自查整改报告（精编4篇）

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整改报告格式1

关键词内控缺陷认定；内控缺陷披露

一、引言

2008年8月，我国财政部、证监会、审计署、银监会和保监会联合了《企业内部控制基本规范》，2010年4月，五部委又联合了《企业内部控制配套指引》（包括《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》），标志着我国企业内部控制法制化已初步形成，一系列指引的，有利于推进我国内部控制建设，提升企业经营管理水平和应对危机的能力。然而，内部控制是否有效的关键在于判定内部控制是否存在缺陷，缺陷的类型以及采取的整改措施，关于内部控制缺陷的认定标准，《评价指引》和《审计指引》中只是给出原则性的规定，并没有给出具体的操作指南，具体认定标准由企业自行确定。在内部控制评价实施过程中，经常会遇到如何界定缺陷的类型和严重程度、企业自行确定缺陷类型是否合理、怎样披露内部控制缺陷及缺陷整改情况等问题。对于这些问题的分析研究，有助于我国企业内部控制评价工作的顺利进行，提升内部控制有效性水平。

二、内部控制缺陷认定、披露中存在的问题及原因分析

1、内部控制缺陷类型的划分

《评价指引》中根据内部控制缺陷对内控目标的影响程度，把内控缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，并给出相关的定义，但对于其具体认定标准，由企业根据要求自行确定。对于企业自行确定识别缺陷的具体标准，可以使企业更加灵活地执行内部控制制度，但是也导致企业的利己倾向，根据已有研究发现我国内部控制评价报告中披露重大缺陷的少之又少，说明企业利用对“企业有利”的内控缺陷识别标准，规避存在的重大缺陷，而把发现的缺陷归到重要缺陷或一般缺陷。

我国的《配套指引》中要求对内部控制有效性进行全面评价，不仅包括财务报告内部控制的评价，而且还有非财务报告内部控制的评价。对于财务报告的相关内部控制缺陷，可以设定一些定量指标来识别，例如某项财务报告内部控制缺陷造成公司营业收入或税前利润、税后利润的错报率，或者一项内控缺陷导致财务错报的可能性程度。对于非财务报告内部控制缺陷的认定则很难应用定量的方法，而且非财务报告内控缺陷的影响范围较大（包括财务报告错报、企业经营的合规性、企业运行的效率、企业运行的效益等），再加上非财务报告内控缺陷的认定更容易受到评价主体的主观判断的影响。

2、内部控制缺陷及其整改的披露

我国现阶段不仅存在企业未报告公司是否存在内部控制缺陷的现象，而且内部控制评价报告中披露的内部控制缺陷信息含量也较低。由于我国除了强制披露存在的重大内控缺陷外，对其他缺陷未做要求，加上企业内部控制缺陷的披露会给其带来不利的影响（吸引投资者，取得银行借款等）导致多数企业仅仅提及公司存在内控缺陷，或者是对存在的内控缺陷简单的描述，很少有企业详细披露了内控缺陷的相关内容。但是企业有可能利用自己制定缺陷的具体认定标准来避免企业披露重大缺陷的不利影响，从而出现有缺陷而不用披露的现象。又由于我国《配套指引》未对企业存在的重要缺陷或一般缺陷的数量超过一定限度或其组合缺陷达到一定程度而应该披露其缺陷内容等相关要求，虽然重大缺陷定义中包括多个控制缺陷的组合，但是企业同样可能把其归为重要或者一般缺陷而不对外披露，所以我们无法根据内部控制评价报告中提及的重要缺陷或一般缺陷的数量判断这些缺陷组合构成的对企业内部控制目标的影响程度。

在《评价指引》中要求内部控制评价报告应当披露内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施，而根据已有研究发现，少数企业并未提出相应的整改方案，多数企业都在内部控制评价报告中提出了相应的内部缺陷整改计划和措施，但是对内控缺陷的整改方案、计划的描述不尽相同。由于对内控缺陷的披露没有具体的格式，导致内控缺陷的整改方案或者措施的披露也没有具体格式。

三、完善内部控制缺陷认定与披露的相关建议

1、内控缺陷的识别和认定中应增加相应的具体标准

采用具体认定标准可以防范企业不愿披露可能存在的重大缺陷的弊端，真实反映企业存在的缺陷类型。具体的认定标准可以使企业减少内部控制评价的操作难度，节约相应的操作成本，而且能够使投资者等内部控制信息使用者更好地对相同内控缺陷的不同企业进行比较。具体认定标准可以根据企业的类型设定不同要求，以方便企业更好地执行。

2、划分财务报告内控缺陷和公司内控缺陷

对于财务报告内控缺陷，仍继续采用定量化认定标准，按照某项内控缺陷造成的财务错报的“可能性”和“影响程度”进行量化，减少评价人员的主观影响。而对于非财务报告内部缺陷，即公司层面的内控缺陷，可以采用迹象识别的方法，《审计指引》中列出的表明内部控制存在重大缺陷的迹象包括：注册会计师发现董事、监视和高级管理人员舞弊；企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。或者根据内部控制五要素中出现内控缺陷较多的部分进行重点监控，包括内部环境（公司治理结构是否完善；组织结构是否健全；是否有相应的权利制衡机制；关键岗位的人员能力考核等）、风险评估（是否具有预警机制，包括财务预警机制和经营预警机制；是否具有相应的战略风险评估等）、控制活动（授权审批制度是否完善；是否存在未建立内控制度的业务领域；相应的复核程序是否有效；不相容职务是否分开等）、信息沟通（内部信息报告制度是否规范有效；与投资者等利益相关者是否具有有效的沟通制度等）、内部监督（内部审计部门是否有效的发挥其职能；内部检查监督中发现的问题是否有效揭露以及向相关部门报告等）。通过对可能存在重大缺陷的迹象进行分析判断，按照内部控制缺陷的定义来对其进行认定，采用定性化方法来判断某项缺陷造成目标偏离的可能性（很可能、可能、极小可能）和偏离目标的程度（低、中、高）。对于企业的业务流程和业务领域，可以采用关键控制点认定法，对业务流程进行梳理，建立风险控制点。对风险控制点和关键业务进行分析评价，检查可能存在的缺陷。

3、内控缺陷的披露形式

内控缺陷信息的披露，是内部控制评价报告的重要内容，是投资者等利益相关者了解企业内部控制有效性的重要依据。相关部门应对企业进行宣传教育，宣传内部控制制度建设的重要性，披露内控缺陷信息对企业的长期健康发展的促进作用，消除企业注重短期利益、不愿披露内部控制缺陷信息的心态。监管部门应严格要求企业遵照《评价指引》中对内部控制缺陷信息的规定进行披露。还应要求企业披露存在的重大缺陷以及与之相联系的其他内部控制是否存在的重大缺陷的相关说明，对存在的重要缺陷或者一般缺陷的超过一定数量或者组合起来的影响程度较大时，也应进行详细披露，或者设定特定的格式，例如按内部控制五要素中频繁发生的缺陷的具体条目，让企业来选择是否存在重要缺陷、一般缺陷。对于内控缺陷的整改，要求企业详细披露内控缺陷的整改计划或措施，并对采取措施后可能剩余的风险进行说明。同时，监管部门还应制定相应的违反内控缺陷披露规定的处罚措施，对违反规定的企业进行严惩，以督促企业进行规范的披露。

4、加强对内部控制专业人员的培养

内控评价人员的能力也是影响内控缺陷识别的重要因素，内部控制缺陷认定识别的实施最终会落实到具体的内控评价人员。这就要求内控评价人员不仅要具有内部控制方面的专业知识，还要熟悉企业的经营管理和业务流程，同时具有较高的职业判断能力来对企业存在的缺陷做出准确判断。企业可以通过参加内部控制的相关培训，对内控评价人员进行再教育等方式培养内控评价的专业人员。内控评价人员的能力的提高，不仅可以准确识别企业内部控制存在的缺陷，还有助于企业内部控制制度的建立和完善。

参考文献：

[1]杨有红，李宇立。内部控制缺陷的识别、认定与报告[J].会计研究，2011（3）：76-80.

熟读唐诗三百首，不会做诗也会吟。山草香为大家分享的4篇自查整改报告就到这里了，希望在整改报告的写作方面给予您相应的帮助。

整改反馈报告2

2、关于反映希望××县粮食局尽量照顾老干部问题。××县粮食局根据《关于进一步深化国有粮食购销企业改革的意见》精神，全县粮食购销企业退离休人员600多人，按照有关规定移交社区管理，基本养老金由社保部门按照规定实行社会化发放，抚恤金、遗属补助由劳动和社保部门办理。医疗保险经医保所审定后由××县粮油集团公司统一缴纳。近年来，由于企业经营还很困难，县粮食局只能保证对离休和常年患病、家庭特别困难的退休同志进行照顾。对于其他退休同志只能按正常规定对待，希望老干部们谅解。

3、关于反映××、××粮食收购站压低群众售粮价格，缺斤少两，所长赖粮按好级别卖、低收高卖问题：市粮食局将上述问题反馈到县粮食局后，县粮食局对此问题进行了调查，由于反映的问题不具体、太笼统，在调查中没有发现上述问题的发生。今年承担小麦最低价收购任务的单位，已改变过去靠化验员感官判定小麦等级的做法，普遍使用了容重器确定等级的方法，并依级论价，严格执行国家规定的价格标准，不存在压低价格，缺斤少两的现象。

4、关于反映××县粮价时高时低、导致群众不满意，要求全年公开粮价，敞开收粮的问题。小麦最低收购价格是由国务院主管部门确定的。国家确定当年收购价格之后，国家、省、市主要媒体都进行了大力的宣传，市粮食局在××日报专版进行了宣传，各县区粮食局和收储单位也都进行了广泛的宣传，粮价是全年公开的。在此情况下，群众仍有要求，说明各级粮食部门在宣传、执行国家粮价方面，仍然有工作要做。9月30日全市最低价小麦收购工作结束之后，将会对2009年的最低价小麦收购工作进行全面总结，在明年的宣传工作中，进一步加大宣传力度，确保售粮群众家喻户晓。

我省小麦最低价收购预案规定，收购的时间为：每年6月1日开始，9月30日结束。在此期间是敞开收购的，我市各收购单位据此实施小麦最低价收购。近几年国家为增加农民收入，小麦最低收购价格每年确定一次，每年都在提高。执行小麦最低收购价格进行收购的单位，价格不会有时高时低的现象。但这一现象出现在粮食交易市场中是正常的价值规律现象。

5、关于反映××粮食夏粮收购有待进一步加强服务质量的问题：××县粮食局表示：今年9月30日小麦最低收购价结束之后，他们将总结今年的夏收工作，查找、分析工作中的不足，虚心接受群众的合理意见，进一步改进服务质量，做到公开、公正、公平，为售粮群众提供更多的售粮便利条件。

6、关于××、××群众提出粮食价格应提高的问题：我市是农业大市，夏粮主产区。农民群众对粮食生产的积极性高，投入的各项成本大，获得合理的价格回报是应该的。多年来市粮食局积极向上级主管部门反映我市种粮农民的合理要求。目前，国家加大了对黄淮农业区的投入，国家每年提高小麦的最低保护性收购价格。从投入效益比值上看，粮价生产的效益仍不高，市粮食局和各县区粮食局一道将为争取提高小麦最低收购价做进一步的努力。

群众反映意见建议：

1.粮食局，存在拖欠职工集资款，原欠工资款问题，建议粮食系统研究，解决。(××市：××县)

2.各级粮食收购站，对群众售粮压低价格，缺斤少两，有意刁难，售粮群众。(××市：××县)

3.粮食：乡里粮里收粮压级价，有的所长献粮按好级别卖，低收高卖，捞外快。(××市：××县)

4.粮食：希望对老干部尽量照顾到，特别是石？铺粮所的领导。(××市：××县)

5.粮食价格应该提高。(××市：××县)

6.粮食夏粮收购有待进一步加强服务质量。(××市：××县)

7.粮食部门全年公开粮价，敞开收粮。(××市：××县)

8.粮食局不能为老百姓办实事。(××市：××县)

9.粮食：应提高粮价。(××市：××县)

10.粮食：多为人民群众着想，做到公平公正。(××市：××县)

整改报告格式3

根据《关于开展全市政府信息公开和“中国”门户网站内容保障专项督查工作的通知》要求，我局高度重视，专门对本单位政府信息公开和“中国”门户网站报送工作进行全面、深入的自查，并采取有针对性的措施进行整改。自查自纠报告如下：

一、政府信息公开情况

一是组织机构建立情况；我局按照《规定》，成立了市建设局政府信息公开领导小组，局长郑济平任组长，副局长曾恭麟任副组长。领导小组下设办公室，办公室设在局办公室，具体负责日常政府信息公开工作的组织、协调和督办落实。二是制度建设情况；根据市政府的要求，结合我局的实际，制定了办事公开制度，建立信息保密审查制度、政府信息公开申请的受理制度、政府信息公开考核与监督制度，明确了政府信息公开的内容、形式、程序和保障监督措施，促进了政府信息公开工作制度化、规范化建设。并按照制度内容有序实施。三是信息公开情况；要求主动公开信息较为及时、格式规范、字体统一、信息完整。至2009年底，本局累计主动公开政府信息279条，全文电子化率达100%。在本年度主动公开的信息中，概况类信息23条；法规文件类信息171条；发展规划类的信息1条；工作动态类信息90条；人事类信息7条；财务信息类13条；行政执法类信息13条；公共服务类信息1条。四是存在的问题：个别信息内容不完整。五是整改措施：针对信息内容不完整，加强信息内容的审核，明确责任。要求报送科室严格把好文字内容，分管领导审核。报送科室及时将内容完整、无误的信息纸质和拷盘报送到局办公室，再由办公室将收到的信息立即公布。

二、“中国”门户网站内容保障落实情况

一是信息报送内容和格式情况，能够按照《市人民政府门户网站内容保障任务分解表》规定的内容和格式要求，报送信息；二是信息公开、删除和变更的情况，能够做到经常性工作定期公开、阶段性工作按时公开、临时性工作随时公开，但过期及失效信息未及时删除或变更；三是栏目设置及相关内容的保障工作情况，能够积极配合门户网站的栏目设置，认真负责相关内容的保障，但网上调查、民意征集这方面工作不及时；四是设立机构，明确人员情况，信息报送机构、责任科室是局办公室。五是存在的问题，出现个别信息报送不及时，2010年的发展规划、专项规划、区域规划及执行情况、行政执法依据及执法情况未报送，城乡建设类信息和重大工程类信息未及时报送；《市中心城区燃气专项规划（2008—2020）》未在政府门户网站公布（主要原因该规划的正式批文我局4月20日才收到，现局城建科已在核对电子版本文档，近日即公布并将报送到市信息中心）。六是整改措施。针对存在的问题，加强信息及时报送力度，相关科室要及时将工作动态、规划、执行情况按程序报送到局办公室。漏报、少报、不报的信息报送科室，将采取通报到分管领导；加强咨询投诉信件的处理。

整改报告格式4

按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。小编精心为大家整理了督查整改报告 ，希望对你有帮助。

莆田市秀屿区住房和城乡建设局

关于2013年全市建设工程标后大检查

重点督查整改情况的报告

秀屿区治建办：

根据莆田市治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室《关于2013年全市建设工程标后大检查重点督查情况的通报》(莆治建办〔2013〕9号)文件精神，我局高度重视，立即组织相关人员对通报中存在的问题进行认真调查核实，并督促相关责任单位立即落实整改，现将有关整改情况报告如下：

一、项目基本情况

本次通报中涉及我局监管的项目共2个，分别是秀屿区创业路北段融资项目和笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程，共发现问题26处，目前已整改到位26处。

(一)秀屿区创业路北段融资项目

建设单位：秀屿区木材加工区峤江实业有限公司；施工单位：福建世鼎建设有限公司；监理单位：福建众亿工程项目管理有限公司。该工程合同造价为1681万元，自2012年 8 月10日开工，于2013年6月28日竣工验收。

(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程

二、发现问题和整改情况

(一)秀屿区创业路北段融资项目整改情况

问题1：该工程造为万元，但可研报告中把设计费、勘察费、监理费分别限定在万、万和万元，且经秀屿区发改局核准均不采用招标形式确定；问题2：该项目勘察、设计单位直接指定，监理单位采用邀请招标，开标现场设在招标公司会议室；施工单位采用挂牌招标形式，评标办法规定为先进行三轮报价，报价最低者为中标人，若最低报价相同的再采用随机抽取法确定中标人，与相关规定不符，且评标中没有组建评标委员会，而是由招标人、监察部门及机构人员共同负责对招标人资格进行审查。

问题3：施工许可证办理时间为2013年6月4日，但实际开工时间是2012年8月10日，存在未批先建现象。

问题4：该工程监理费仅为万，与国家规定的取费标准(约40万)相比，少了30多万元。

整改情况：根据区发改局招标事项核准决定书，监理不采用招标形式，建设单位采取询价方式确定中标人。该监理单位监理资料齐全，在工程施工期间，委派专业监理工程师和监理员按施工进度实时进行监管，工程质量监管比较到位。且经有关部门抽检，各项指标均符合要求。

问题5：查看竣工验收表、竣工质量评估报告及监理通知单等内业资料，发现总监张滨签字基本上为代签字；监理工作大都只有监理员林兴恩一人负责；监理日记打印版本，记录内容雷同。

整改情况：经查总监签字确实存在代签字现象，目前对于代签字的资料由总监理工程师对照施工现场重新审查确认并进行补签，我局也对总监理工程师进行约谈。

问题6：编号002的监理工程师通知单时间为2012年10月12日，但整改回复单上的时间为2012年8月19日，明显造假。

整改情况：经查编号为002的《监理工程师通知单回复单》为电子文件，施工单位在制表时直接复制001号单，只对内容进行更改，但未对落款时间进行修改形成笔误，回复时间实为10月20日，现已重新签证。

问题7：施工日记涉嫌造假，内容均从监理日记中提取，且记录十分简单。

整改情况：由于施工日记与监理日记都是将当天的施工情况记录下来，所以可能存在部份内容雷同。对施工日记内容过于简单，我局已责令施工单位按照《福建省建筑工程文件管理规程》(DBJl3—56—2004)的要求，规范日记内容，明确记录人员，现已整改到位。

(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程整改情况

问题2：勘察单位2次公开招标失败后，未经批复改为询价方式。

整改情况：本工程勘察费用合同额为97500元，由于勘察单位公开招标二次均流标，后根据莆招投标办[2010]2号文件：“合同估算价在10万元以下的项目，鼓励采用随机抽取方式；不采用随机抽取方式的，可采用竞争性谈判或询价方式”。但因考虑到与拆迁户签约的动工建设时间到期，为了尽快开工建设，故采用谈判方式选择一家信誉比较好的勘察单位。

问题3：施工许可证办理时间为2013年1月21日，但实际开工时间为2012年8月12日，存在未批先建现象。

整改情况：由于建设工程规划许可证办理暂未完成，故延迟施工许可证办理时间，但我局质监站已提前介入监督。

问题4：垂直度、沉降观测监测工作未由建设单位委托具有相应资质的单位进行，与设计要求不符。

整改情况：经检查，现场施工单位已对各栋楼的垂直度及沉降值进行监测，监测数据都以资料的形式记录在案，且垂直度测量值未超过规范允许范围(层高5米为8mm;全高累计值H/1000且30mm)，沉降测量值均表明建筑物为均匀沉降，且监测数值均符合《建筑变形测量规范》JGJ8—2007要求。现我局已责令建设单位委托具有相应资质的单位进行垂直度、沉降监测复核，目前建设单位已委托具有相应资质的单位进行监测，监测结果均在规范允许偏差范围内，基本符合要求，具体数据正在整理中。监测单位将在2014年1月21日前出具正式报告。

问题5：桩基未采用取芯或超声波方式检测；桩基静载数量不足。

整改情况：经核查，现场桩基静载数量符合《建筑基桩检测技术规范》(JGJ 106—2003)中第条：当设计有要求或满足下列条件之一时，施工前应采用静载试验确定单桩竖向抗压承载力特征值：

1、设计等级为甲级、乙级的建筑桩基。

2、地质条件复杂、施工质量可靠性低的建筑桩基。

3、本地区采用的新桩型或新工艺。

检测数量在同一条件下不应少于3根，且不宜少于总桩数的1%;当工程桩总数在50根以内时，不应少于2根。

根据规范要求，建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位召开静载选桩会议，由于该项目1#、2#、3#、4#、8#、9#楼为连体地下室且均为冲钻孔桩，且由同一班组连续施工，经设计、勘察等各参建单位研究，按同一条件选取静载检测桩，桩基静载数量满足规范要求；另外该项目工程大直径(大于1000mm)冲钻孔桩数量较少(共26根占总数量不到%)，桩长为15米-20米左右施工难度不大，且图纸未要求采用取芯或超声波检测，故未做这方面检测。现场桩基静载数量都是由各参会单位共同选定，并有选桩记录且各单位都有签字盖章。

问题6：工程内业资料中设计单位盖章为“中国市政工程中南设计研究院福建分院”的印章，不符合资质规定要求。

整改情况：我局已责令设计单位将工程内业资料中设计单位的盖章，全部更改为“中国市政工程中南设计研究总院”的公章，目前资料已送总公司盖章。

问题7：“五强两比”材料送多家检测单位检测。

整改情况：“五强两比”材料由于区建设工程质量监督站检测室资质过期未及时办理，施工单位为保证现场施工材料的及时送检，即转送具有相应资质的检测单位检测，且送检过程均在监理单位见证下进行，送检的原材检测结果均符合要求。

问题8：砼强度检测评定使用旧标准，未经总监确认。

整改情况：我局已责令施工单位按照《建筑工程资料管理规程》、《建筑工程施工质量验收统一标准》和《福建省建筑工程文件管理规程》(DBJ13-56-2004)等规范要求整理施工内业资料，目前施工单位已按混凝土强度检验评定标准GBT50107-2010对混凝土强度重新评定，并由总监理工程师签字确认。

问题9：未提供桩基验槽记录。

问题10：秀屿区质监站发的责令整改通知单上只有1名检查人员签字，不符合法定程序要求。

整改情况：我局已责令质监站全体干部加强学习福建省行政执法相关法律法规，并严格按照有关规定执法，目前执法人员已按照要求补签。

问题11：施工单位没有及时缴纳工程质量保证金(612万元)，2012年8月工程开工，2013年1月办理施工许可证，但2013年8、9月才分别缴纳300万元、312万元。

整改情况：本工程为BT融资项目，中标后施工单位已于2012年6月28日将1300万元保证金汇入项目业主规定的专户，按挂牌文件第十条规定：“承包人挂牌时交纳1300万元保证金中标后除扣5%合同金额工程质量保证金外余额全部转为合同履约保证金”。因属BT融资项目，质保金存放在项目业主专户，后考虑到工程项目为政府性投资建设，根据莆建管201175号文件规定，故于2013年8、9月才分别缴纳300万元、312万元。

问题12：监理服务费未缴纳至区住建局专户，接受统一监管。

整改情况：由于区财政资金紧张，该工程监理费未能及时缴入专户，但我局已按照《关于对建设工程监理费支付进行统一监管的通知》(莆建质安〔2011〕103号)文件要求，对监理工作进行考核，并根据考核的结果按规定及时拨付监理费。

问题13：未按工程进度、合同和规定程序支付工程款，存在拖欠工程款现象。

整改情况：根据建设单位提供材料中说明：按挂牌文件第十四条规定：“本工程原则为融资施工。在工程施工过程中，中标人不因投标人是否及时支付工程进度款都应筹集资金建设，不得停工，工程进度款招标人应按核定完成工程量的85%拨付，若不能按时足额支付工程进度款，不足部分按月息1%利率计算承担利息”,故不存在拖欠工程款现象。

问题14：存在工程变更和工程量增加现象，有通过网上公示，但未办理备案手续。

整改情况：该工程变更造价约2180657元，根据《莆田市人民政府关于印发莆田市建设工程标后管理暂行规定的通知》(莆政综2009115号)第二十条规定，该工程设计变更属于三类变更，事先已上报我局审批且在网上公示。

问题15：该工程第一次可研报告中投资估算值为万元，2011年3月25日，秀屿区发改局对该工程可研报告予以批复，项目总投资估算为万元；2012年对可研报告给予以修改，投资估算值改为万元，2012年3月5日，秀屿区发改委对该工程可研报告予以重新批复，项目总投资估算也相应调为万；对比前后两次可研报告中的投资估算表，工程费用名目、工程量等指标均一致，但综合单价调整较大，导致可研报告中的投资估算值相差万元，批复后的项目总投资估算值相差万元。

整改情况：该工程第一次可研报告中投资估算值为万元，因当时没有考虑地下室造价，后因根据闽建筑[2010]43号、闽建筑[2010]43号文件人工费又调整二次，故造成综合单价调整，导致第二次可研报告中的投资估算值相差万元，批复后的项目总投资估算值相差万元。

问题16：现场检查施工、监理人员到岗情况，发现施工单位投标中承诺人员共14人。除了项目经理易军、技术负责人林武、安全员段晓阳等3人在岗，其余11人均不在岗。在场的施工人员均不是投标中承诺人员；监理单位专监黄秋生、郭志成、监理员詹锦滨等3人不在岗。

整改情况：我局已责立施工、监理单位按照《建设工程项目管理规范》和《建设工程监理规范》等规范要求履行职责，同时督促建设单位根据招标及合同约定，加强施工、监理单位管理人员到场履职考勤工作，目前各相关责任人已按要求到场履职。

问题17：现场抽查发现3#、4#楼砖砌体部分使用淡化海砂。

整改情况：我局已责令施工单位对3#楼、4#楼局部使用淡化海沙的砌体全部拆除并采用符合施工要求的沙进行砌筑，目前已按要求整改到位。

问题18：1#楼15、16层施工放样孔未加设盖板；施工现场安全防护部分未按规范要求设置，施工电梯安全门的电器连锁开关损坏。

整改情况：我局已责令施工单位对1#楼15层、16层施工放样孔设置安全防护，并加强施工现场安全防护管理；施工电梯安全门电器连锁开关损坏进行更换，目前现场全部整改到位。

问题19：对6#楼2层6个部位、3层9个部位、15层3个部位进行楼板厚度检测。其中2层有5个部位楼板厚度分别未、、和、、，分别不符合设计值10cm和12cm的要求；3层有6个部位楼板厚度分别未、、、和、，分别不符合设计值12cm和10cm的要求；15层有2个部位楼板厚度为、，不符合设计值12cm要求。

整改情况：我局已责令建设单位牵头组织施工、监理等单位按《混凝土结构工程施工质量验收规范》进行检查，目前建设单位已组织设计单位、监理单位、施工单位召开专题会议，并已委托有资质的检测单位对负偏差超过规范要求的楼板进行堆载检测试验，以检验楼板承载力是否符合使用要求。检验结果将于2014年1月21日之前出具，施工单位承诺将严格依据检测结论再进行分析处理确保不影响正常使用功能；对正偏差超标的的楼板采用人工凿毛方法进行凿薄。1#楼15层厚度、的楼板，设计值为12cm均在规范允许偏差范围(-5mm、+8mm)之内符合要求。

三、处理情况

根据检查中发现的问题，我局已对以下单位及个人进行通报批评，并根据《福建省建设工程质量安全动态管理办法》对相关各责任人给予记分。

(一)秀屿区创业路北段融资项目

1、施工单位：福建世鼎建设有限公司给予通报批评一次。

2、监理单位：福建众亿工程项目管理有限公司及总监理工程师张滨(证书编号：35002565)分别给予通报批评一次。

(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程

(一)未取得施工许可证擅自开工的；

(二)使用质量不合格的建筑材料、构配件的；

(三)将未经核定质量或质量不合格的建筑工程交付验收的；

(四)将验收不合格的工程交付使用的；

(五)发包方及发包单位或设计单位无正当理由限定承包方使用其指定的有关产品的。”

依据第二条款，并根据现场违法行为的程度，对福建省第一建筑工程公司处以贰万元的罚款。

2、施工单位：对项目经理易军(注册编号：闽235080815911)给予通报批评一次。

3、监理单位：对总监理工程师黄绳铸(证书编号：福建建监—041288)给予通报批评一次，并记20分。

四、下一步工作计划

1、强化责任意识。要求各参建单位继续强化有关人员的质量意识，尤其是在场施工人员，要严格施工操作规程，扎扎实实地控制好施工过程中的每一环节，消除质量隐患。

2、强化岗位责任制度。要求参建单位的项目经理、技术负责人、总监等主要人员不得擅自离开工地，特殊事情必须要离开工地的，必须向业主单位请假，建立完善的考评制度，列入当年度信用考核。

3、加大工程质量监管力度。要求施工单位加大投入，严格按照规范、图纸及合同要求进行施工，要求监督部门、监理单位切实履行各自职责，严格监督、监理，确保工程质量符合要求。

总之，我局将根据此次督查发现的问题严格督促有关单位及时整改，并对前一阶段工作中存在的问题进行认真总结，举一反三，防止类似问题再次发生，确保工程有序进行，工程质量得到有效提升。

附件：秀屿区创业路北段融资项目和笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程整改反馈资料

莆田市秀屿区住房和城乡建设局