内审总结报告3篇

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内审总结报告1

关键词：实验室　管理体系　内部审核

内审是实验室管理体系的重要组成部分，是实验室自身对管理体系进行的自我诊断、自我完善的过程。在《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS － CL01: 2006( ISO/IEC 17025: 2005)条款中明确要求，实验室应根据预定的日程表和程序，定期对其活动进行内审。通过内审检查管理体系实施的效果，对照组织的质量手册及相关文件中的要求，及时发现存在的不符合情况和潜在的问题，采取正确的纠正预防措施，使管理体系持续有效运行。

一、实验室进行内部审核的目的

实验室进行内部审核的目的是确保质量管理体系运行的符合性、有效性。及时发现问题，采取纠正、预防措施，保持体系有效运行和实施，提高实验室满足要求的能力，争强顾客满意度；并为第二方和第三方审核做准备。通过评价质量体系、实现质量目标的有效性，识别质量管理体系潜在的改进机会。同时作为实验室自我合格声明的基础，是试验室实施的一种自我评价、自我改善、自我改进的系统活动。

二、实验室进行内部审核的依据

实验室进行内审的依据是《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS － CL01: 2006( ISO/IEC 17025: 2005)、《实验室资质认定评审准则》；《质量手册》、《程序文件》、实验室其他相关文件。

三、实验室进行内部审核的基本要求

1.根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制订内审年度计划并经最高管理层批准，当发现重大质量问题时，或最高管理层认为需要时，可临时组织附加审核。实验室应根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理体系的要求。内部审核计划应涉及管理体系的全部要素，包括检测和/或校准活动。内部审核的周期通常为一年。

2.审核人员应由经过培训并获得内审员资格证的人员执行，并经组织管理者专门授权，审核人员应独立于被审核的活动，保持相对独立性/公正性，审核人员的数量、素质应能满足内审需要。

3.内审实施的重点是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度，确认质量改进(包括纠正和预防)的机会和措施。

4.内审的结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传递和充分利用。

5.审核工作用的所有文件(包括程序、标准、记录、报告、表格)齐全、适用，格式规范化，保管档案化。

6.对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。

四、实验室内部审核的过程

1.按照内审程序文件的规定，每年年初，质量负责人要组织质量管理部门及有关人员策划并编制“年度审核计划”，准备审核工作文件、资料等内容。选派具有资质的审核人员成立审核组，委任内审组长，调配内审员，对质量体系审核的范围、内容、时间、审核员的分组以及审核依据等做出详细安排。审核计划经领导批准后及时发放、通知到管理体系要素所涉及到的所有科室及各职能部门。同时审核组要根据计划安排，按照编制要求提前编制检查表，准备现场审核记录清单，为审核活动的顺利开展做好准备。

2.开好三个“会议”: 主要是指首次会议、审核组成员会议和末次会议。这三个会议对于审核组与受审部门之间的沟通和交流，审核信息的及时反馈，以及对审核过程的控制均起着十分重要的作用。⑴首次会议主要说明审核目的和范围，传达审核计划，强调审核原则，对审核实施情况进行安排部署。⑵审核组成员会议，是在现场审核结束后，内审组召开的内部会议，主要是对审核结果进行归纳、分析、协调相关问题，审核不符合项报告，评价质量体系运行的有效性和充分性。⑶末次会议主要是通报审核结论，报告不符合项，重申审核，重点是对不符合项提出纠正措施和要求。

3.做好现场审核。现场审核是整个审核工作中最为关键环节，是整个内审工作的灵魂，现场审核获取的客观证据和相关信息，将是评价质量体系运行有效性和充分性的重要依据。现场审核中，内审员要严格按照《评审准则》的要求，正确掌握并运用好审核的技巧和策略，把握好切入点，选择好审核的路径，运用好审核方法，发挥好专业判断。内审员可根据现场检查表的设计要求和本实验室的特点、组织构架等实际情况，合理安排检查路径，力求覆盖整个体系。在审核方法上，一般采取文件评审和“抽样”检查两种方式。抽样中应尽可能抽取其具有代表性的“样本”，对样本的现场调查，一般包括“听、看、问、查”等四个环节。将听、看、问收集到的情况和问题，采取顺藤摸瓜的方法，到现场查证核实，一查到底，由点及面了解全貌。

4.篇写内容报告。每次内审结束后，质量负责人应组织有关内审人员对审核情况作出全面分析评估并写出总结报告，报告内容应包括： （1）内部审核年度计划完成情况；（2）对不符合项进行分析，寻找原因；（3）对主要不符合的总结性说明及纠正措施完成情况； （4）对质量管理体系作整体评价；（5）对薄弱环节进行分析，提出改进建议；（6）对内审员的工作评价等。

五、加强内部审核的后续跟踪

改进是永无止境的。管理体系也是一个与时俱进的过程，只有通过不断地完善和改进，才能推动管理体系运作的规范化，从而提升整体质量管理平台。

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内审总结报告2

一、转变审计理念，做好审计服务工作

转变审计理念，不仅仅要转变审计人员的工作理念，更要转变被审计单位对我们内审工作的看法理念。传统的审计理念把发现问题作为审计工作的重点，一些审计人员更是将查出的问题看作是自己的审计功勋。在这样的审计理念下，被审计单位难免会对我们内审部门产生一些敌对情绪。要改变这种状况，只有转变审计理念，首先转变内审人员的工作理念，明确内部审计的服务功能，提高内部审计工作管理水平。然而，转变自己的工作理念容易，转变被审计单位的理念不容易。怎样才能转变被审计单位对内部审计部门的看法呢，只有积极与被审计单位进行交流与沟通，切不可与被审计单位产生正面冲突，对被审计单位的一些不满情绪应当理解，要让被审计单位明白，我们审计人员不是来查他们的问题的，我们是为了完善单位的管理，提高单位的经济效益。

二、制度审计，势在必行

三、积极开展专项审计

专项审计是指针对特定事项开展的审计工作。如对被审计单位有无截留资金情况的审计、对被审计单位签定合同的合规性及合同执行情况的审计等等。传统的审计工作立项思路以某个被审计单位为一个独立的审计项目，以财务收支审计、经济责任审计、经济效益审计为主要审计内容，审计面比较小，而通过这样的专项审计，即扩大了审计的工作面，又突出了审计工作的重点，提高了审计工作的效率与质量。在开展专项审计时，如果发现某一被审计单位有异常情况，即可对该单位实行全面审计，做到有的放失。

四、做好基建审计工作

内部审计部门的业务面不断拓宽，基建审计工作也成为了我们内审工作的重点。基建项目具有专业性较强，隐蔽工程较多的特点，要想胜任次类审计工作，我们不仅要掌握基建的专业知识，更要有细心和耐心，不怕吃苦，一定要到施工工地现场勘察，必要时还应开展全过程跟踪审计。

五、审计还应注重方式方法

在开展审计工作时，审计方法至关重要，有时甚至是审计成功的关键。在一次对所军品劳务费用的审核中，开始时，我只从财务账入手，并未发现劳务费用有错计现象，最后通过某军品部门自己内部的专用基金账簿发现财务将不同项目劳务费用错计。因此，在审计方式和审计证据的获取上，内审人员不仅要重视财务数据和内部证据，还应重视一些外部的数据和证据。在审计工作中，发掘问题的根本原因，不仅要对账面上的财务数据进行分析性复核，更应深入从制度和机制等层面来分析原因和解决问题。对审计中发现的问题，除了提出解决问题的方法和建议，还应开展后续的跟踪审计，直到确定审计结论已有效落实。现在，一些单位产品采购的比质比价工作也要求审计人员的参与，而此时，如何保证审计人员的公正性和独立性将是一个重要问题。审计人员既要圆满地完成监督工作，又不能身陷其中。

六、注重信息化审计技术的运用

随着网络技术的发展和计算机技术的普及，信息化审计技术的运用也越来越广泛，在审计工作中充分利用计算机审计技术，将会为我们内审工作创造便利条件。例如，充分利用单位内网系统，与基建、物资、财务等部门建立网络操作运行系统，确保合同签订、付款等重要事项及时准确的网络信息传递，同时还可以利用审计软件，降低审计风险，提高审计工作的质量和效率。

七、加强内部审计质量管理

近年来，随着美国安然、世通等一系列会计造假事件的曝光，使人们在关注内部审计的同时，也开始关注内部审计的质量管理问题。因为没有严格的内审质量控制和管理，内审事业的发展将成为一纸空谈，可以说内审质量管理已成为影响内部审计发展的重要因素。单位应当建立内部审计各个阶段的质量管理制度，例如在审计项目准备阶段，审计项目实施阶段以及审计项目实施阶段以及审计项目总结报告阶段建立不同的审计质量控制制度，建立审计三级复核制度，明确审计责任，对审计成果进行量化管理等等都可以有效的控制内部审计的质量，降低审计风险。

八、提高审计人员综合素质

内审总结报告3

我部人员较少，担负的业务工作比较重要，在公司领导的大力支持和相关部门的密切配合下，完成了公司交办的任务，到目前公司没有发生重大安全事故和环境污染事件，公司的三项认证预计年底前取得证书。年工作总结和年工作计划具体内容如下：

一、年工作总结

1．完成三项体系文件编制，并发放到公司各部门运行

自公司领导确定今年工作目标之一就是通过三项体系认证以来，我部从年初就开始文件编制文件，并从月起就发给各部门试运行，在运行过程中不断完善，又根据咨询公司意见进行了多次修改，形成目前的文件，从执行效果看，体系文件是适宜的，对公司的管理和正常运行发挥了重要作用。

2．组织完成内审员培训

今年共组织了两次内审员培训，取得证书87份，为推动公司各部门做好三项体系认证打下了良好基础。

3．落实安全生产责任制并检查实施

公司成立了以董事长为首的安全委员会，公司领导和部分管理人员参加了建委组织的生产安全培训，参加了安全管理上岗考核，取得了部分安全岗位证书。我部年初就完成了《公司安全生产责任制》、《公司安全生产规定》，同时结合体系文件编制了《项目安全管理规定》、《重要危险源应急预按》等文件，并陆续发给各部门及各项目部，同时要求各部门组织学习，对参加学习的人员做了记录，使大部分员工了解了自己在安全生产工作中各自的职责，在平时工作中能认真履行安全职责。

4．监督各现场职业健康和安全及环境控制情况。

根据工作计划，我部准备每季度对国内各现场进行一次巡检，目前除三季度因为认证外审没有对所有项目全检查外，一、二季度国内所有项目全部检查到位，从检查的情况看总体情况较好，公司各部门及员工没有重大安全事故发生，各总承包现场配备了专职安全管理人员，与分包商分别签署了安全协议书，对分包商进行了交底，在工地质量巡检的同时进行安全检查，有安全隐患及时发整改通知。在项目检查的同时，对项目人员贯彻体系文件也进行了督察辅导，协助他们完善各种项目文件的编制。

5．完成公司内审工作和外审组织工作

月份组织了公司内审和管理评审，为了避免内审时问题较多要用过多时间整改，在这之前月份就先进行了一次预审，对查出的问题先行进行了一次整改，正式内审前又编制了比较详细的计划，通过细致调查整理编制了管理评审输入材料。我部组织对各部门和一个项目部进行了审查，检查出19项一般不符合项和42项观察项，根据开具的不符合报告督促各部门进行了封闭，检查结束后完成了完整的内审报告和管理评审报告。月份组织了三项体系认证的一阶段外审，根据外审组意见再次完善体系文件的编写并督促相关部门完成不符合项的整改。

6．完成个人劳动防护用品的购置

今年我部购置了安全帽、安全鞋和工作服，同时也编制了其它劳保用品计划并购买，满足了各现场的需要。

二、存在的主要问题及拟采取的措施

1．体系文件方面

运行中部分管理程序的作业接口不完善，需要立即制定文件试行，有的部门目前需要增加一些作业文件以规范操作是必要的。各部门可依据需要制定部门的作业文件，完成后应报安监部备案后实施。

2．组织机构方面

根据今年来开展业务的情况，目前公司机构的设置已经难以满足公司发展的总要，公司应该增加部分职能机构。

3．少数部门领导从思想上对管理体系的建设不够重视，总认为是走过场，对检查中发现的问题一拖再拖，长时间不解决，部门内部管理没有章法，走到哪算哪，部门间推诿扯皮，管理水平没有实质性提高。有些管理工作我们认为从公司领导层面上还需要强化管理意识，比如目前所有项目经理都没有和公司签署责任书，公司领导也没和各部门和各项目部签署安全责任书，这都是管理工作中存在的较大漏洞。

4．安全培训方面

目前各现场经过培训上岗的职业健康和安全管理方面的人员不能满足要求，不仅部分项目经理没证，大部分安全工程师也没经过培训，所以还要加大培训力度。

5．现场检查方面

项目检查和项目总结机制基本是摆设，公司层面没有按管理体系文件要求定期对各项目进行检查，基本上是有问题了再事后解决，已完成的项目也没有一个比较完整的总结报告，从而（不能）起到对其它项目的指导作用。

三．明年重点事项安排

1．完善和充实管理体系文件

补充部分工作中需要的文件，对原文件中不适宜的地方进行修改，部分部门文件经修改后升级为公司体系文件，在相应时间重新体系文件09版，收回08版。

2．组织安全培训工作和体系文件培训工作

及时了解外部安全培训信息，制定安全培训计划，对有关部门提出要求，尽量使各项目人员做到持证上岗。对本公司人员要加强体系文件培训，尤其是新员工上岗前的培训。

3．完成个人劳动防护用品的购置

在做好调查研究的基础上早日制定个人劳动防护用品的购置计划，年初完成购置，以便及时发放。

4．做好各项目巡检

国内现场每季度一次，国外现场每半年检查一次，检查内容为：与分包商的安全协议；对分包商的安全交底记录；现场安全工作实施的各种记录；分包商现场安全设施和各种机械的保护设施；分包商安全管理体系的运行情况；现场管理人员个人防护情况；现场和办公场所环境情况等等，每次检查应形成报告。

5．体系运行控制

适时对公司各部门体系运行情况抽检，检查前提出计划和检查内容，检查完成后形成检查报告。