三套利专项检查报告8篇

专项检查聚焦三套利行为，揭示行业风险，强化监管措施，推动合规发展，提升市场透明度，维护金融稳定。下面是阿拉网友整理编辑的三套利专项检查报告相关范文，供大家学习参考，喜欢就分享给朋友吧！

三套利专项检查报告 篇1

中银监办公厅近日发文，要求开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项检查。检查范围均为20xx年末有馀额的各类业务，必要时可以上溯或下延，以全面摸清银行业高杠杆、多嵌套、长链条等风险。

据消息人士称，检查旨在压缩金融机构“通道业务”，缩短融资链条，引导银行回归服务实体经济本源，同时，全面摸清风险以有序去杠杆，赢得处置风险的主动权。

其中，“监管套利”主要包括:是否存在通过各类资管计划违规转让等方式实现不良资产非洁净出表或虚假出表，人为调节监管指标;是否违反监管规定或会计准则，通过虚假盘活、过桥贷款、以贷收贷、平移贷款等掩盖不良，降低信用风险指标或调整拨备充足率指标等。

“空转套利”主要包括信贷、票据、理财及同业空转，比如是否存在以虚增存款和中间业务收入为目的为企业组合办理表内外融资业务，拉长融资链条、造成资金低效空转、增加企业负担的现象;是否存在借助跨业合作通道，通过信托、券商等“通道”模式，运用理财资金投资票据资产的行为等。

“关联套利”主要包括是否存在以降低定价标准、贷款贴息、腾挪收益、显性或隐性承诺等方式变相优化关联交易条件的情况;是否存在利用境内外附属机构变相投资非上市企业股权、投资性房地产，或规避房地产、地方政府融资平台等限制性领域授信政策的情况;是否通过购买QDII产品等投资国内房地产企业在境外发行的债券等。

三套利专项检查报告 篇2

春节将至，为保障公司财产和安全，以及了解大家的宿舍卫生情况。今天下午行政部与后勤服务部一起对公司宿舍一、二楼安全、纪律和卫生进行了全面检查，检查结果如下：

卫生检查结果：卫生最好的宿舍房间：116房间分，123房间分。卫生最差的房间：107房间，118房间，117房间，120房间，130房间，207房间，214房间，215房间，226房间（卫生检查结果附件）。这次检查对做得好的房间进行书面表扬，对做的差的房间进行书面警告.下次检查卫生和纪律时我们会对做得好的房间进行物质和精神奖励，对做的差的房间进行物质和精神处罚(宿舍卫生检查细则会公布和发放到各宿舍内)。卫生做的好的房间还有改善的空间，其他房间全都需要加强卫生改善（地面卫生，床上卫生，物品摆放，墙壁门窗卫生，整体局面等等）。“一屋不扫，何以扫天下”。

纪律检查结果：208房间215房间有做饭的工具，请警卫队在后期纪律检查过程中严查这两个房间。还有个别房间有刀具（已收），大部分房间有热水器（热得快），热水器已收。请大家不要在房间用热水器，我们会在后期晚上对各宿舍突击检查这方面的事情，如果发现使用热得快等电器设备将按行政处分，造成严重后果将送司法机关。

三套利专项检查报告 篇3

一、指导思想

以党的十与十八届三中全会精神为指导，坚持“安全第一、预防为主、齐抓共管、综合治理”的方针，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，加强安全监管，强化安全责任，落实防范措施，全面排查隐患，标本兼治、重在治本，构建安全生产长效机制，坚决防范较大以上事故的发生，促进全市城镇燃气安全、健康发展。

二、整治范围

全市燃气输送管道、储备站、门站、气化站、调压站、加气站、燃气气瓶充装站、供应站（点）、燃气用户用气设施等燃气设施以及在建燃气工程、燃气燃烧器具安装维修市场。

三、整治内容

（一）燃气场站的布局和选址是否符合规划要求；在建燃气项目建设手续是否齐全，是否符合安全设施“三同时”规定，是否存在未批先建或不按规划实施的情况。

（二）是否明确专门机构负责燃气安全管理，是否建立燃气安全管理制度，从事燃气作业的人员是否进行专门培训并取得作业资格。

（三）燃气管道、储备站、门站、气化站、混气站、调压站、加气站、灌装站、供应站（点）等燃气设施是否符合国家有关法律法规和标准要求。

（四）燃气管道与其他管线是否存有相互交叉重叠或被压占情况，交叉重叠部位是否采取重点安全保护措施，管线违章占压现象是否得到清理，对于无法协调处置的违章占压管线重大问题是否向当地政府和相关部门报告，相关部门协调解决情况。

（五）是否设置燃气设施及管线的防腐、绝缘、防雷、防静电、降压、隔离等保护装置和安全警示标志。

（六）对燃气管网及站场安全隐患是否进行了全面排查，燃气管网、重要生产设施、特种设备、消防设备是否完好，是否定期进行日常巡查、保养维修、定期检测检验，过去监管中发现的安全隐患是否整改到位。

（七）燃气生产、储存、经营、使用单位和场所的疏散通道、消防车通道是否符合相关标准要求，消防设施设备是否齐备；

（八）使用的压力容器、压力管道是否检验合格，是否办理注册登记手续；

（九）燃气经营单位是否持有燃气经营许可证，是否存在无证违法经营单位；管道燃气经营企业是否与政府签订特许经营协议，协议的执行情况如何。

（十）城镇燃气经营企业是否制定有本单位燃气安全事故应急预案，应急队伍和应急装备、器材是否配足配齐，应急措施落实是否到位，是否有效的进行定期组织应急演练，对各类重大危险源及安全隐患的监控和应急措施是否落实到位。

（十一）城镇燃气经营企业安全生产主体责任的落实情况，各类安全生产制度是否健全完善，各种安全管理、标准化建设、教育培训、持证上岗等安全生产基础工作是否落实到位，关键岗位的职工是否熟习安全操作规程和有关安全生产制度。

（十二）管道燃气经营企业对客户端安全用气宣传和管理工作开展情况，入户安全检查与隐患告知、督促整改是否落实，安全防范措施是否到位。

（十三）燃气燃烧器具安装维修企业是否依法取得相应资质证书，是否及时查处违法违规安装维修燃气燃烧器具行为。

（十四）燃气生产、储存、经营、使用单位和场所的消防安全隐患。

（十五）城镇燃气中违规使用的压力容器、压力管道；

（十六）严厉打击燃气气瓶充装站未经许可或不按安全技术规范充装的行为；打击充装超期未检、报废、“二甲醚”气瓶的`违法行为。

四、实施步骤

（一）动员部署阶段（20xx年7月上旬）

市深燃天然气公司、各液化气站要按本方案要求制定燃气安全专项整治实施方案，建立目标管理和考核制度，将整治工作责任按职责范围落实到具体人员，并利用各种媒体，采取多种形式，认真做好宣传发动工作。

（二）自查自纠阶段（20xx年7月10日至7月20日）

对照整治重点和整治内容及相关法律法规、规章规范和技术标准的要求，对安全、管理现状进行全面自查和评估。对发现的安全隐患和问题，制定整改方案，落实责任，立查立改，对一时难以完成整改的，要落实整改措施、责任、资金、时限和预案。深燃天然气公司、各液化气站要认真做好自查自纠工作，全面公司、气站专项整治的情况，并于8月30日前将专项整治情况总结上报市城乡规划建设局。

（三）督查阶段（20xx年9月至10月）

市城乡规划建设局成立检查组，对全市燃气行业整治工作进行重点检查，并将结果予以通报。具体检查时间另行通知。

五、工作要求

（一）加强组织领导。市城建局高度重视此次专项整治工作，成立了工作领导小组，由分管领导任组长，燃气办制定具体的整治方案，落实监管责任，扎实开展安全专项整治活动。

（二）强化企业主体责任。各城镇燃气经营企业要认真落实安全生产主体责任，落实企业主要负责人的第一责任，完善安全规章和制度，采取有力措施，确保安全防护措施落实到位。各燃气企业要按照相关法规标准的要求，开展彻底、全覆盖的自查自纠，实行企业谁检查、谁签字、谁负责，做到不打折扣、不留死角、不走过场，对自查发现的隐患和问题，要建立台账、分清情况、加大投入，采取有力措施，及时进行整改。对于企业自身无法协调解决的重大安全隐患，要及时上报当地政府和行业主管部门协调解决。

三套利专项检查报告 篇4

20xx年1月10日，银监会召开的20xx年全国银行业监督管理工作会议上透露，今年要开展监管套利、空转套利、关联套利的“三套利”专项治理，严肃查处一批违法违规问题，使查处真正成为监管利剑。

进入到大资管时代，金融机构开始混业经营、跨界竞争，但是监管机构还仍是分业监管。

国务院发展研究中心研究员吴庆认为，分业监管的纰漏在于监管的规则不一样，以至于进攻方的“野蛮人”会去找市场监管中薄弱环节出击。

全国人大财经委副主任委员吴晓灵也曾就“宝万之争”评论道，宝能使用的金融产品及运作，基本符合目前的法律监管框架，却也暴露出部分保险机构趁资管产品已跨界而监管相互割裂的局面进行合法套利。

再拿票据业务来说，中国《票据法》要求必须是真实贸易背景，但有的企业为了短期资金周转，可能用假的增值税票去“包装”，虚构贸易，骗取银行开票。票据中介在其中就担当了“职业包装师”的角色。

由此一来，一个“空转”的链条形成：企业存入保证金，伪造贸易背景，申请签发行承兑汇票，签发行收取保证金后开出汇票，收款人往往是关联企业，关联企业通过贴现获得银行资金，之后再存入保证金，伪造贸易背景，获得更大额汇票并贴现。

近年来，“空转”引发的案件不在少数。

银监会明确今年要开展监管套利、空转套利、关联套利的“三套利”专项治理，这背后注定将掀起一场整顿风暴。

套利是金融工程学的重要基础。

从广义的套利而言，任何金融机构的业务都可视为某种意义或某种程度的套利。比如，银行的存贷款业务，就可以看作是风险套利与期限套利的组合。

三套利专项检查报告 篇5

学校无小事，安全是大事。平安校园，和谐教育，细节管理是学校安全工作的永恒主题。由于我校地处交通要道，安全隐患存在于方方面面，为维护学校及校园周边良好的治安秩序，保障师生人身、财产安全，为师生营造一个和谐、健康、文明、安全的学习环境，学校组织了此次安全大排查，现将排查情况汇报如下：

一、校园及校园周边环境存在的问题

我校周边环境存在以下安全隐患，希望上级主管部门及相关部门给予协调解决。

1、校门口 交通来往车辆较多，车速较快，常有交通事故发生，上下学时接送孩子的车辆拥堵在大门口；小滩贩占道经营，影响通行，特别是上下学时较突出。严重阻碍了师生的安全通行，威胁师生生命安全，希望每天早上6：30—7：15；11：30—11：45；下午2：00—2：30；4：50—5：10派交警到校门口执勤。

2、校园周边一些商贩引诱学生套圈圈，小卖部搞抽奖等活动，滋长学生赌博的不良行为。

3、上放学时校园周边的小摊贩所卖食品卫生极差，常引起部分学生腹痛、腹泻，严重影响学生身体健康成长。

4、收保护费的现象时有发生，有学生间以大欺小，以强欺弱的现象，也有学生受校外人员指使和校外人员直接收取的现象。

5、红旗路段路灯不亮已有好长时间，冬季天亮的晚，路面看不见，师生上放学存在着极大的安全隐患。

二、校园及校园周边治理要求

1、内部治理。开展各种有趣活动，加强对学生的教育，增强学生的安全防范意识。

2、外部治理。学校与学生家长加强联系，配合教育学生。

3、行政治理。希望上级领导协调公安、交警、工商、城 管、卫生防疫等职能部门经常对我校校园周边进行联合执法，依法治理校园周边不良环境。

三套利专项检查报告 篇6

为了进一步加强我县酒类产品监督管理，促进酒类市场健康有序发展，我们深入贯彻落实商务部等7部门印发的《20__年联合开展打击假冒侵权酒类产品专项集中行动方案》和《湖南省商务厅关于开展酒类流通秩序专项整治的通知》文件精神，严格按照市商务局的部署和安排，从5月份开始到11月底止对洞口县酒类市场进行了专项整治行动。现将整治工作总结如下：

一、认真组织，科学制定工作方案。

（一）加强领导，健全机构。

为了切实加强对酒类流通秩序专项整治的领导，成立以商务局局长为组长，分管副局长为副组长，由酒管股、商务综合执法大队、法规股、电子信息股等单位人员组成的洞口县酒类流通秩序专项整治领导小组。成立酒类流通秩序专项整治执法队伍，由分管副局长带队，酒管股、商务综合执法大队、法规股、电子信息股等股室所有人员参加，负责对洞口县酒类流通市场进行全面整顿治理。

（二）科学制定工作方案。

按照国家商务部、省、市商务部门有关酒类流通秩序专项整治方案的文件精神，结合洞口酒类市场实际，局党委召开专门会议，研究部署酒类专项整治工作，组织酒管、法规、执法大队等股室制定酒类市场整治方案，从整治的重点对象、重点区域、整治范围到时间安排、人员部署、执法检查方式以及每一个阶段的工作任务、目标、部骤都进行了具体科学的规定，做到工作任务清楚、目标明了、责任明确，使整治工作有的放矢，确保整治取得实效。

二、形式多样，深入开展宣传教育。

（一）形式多样，广泛开展酒类法规宣传。

从5月分开始利用半个月时间，开展酒类法规普及进乡镇，促进洞口酒管工作发展，提升商务新形象、酒类消费知识推广进社区，促进提高消费者酒类食品真假辨别能力、诚信守法经营进商铺，促进提高生产经营者文明经商服务水平，构建酒类市场新秩序的“三进三促”活动。将酒类法规、科学消费知识和真假酒类辨别、举报投诉流程方法以及酒类专项整治有关事项等内容，精心制作成图文并茂的知识展板24块，印刷彩页宣传册3000册，摄制宣传短片、幻灯片30分钟，与湘窖酒业洞口市场部合作，从8月7日开始到8月25日，在各集镇、乡村中心区域开展在各集镇、乡村中心区域开展送电影下乡、酒类宣传巡回展览、邵阳酒品鉴会等系列活动。通过这次活动，使洞口广大人民对邵阳酒有了更加深刻的认识，对酒类等食品安全知识有了初步的了解，掌握了一定的酒类消费常识，对酒类真假识别具备了简单的判别能力。

（二）下发通知，公告专项整治范围要求。

向各酒类批发、零售经营商和各品牌酒总经销、总代理商下发《洞口县商务局关于开展20__酒类流通秩序专项整治工作的通知》，告知专项整治内容为8个方面，专项整治的方式采取酒类经营者自查整改和集中整治相结合的形式；专项整治时间分三个阶段进行；同时对酒类批发、零售企业应该收集整理的资料进行了明确的规定；要求各酒类批发、零售企业从持证经营、规范使用酒类流通随附单、完善酒类购销台帐、合法采购销售酒类、拒绝假冒伪劣酒类等五个方面规范经营行为。

三、加强执法，进行酒类集中整治。

（一）调查核实，摸清全县酒类品牌品种。

从5月分到7月底，我们一边进行宣传发动，一边对全县酒类市场进行深入细致的调查摸底。通过统计核实，全县酒类批发企业51家，酒类零售商890个；进入洞口市场有白酒26大系列，140余个品牌，360个品种，啤酒12大系列，30来个品牌，90个品种，葡萄酒10大系列，28个品牌，200个品种。

（二）加大力度，严肃查处违法经营行为。

按照《20__洞口县酒类流通秩序专项整治工作方案》的要求，我们从8月25号开始到11月30日，对全县51家办理酒类批发许可证的酒类批发商和263家酒类零售商进行了检查。查处无证批发酒类的行为2起，无证零售酒类8起，批发酒类没有开具酒类流通随附单以及没有索取酒类流通随附单和其他有效票证的83批次，查处经营假冒伪劣酒类商品3起6瓶，查处无无中文标识进口酒1瓶，查处在经营场所未悬挂“禁止向未成年人销售酒类商品”标志12起。

（三）设立台帐，健全酒类诚信登记制度。

通过检查清理，对全县具备酒类批发经营条件、合法法定要求的酒类批发商41家进行确认，对其余经营不规范的10家酒类批发商、6大系列、25个品牌、61个品种进行核销。同时对现有41家批发企业建立台帐，对企业的基本情况、从业人员、荣誉登记、处罚记录、许可证办理、年销售状况、品牌品种备案等内容进行准确、真实的登记。通过台帐可以详细了解酒类批发经营企业的品牌经营、销售情况以及诚信经营状况。对于经营假冒伪劣酒类的商家通过网站和公示牌向社会进行公布。

通过这次酒类集中整治，酒类经营者的经营行为从以下五个方面得到了全面规范：一是所有酒类经营企业基本上做到持证经营；二是酒类流通随附单制度得到全面落实；三是酒类经营者收集的有关票证资料比较完整，购销台帐能够健全建立；四是酒类采购合法、销售渠道清楚；五是假冒伪劣酒类得到遏制。

三套利专项检查报告 篇7

近期各项工作进展比较顺利，工商办在区管委会和市工商局的领导下。按照管委会的安排，认真开展了纪律作风整顿，查找出了本部门存在问题和困难，提出了切实可行的措施进行整改提高，收到良好的效果。现将具体情况汇报如下：

一、近期重点工作进展情况

1、接待咨询服务情况

近两个月以来，工商办接待企业咨询17次，个体户和群众咨询23次。集中咨询的问题是办照方面的问题，其次是企业年检方面的问题，个别个体户咨询如何办理前置审批的问题。我们都一一做了认真详细的解答，做到使企业和群众带着问题而来，满意而归，满意率达100%，受到了企业和群众的好评。

2、认真进行上半年工作总结

按照市局和区管委会的要求，认真进行了年上半年工作总结，总结了工作经验，查找了工作中的不足，并力争进行改进和提高，按时向市局和各位领导及办公室报送了上半年工作总结，提出了后半年工作规划，起到了承上启下的作用。

3、按照管委会的安排认真开展纪律作风整顿

近期，我们工商办按照咸党发46号《关于开展纪律作风整顿活动的通知》安排，认真组织学习了办公室下发的一系列领导重要讲话、文件精神。为了使纪律作风整顿不走过程，起到鞭策干部的作用，我们在集中学习的基础上，结合自身实际，联系工作，查找存在的问题及形成的原因，采取措施积极整改，达到了预期的目的。

4、积极参加机关徒步运动健身月活动

8月份，按照区的统一安排，树立区健康向上的机关干部形象，我们工商办积极参加办公室组织的机关干部徒步行走湖健身月活动，提高了个人身体素质，锻炼了意志，培养了争先创优的意识，同时，增强了干部的集体荣誉感，为创建和谐打下了坚实的基础。通过健身运动，使干部职工的精神状态明显改善，工作的积极性和主动性空前高涨，融洽了同志之间的关系，增强了大家的凝聚力。目前，此项活动仍在继续进行。

二、纪律作风整顿活动开展情况

在这次为期半月的纪律作风整顿中，工商办按照三个阶段的工作重点，认真组织学习，查找工作中的问题和不足，并进行了认真整改。存在的问题和困难主要有：

（一）、在学习纪律作风方面

一是学习氛围不够浓，学习效果不明显。学习理论有时觉得枯燥无味，业务知识学习缺乏系统性，不能很好的把理论知识用之于指导实际工作，学以致用。

二是工作缺乏主动性和创新意识。习惯于按部就班，靠经验办事，缺乏积极主动创新意识。

三是服务意识不强，工作效率不高。服务企业的方式方法不够灵活多样。

（二）、在服务区发展方面

一是对区的企业情况还不是很熟悉，还有待于进一步深入企业摸清底子，了解企业存续现状，以便加强管理，更好地为企业服务。

二是工商办还仅仅是一个咨询服务协调机构，没有更多的职能权限，因此在服务工作方面还有很大局限性，不能充分发挥工商职能，服务的领域和渠道还有待于进一步拓展。

三、下一步的工作打算

1、积极热情接待企业和个体户咨询，使企业和群众高兴而来，满意而归，满意率100%.

2、按时积极主动参加区的各种活动，对管委会安排的各项工作不折不扣、高效快捷、保质保量完成。

3、积极协助管委会搞好市场环境整治，督促和指导渭滨工商所维护好区正常的市场交易秩序，营造区良好的投资环境。

4、全力以赴协助管委会搞好招商引资工作。并对重点企业实施工商登记注册全程跟踪服务，在工商职权范围内，优惠政策执行到位，促进招商引资项目顺利落户区。

5、严格遵守管委会机关的各项规章制度，自觉维护管委会正常的学习和工作秩序。

三套利专项检查报告 篇8

为进一步加强酒类产品质量安全监管，规范市酒类生产经营行为，严厉打击违法犯罪行为，自今年1月以来，滁州市对辖区范围内酒类生产经营企业进行了专项整治，取得了显著成效。

为保证酒类质量安全专项整治工作的有序开展，滁州市召开专项整治工作专题会议，成立了专项整治领导小组，明确了整治目标和整治重点，细化了工作措施和时间安排。在专项整治工作中，市食品药品监管部门重点对酒类生产加工小作坊、相关经营者及餐饮服务提供者索证索票、进货查验、追溯信息记录等落实情况进行检查，并加大对白酒小作坊和散酒经营单位的监督抽检力度。

滁州市全市共检查酒类小作坊32家次，酒类经营者2197家次，相关餐饮服务提供者1530家次，下达责令改正通知书186份，取缔白酒小作坊12家。抽检酒类产品165组，其中24组不合格，各地已对不合格产品全部进行立案处理，并启动不合格产品的'召回工作，彻查不合格原因。本次整治共立案查处41件，涉案金额万元，捣毁制售假冒伪劣白酒的黑窝点、黑作坊3个，1月19日定远县局联合公安部门采取突击行动，一举捣毁了位于定远县泉坞山处的假酒制造窝点，现场查扣了价值30余万元的成品假酒和造价工具，7名犯罪嫌疑人已被公安机关拘留。