的工作规划，确保三个文明建设健康、协调、快速发展。

二、开展队务公开，基层民主管理活动

队务公开是实行民主决策、科学管理、促进发展，反腐倡廉的重要举措。近几年来，队党支部对队务公开的内容、方法、程序、监督等不断进行完善。今年，我们根据不同的项目、内容，采取不同的方式实行公开。一是涉及到本队改革发展的重要决策、财务管理等由职工代表大会讨论决定；二是涉及到职工关心的敏感问题予以公开、公示，接受群众监督。如对结构工资调整、财务收支、人员调整、外出培训、奖金发放、资金使用等情况进行说明，对一年来各种先进分子进行公示等等。三是通过各种会议、文件等形式定期和不定期公开队上管理工作情况，及时听取职工意见和建议。

总之，上半年以来我队的党风廉政建设责任制落实工作取得了良好的成效，不仅端正了党风、队风，增强了党支部凝聚力和战斗力，也激发了广大党员干部的积极性、主动性和创造性，促进了我队各项工作的发展。同时，我们也清醒地认识到，我们的工作与公司党委要求还有一定差距，如制度还需进一步完善，廉洁自律的各项规定还需进一步落实，党员干部实行党风廉政建设的自觉性还需进一步提高等等。今后的工作中，我们将进一步提高认识，增强责任感和使命感，严格执行中央、市、油田廉洁从政的各项规定，加强监督检查，突出责任追究，狠抓责任制落实，以党风廉政建设的优异成绩，促进中心各项改革发展的顺利进行。

公司廉洁自律自查报告 篇8

一、xx融资担保有限公司担保业务总体情况

我公司从成立至12月31日的业务情况：累计担保笔，累计担保额万元。年初在保担保笔，在保担保额万元。1月至12月新增担保笔，新增担保额万元。1月至12月解除担保A笔，解除担保额万元。12月31日在保担保笔，在保担保额万元。

二、公司担保代偿情况

我公司担保代偿率0%，代偿回收率0%，担保损失率0%。

三、公司准备金提取情况

我公司从成立至12月31日提取未到期责任准备金期末数值是万元，担保赔偿准备金期末数值为万元，累计提取风险准备金总额万元。

四、融资担保业务放大倍数情况：

在各大合作金融机构中，末融资性担保业务放大倍数A倍，协议中担保业务放大倍数A倍。

五、扶持涉农涉牧企业、中小微型企业情况

在度的担保业务中涉及绝大部分企业是属于中小微企业。公司根据本县的实际情况，提出“以城乡相结合的业务发展为导向”对当地的`企业进行融资担保服务，为当地的中小微企业经济发展提供资金支持。

六、融资担保业务办理范围情况：

由于本县的实际情况，再加上客户不集中，交通不方便等多种原因，制约了服务客户范围的。

七、建立切实可行的风险预警机制

提出“多报告、多走访、勤查看”的风险预警机制。在应对突发事件应急机制情况时，公司严格执行《融资性担保机构重大风险事件报告制度》，并指定专人负责上报。

八、加强从业人员的培训工作

我司从成立至12月31日，公司聘请专业的法律顾问、银行业的行长、同行业的风控总监、内退的民庭庭长等多人进行培训，全年共组织了4次在xx酒店的培训会。

九、工作思路

我公司将继续在县委、县政府的领导下，在县金融办的监管帮助下。我司将继续按照工作要求，努力抓住每一次机遇，不断创新融资方式，扩大融资总量，增加信贷担保的投入，为我县项目建设提供更多资金保障。并且在公司计划新增两家商业银行的合作关系，以满足业务发展需要，切实做好推动本县经济的发展的助推器。

公司廉洁自律自查报告 篇9

一、 卫生管理方面

1.操作方式人员在结构上的健康证已经全部齐全。

2.洗手更衣室设施完备。

3.人员进入车间必须经过洗手、更衣，穿戴规定的工作服、工作帽和工作鞋。

4.车间每天进行打扫、清理，基本不存在污物;车间内的防虫、防鼠、防蝇设施完备;环境卫生的考核制度能有效开始实施，基本上作到一月一考核。

二、原材料采购管理方面

1.采购前做必须之后好原材料采购计划。

2.从正规的融资途径进行采购，并要求文献资料卖家提供齐全的原材料采购验证资料，索要相关的证件复印件。

3.原材料仓库做好“三防”措施，并且离地离墙离顶寄存。

4.做好库管理制度：人员出入仓库必须做好相关手续;经常对原材料进行检查，确保原材料没有过期变质。

三、食品添加剂采购财务管理

1.搜集《食品添加剂使用标准》文体(GB2760-2021)，并组织相关相关人员进行学习。

2.建立食品添加剂岗位责任制度，明确第八责任人责任人和直接责任人，并签订相关责任书。

3.对食品添加剂实行处所、专柜管理。对食品添加剂的出入库及每次的`使用剂量都进行登记手续记录。

四、过程管理方面

1.收集整理现行有效的产品标准。

2.生产过程中，对关键控制点、配料等进行记录;并对整个生产过程进行产巡检，发现问题及时成功进行处理。

五、出厂检验方面

1. 每年对出厂检验人员判定资格进行认定。

2.成功进行对每一批产品都进行抽样出厂检验。

3.每年对检验仪器进行定期计量检定;并对试剂需要进行检查，保证在有效期内。

六、产品销售及售后服务方面

1.成品库做好“三防”工作，产品一律离地离墙家电产品离顶存放。

2.做出产品出入库均需得到入库记录;并做好完整的销售记录。

3.做好产品售后服务，对不合格、过期变质产品做好归还处理。

总体来说，我厂通过摸排未发现明显隐患，我们也深刻意识到安全敏感性生产的重要性，为保障质量安全，我们将驻点整改意见对以上方面进行自查，以完善五个规范、健全四个记录，落实三类人员为目标，保证产品质量安全。

公司廉洁自律自查报告 篇10

勤政为民是党的作风建设的基本标准。为了加强党风、政风的建设，廉洁从政。保持党内队伍的纯洁，根据《党风廉政建设责任制》要求，公司党委，把此项工作列入党委中心工作的重要议事日程，精心组织，周密布署，层层分解，层层落实，责任到人，措施得位，经过一年来的不懈努力，党风廉政建设富有成效，现将落实情况自查如下：

一、党风廉政建设

为了保证党风廉政建设的贯彻落实，推动我公司党风廉政建设和反腐败斗争深入开展，我公司真贯彻落实会议精神，把此项工作列入党委工作重要议事日程，层层落实，责任到人，职责明确，定期督查，从而确保了党风廉政建设顺利开展，取得了良好的成效。

二、加强廉洁自律工作

为了加强党员干部党性党风和廉洁从政教育，我公司党委广泛开展党内法规教育。勤政为民，克己奉公，是每个领导干部必备的素质。为了加大反腐败斗争的力度，杜绝不良风气在我公司的渗入，我公司党委严禁弄虚作假;严禁虚报浮夸。杜绝领导私自驾车外出;严禁利用公款大吃大喝，消费娱乐等，未出现任何违法违纪行为。

三、加强作风建设

我公司党委大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风。认真召开民主生活会，广泛开展批评与自我批评活动，查摆问题，剖析原因，提出改进的方法和今后努力的方向。领导干部通过述廉来提高反腐倡廉的信心和决心。

四、加强源头治理工作

为了增强工作的透明度，加大源头治理工作，我公司定期公开帐务，定期督查，未出现私设小金库，帐外帐。自觉接受群众和员工的检查和监督。

现结合单位实际，提出以下监督制约措施：

一、进一步强化党风廉政教育。

坚持贯彻教育为本、预防在先的'方针。加强对党员干部，特别是各部门、各环节领导干部的教育管理。采取上党课、专题报告等多种形式，认真搞好党纪政纪教育。做到常抓不懈，紧密联系党员的思想实际，切实增强针对性和有效性，从根本上打牢拒腐防变的思想基础。

二、加强对财务工作的领导和监督。

为加强经费的管理，防止个别人利用权力或工作之便私自动用公款，经费管理必须严格按照资金安全管理有关规定执行，所有经费开支都要纳入年度预算，由党委集体研究确定，合理开支。财务部门每季度汇报经费管理的使用情况，及时发现和纠正违规行为，真正做到透明理财。

三、严格控制招待费开支。

为进一步遏制公款吃喝玩乐，促进领导干部廉洁自律。要认真落实招待经费使用管理的有关规定，严格控制招待经费开支，不准超预算开支，不准巧立名目用其它经费作为招待费开支;要坚持先审批后承办的原则，不准超标准招待，不准在地方场所组织和参与消费娱乐活动。要加强对招待经费使用的监督检查，定期公布招待费的开支情况。

四、适度增加工作透明度。

在处理员工关心的热点、敏感问题上，要加强群众监督，适度增加工作透明度。公开的内容主要有福利待遇、以及物资采购等其它员工最关心最需要了解的事项，都要将所办事项、办事结果等内容，适度公开，主动接受群众的监督。

五、严格纪律和责任追究。

紧密结合实际，认真研究，加强对各项规章制度的贯彻落实。公司要加强监督检查，坚决维护纪律的严肃性。凡违反纪律者，该批评的批评，该教育的教育，该处分的坚决依据党纪政纪有关规定，给予必要的处分或组织处理，绝不姑息迁就。认真落实好党风廉政建设责任制，明确自己的责任范围和所承担的责任内容，全面负责。切实维护党风廉政建设责任制的严肃性。

公司廉洁自律自查报告 篇11

长期以来，镇平移动公司始终把文明单位创建工作作为大事，摆到企业的突出位置，严格按照文明单位标准，紧密结合企业实际，坚持以人为本，不断创新机制，致力建设团结向上、文明有序、和谐稳定的内部环境，有力地促进了文明单位创建水平的全面提高，推进了企业三个文明建设的协调发展，取得了显著成绩，现将我单位文明创建工作汇报如下，不妥之处，请批评指正。

一、 领导重视组织有力

为推进文明单位创建工作的顺利开展，我们实施文明建设一把手工程，确保文明单位创建工作各项措施的落实。

公司成立了“文明单位创建工作领导小组”，组长由经理王君超担任，副组长由两位副经理、一位经理助理担任，领导小组下设文明单位创建办公室，成员包括综合部、市场部、网络部负责人等。并明确了领导小组及文明单位创建办公室职责，做到了机构、人员、职责、任务四落实，为搞好为名单位创建工作奠定了坚实的组织基础。

在文明单位创建工作过程中，我们始终高举邓小平理论伟大旗帜，认真贯彻“三个代表’重要思想，坚决执行党的路线、方针、政策。领导高度重视，在人员与时间上给于充分保障，做到活动计划周密、目标明确、措施具体、落实有力、备档详尽。

二、采取各种有效措施确保创建活动扎实有效开展

我们首先召开文明单位创建动员大会，将文明单位创建结果列入绩效考核KPI指标，坚持谁主管谁负责的原则，强化责任。对组织领导不力，影响企业形象的单位部门负责人实行责任追究，视情况给予扣罚绩效；情况严重的负责人就地免职。促使各各部门、各支局高度重视，确保2007年文明单位创建工作取得通信行业第一名。

（一）、搞好“职工之家”建设，争创“模范职工小家”，活跃职工业余文化生活，加强企业文化建设。

一个值得职工信赖、感到温暖的“职工之家”，对增强企业凝聚力，促进企业的良好发展起着至关重要的作用。自从五楼职工之家的健身房、娱乐室、图书室开设以来，受到了广大职工的广泛认同和参与，今年又新增健身设备2台，新增图书150余本，不但丰富了职工业余文化生活，也使职工在紧张工作的同时，身心得到锻炼和放松，深受广大职工的欢迎。为增强员工体质，培养团队协作精神，营业部成立篮球队、乒乓球队，为队员购买统一服装，并走出去同其他兄弟单位举行友谊赛，通过比赛加深了与地方单位的感情，创造了和谐的外部环境。

（二）、弘扬企业文化认真组织参与企业文化宣贯活动

企业文化宣贯活动带动了广大员工对企业文化的不断学习和提高，此次活动以曹书明同志组织全体员工的宣贯学习为起点，通过以部门为小组学习讨论、市公司培训师深入学习分析、宣传专栏学习成果展示等多种形式，有效加深了广大员工对以“正德厚生、臻于至善”为核心价值观的企业文化理念体系的理解，促使了广大员工自觉成为企业文化的塑造者、执行者和传播者，使企业文化在我营业部进行了很好的宣贯并落地生根，在市公司开展的“着眼未来、把握现在”有奖征文及演讲比赛活动中，我部积极组织员工广泛参与，雷国钦的“用现在确保未来”获征文优秀奖，杨一静获演讲第四名。在市公司举行的“企业文化走进营业部——健康快乐行”活动中，我部工会高度重视、精心筹备，在组织上、人员上、时间上给予了充分支持，保证了活动顺利开展。广大员工积极参与，共有22名员工参加了“健康快乐行”体育比赛项目，并取得了西片赛区第一名得好成绩；举办企业文化宣贯会2场，营业部现场接受企业文化宣贯员工达98%以上；通过这些活动的开展，营造和谐向上的企业内部氛围促进了企业文化在公司战略、管理、运营层面的'全面落实。

（三）、诚信征求客户意见，积极整改，提升客户感知和满意度。

去年公司在营业厅开展的”我服务您打分“活动，因客户繁忙或不好意思当面评价营业员服务等原因，效果欠佳。为此，为加强客户对前台服务监督，今年我公司开发了前台短信服务评议系统。无论客户在营业厅办理完任何一项业务后，手机上即可收到1008601发送的免费服务评议短信，要求对前台服务人员的服务进行评议，而客户回复相关代码即可免费评议。经对部分使用客户回访，客户对该系统的使用表示满意，同时对前台服务人员的服务加大了了监督考核力度。

另有客户提出希望整合短信平台，提供统一代码10086的建议。对此方案我们及时向上级公司反馈，意见被上级公司采纳并制定了10086替代1862的具体方案，按照方案完成了短信营业厅程序的开发和调测，并于7月23日上线试运行，试运行情况良好，8月1日前完成了10086代码对1862代码的全面替换工作。

针对农村客户反映在乡镇办理业务不方便情况，我公司加强乡镇厅硬件配置，提供全面基础服务。目前加强了乡镇厅硬件配置，增设了全业务办理权限，已向乡镇厅投放自助终端202台，自助缴费机164台，进一步保持了农村服务领先优势。

（四）、组织多种群众性文体活动，营造浓厚的创建氛围。

在元旦、春节、“三八”妇女节、“五一”劳动节、“十一”国庆节都组织职工进行各种文体活动，如拔河、乒乓球、象棋、卡拉OK歌唱比赛、爬山比赛等，每次活动都得到了大家的积极支持，踊跃参加并取得了圆满成功，活动展现了员工的精神风貌，增强了向心力和竞争力，有效培育了团队合作精神，为实现企业有好有快发展提供了人员精神保障。

在正在开展第三届《多彩的南阳移动》的系列比赛活动中，我们积极引导、认真组织。截至目前，员工上报参赛作品已达9件，弘扬了健康向上的优秀企业文化，营造了良好的企业文化氛围，丰富了员工的精神文化生活，激发员工干事创业的积极性，促进企业“三个文明”建设协调发展。

三、美化环境完善制度

为了给大家创造一个整洁优美的工作环境，我们先后花费了大量人力、物力，对公司院内进行绿化。对办公楼、营业厅配置绿色盆景。又与保洁公司合作，确保公司办公及公共服务场所整洁、优美。确保专用文化阵地，在公司院内设置专栏壁报，经常性的宣传公司先进事迹，弘扬先进的企业文化，营造浓厚的积极向上、文明创建的文化氛围。我们还根据工作等方面的需要，不断制定新制度，完善原有制度，科学管理，以确保各项工作井然有序，高效运行。我们先后制定并完善了《镇平移动员工行为规范及劳动纪律考核办法》、《员工绩效考核管理办法》、《乡镇营业厅管理办法》、《营业厅服务质量考核办法》、《营业员分级管理办法》、《镇平营业部物资进出库管理办法》、《镇平营业部档案管理办

公司廉洁自律自查报告 篇12

为全面贯彻落实《省人民政府办公厅关于印发省融资性担保公司管理暂行办法的通知》和《省人民政府金融工作办公室关于印发省融资性担保公司设立审批工作指引的通知》精神，根据省市金融工作办公室的具体要求，我公司对照标准条件，进行自我审查，认为符合规范整顿条件，适合申报，并自愿接受省、市金融工作办公室的申报辅导，积极遵照融资性担保公司申报审批程序，及时提交申请材料，努力配合做好审批工作。现将公司自查自纠整改情况报告如下：

一、申报审查

公司对照标准文件和规范整顿要求，进行自我审查，确实符合申报条件，自愿接受各级金融工作办公室的申报辅导。我市、县金融办也认真履行审慎监管职责，对照标准条件，严格按照程序对我公司进行了审查和申报辅导，认为我公司所报材料真实完整，严格具备申报资格，积极组织我公司申报。

二、公司基本情况

1、成立概况

投资担保有限公司成立于10月10日，公司位于省市号，注册资金亿元，法定代表人，公司资产拥有等实体，总资产为亿元。公司主要从事融资性担保业务，未从事任何非融资性担保业务，也没有对外股权或债权投资活动。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责控制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、控制风险、服务至上、和谐发展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等提供信用担保服务。

2、公司组织机构及人员构成情况

根据《公司法》和《公司章程》规定，公司设董事会、监事会。董事会由5人组成，设董事长一人、董事4人。董事长为公司法定代表人。公司监事会设监事一人。管理体制实行董事会领导下的总经理负责制。国融公司下设业务部、风险部、财务部、业务部、行政部以及风险审查委员会，组织架构齐全，管理规范。

公司财务科长，1958年出生，现年52岁，大专学历，中共党员，经济师，曾任建设银行合肥分行财务科科长，内退后被投资担保有限公司聘任为财务科长。

3、公司经营范围与经营宗旨

公司经营范围为：融资担保、信用担保、交易担保、特殊担保。

公司的经营宗旨是：按照“诚实信用，合作共赢”的原则和“诚信第一，客户至上”的经营理念，积极帮助符合国家产业政策和具有发展潜力市场前景好的民营企业、中小企业开展融资担保。公司自成立以来，与市建设银行、交通银行、通商银行、凤台联社、潘集联社、合肥科技发展银行、合肥建行、合肥村镇银行等多家金融机构建立了良好的合作关系，取得了较好的经济效益和社会效益。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责控制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、控制风险、服务至上、和谐发展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等提供信用担保服务。以来，我们继续积极开展担保业务。在风险的防范方面，我们将重点审查担保申请人的业务背景、企业销售和利润等情况，弄清借款用途和还款来源，考察企业管理团队的整体素质，及主要领导人的信用状况、管理能力和道德品行。其次，审慎调查担保申请人的资产状况和资产取得的合法性等，确实防范道德风险和担保风险的发生。

为了充分保障合作银行的资产安全和我公司的商业信誉，公司根据近期国家颁布的《融资性担保公司管理暂行办法》的规定，提取了责任准备金和赔偿准备金，两项共计500余万元，以防范和应对业务操作所带来的风险隐患，极大分流了合作银行的授信风险。

针对担保业务的合作要求和操作规则，我们将根据双方发生的每一笔担保业务，按照担保金额的10%，逐笔存入保证金，以实现风险防范的目的。由于我公司积极贯彻资产风险管理理念，严格落实担保业务操作流程及反担保措施，同时，也建立了行之有效的良好风险控制机制，截止目前，公司的担保业务均能按时终结，从未发生代偿和追偿现象。

4、年检、开户和资信情况

公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证件均在经营年限内，均通过有关部门的年检、登记，合法有效。担保有限公司在市通商银行开设基本结算账户，在市建设银行开设一般结算账户，所有账户正确合法、使用合理，无不良信用记录。经各合作银行对我公司的评价，认为我担保公司诚信状况良好，无不良信用记录，经营管理水平较高。

三、公司存在的主要问题

我公司经营两年以来，担保业务能按规范运作，公司业务呈现良好的发展势头，但在发展中还存在着一些亟待解决的基本问题，主要有以下几个方面：

风险识别和评估能力不健全。没有一套相对科学完整的风险识别与分析评估系统，对企业风险的评估主要依赖业务员的主观判断。

业务征信信息难获取。现有的征信系统管理主体是中国人民银行，使用主题是国内各家银行，未对担保公司开放使用，由此出现的担保业务时间与贷款信息不对称，制度上加大了担保风险。

担保抵押、质押手续不健全，评估及公证部门的收费标准让企业难以承受，评估、抵押流程所需时间较长，影响了公司的全面发展。

担保后监督不到位。企业贷款后，受环境、成本等因素的`影响，不能定期或不定期的对贷款企业进行资金使用的监督，不能及时了解企业的正常经营状况，缺乏与放款银行的有效专题沟通。

四、整改措施

根据省、市金融办相关文件要求，结合我公司的实际情况详细制定了规范整改措施：

努力培养从业人员对被担保人的履约能力作出科学判断和对担保项目的风险评估的审查能力。

一是分析被担保人借款是否合理。

二是分析被担保人还款来源是否有保障。

三是被担保人的还款能力分析应基于对企业现金流量分析、资产负债比率等偿债比例和流动性分析，着重于经营活动现金流量分析。

公司要切实规范财务管理制度，参照融资性担保企业财务标准，聘用专门的、全职的财务管理人员，认真落实财务的管理与执行，及时按照标准提取两金。加强专业人员培训机制。要加强专业人员的业务培训，多组织学习涉及于担保的银行贷款纠纷的案例，迅速提高业务人员素质。要引进熟悉银行授信、风险管理等专业知识的人才，建立一支高素质的专业人员队伍，保障担保机构业务可持续发展。