内控合规的心得体会大全【通用5篇】

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内控合规的心得体会【第一篇】

在国有商业银行的改革和发展取得显著成绩的同时，基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制.这些案件的发生，不仅仅给国有商业银行造成了巨大的经济损失，也给其社会形象带来了不利影响.如何经过剖析案件成因，从源头上防范银行案件的发生，是各级银行机构都应当思考的问题.经过对《代价》警示教育案例的学习，结合自我在银行多年工作的体会，在案件的防范对策方面谈一些粗浅的看法.

(一)端正经营理念，促进银行业务稳健、快速发展.以价值最大化为经营目标，是国有商业银行在改革和发展过程中早已明确了的经营指导思想.银行各级经营管理者在实际工作中要坚决抛弃只求规模、不讲质量.

(二)加强内部管理，建立和完善科学的管理机制.商业银行应根据银行的发展战略、经营思路和年度综合经营计划，建立和完善以经济增加值为核心、权责利相结合的绩效评价和考核机制.建立健全、合理、有效的内部控制体系，强化全行员工的风险意识，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵御防线，构成监督合力.强化和落实各级分支行经营管理职责，推行问责制，加大职责追究力度，尤其对案件频发的机构负责人要实行引咎辞职制度.

薪酬、晋升等激励办法，为员工搭建稳定的、通畅的发展空间.弘扬企业文化，培养员工的敬业精神、进取精神，提升员工对银行的忠诚度和贡献度.同时，经常对员工开展警示教育，定期进行员工排查，及时掌握员工的思想和行为动态，将案件隐患消灭在萌芽状态.

律知识、追求金钱享受、断送完美前程而惋惜.这本。

书经过透视活生生的案例来敲响我们的警钟，解读《中国建设银行警示教育案例》我们发现从福建省福州市城北支行林妮娜挪用公款案到山西太原市万柏林支行邵进民诈骗案，从甘肃省兰州市铁路支行的连环骗贷案到湖南省常德市安乡支行朱卫挪用公款案.在这些内外勾结、相互串通且重蹈覆辙、骇人听闻的大案、要案中，让我们看到了银行暴露出内部控制和风险管理方面还存在一些急需要解决的问题，也给我们带来了深刻的警示.

一、必须加强各级的防范职责.在这些案件中，内部人员与社会不法分子协同作案之所以得逞，一个重要的因素是作案者能违反制度，逆程序操作.一些职责不明、职责意识差、碍于情面的员工，任凭作案者依仗“业务熟、环境熟、人熟”，且占有“天时、地利、人和”等因素乘虚而入，不管不问不纠，故此隐患不断，导致案件频生.所以，如何强化各级的防范职责、真正杜绝各类风险，是摆在我们面前的一个重要课题.

二、必须实施严密细致的防范教育，教育员工诚信做人，认真贯彻落实各种法律、法规、政策、制度是行之有效的教育手段，也是做好防范工作的根本所在和重要前提.对此要针对员工的思想实际，有针对性地抓好员工的防范教育，要像抓经营工作一样教育员工增强防范意识.在教育中，既要进行政治、法制、规章制度教育，又要进行职业道德、思想品德、家庭美德教育，既要进行防范形势教育，又要进行预案演练和警示教育，既要克服形式主义，又要注重教育的实效，仅有这样，才能使员工在各种条件下做到防患于未然.

三、必须强化严密的监督制约机制.各项规章制度的落实既不能停留在书本上、墙壁上，也不能停止于业务考核上，应当贯彻到每个干部员工头脑中去.三条防线的监督制约必须完善，科学严密的业务操作规程必须制订，自律监管体系必须有效建立.因为监督一动真格，作案者的犯罪事实就会暴露无遗.否则，监督流于形式而走过场，或者是被动地走了过场，监督者自觉不自觉地就成为影响或推迟作案者真相暴露的一种庇护伞了.所以，实施上下共管、全员齐抓、岗位制约机制，构成“点、线、面”三种方式相互结合、相互补充的安全防范体系就显得尤为重要.

四、应对当前改革与发展的实际，要不断地拓宽和畅通信息渠道，各级领导应经常扑下身子，深入基层进行调查研究，从关心爱护员工的角度出发，及时了解群情，发现问题，并及时沟通解决.结合作案分子作案的手法、犯罪的特点，制订出台与银行实际相配套、相适应的信息反馈制度，克服案件防范的盲区和误区，从而将案件杜绝在萌芽状态.

俗话说:覆水难收.员工应在做每一笔业务是要控制好风险，要以清醒的头脑应对.一失足成古恨，不要轻易以身试法，否则监狱的大门将为你敞开;而领导要当好优秀的“领头羊”，要真正实现领导的管理价值.领导与员工要从各方面自我提升，科学技术不断提高.双管齐下，那么所谓的“代价”将会降低到最低的限度.

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内控合规的心得体会【第二篇】

最近，我行为倡导合规文化建设，透过案例再现，我深切感受到合规文化建设的重要性和必要性，感触颇多。

一、增强职责意识，加强职责监督。

首先，我们应真正认识职责心的重要性。不论在会计岗位或是信贷岗位，不论在前台岗位还是后台岗位，我们每位员工应时刻意识到自我所肩负的职责。不论业务是生疏还是熟练，不论业务是忙时还是闲时，不论人员是紧时还是松时，我们都要严格按章办事，按规操作。如果我们对自我的工作产生厌倦、松懈情绪，失去热情，思想上麻痹大意，漫不经心，对自我经办的业务审核不细，把关不严，不思不想不探究新的风险点，那么，潜在的风险可能已构成，无心的闪失将酿成案件。我们务必时刻提醒自我：“我的微小疏忽，可能给客户带来很大麻烦;我的微小失误，可能给建行带来巨大损失。”

其次，职责心是一种约束。我们看过、听过很多的警示教育案例，多数案件的发生源于职责意识不强。案例中，有的人对身边人违规的苗头和迹象不闻不问，视而不见;对行为异常的人，作为同事不提醒、不警示;更有甚者不但不提出异议还因自我不照章办事无形中为作案人员开了绿灯……因为职责心不强，我们未能及时发现和制止违规行为;因为职责心不强，我们给有心作案者带给了便利。倘若每个人在对自我负责的同时同样对他人负责，那么，我们相互监督的制约机制就不是一句空话，实现平安建行的目标不会遥远。

二、加强学习，提高自身素养，树立牢固的职业操守。

作为金融业的员工，业务学习固然重要，但思想觉悟的提高道德品质的升华更需要透过学习来保证。一方面，我们应自觉学习，学习内部各种制度、禁令，明白什么可为什么不可为;多读报多看新闻，学习好人好事，以正能量的人物为榜样，思想上到达拒腐蚀防腐蚀的高度。另一方面，我们不能因周围环境的影响而无视职业操守。我们的周围，不乏穿名牌开豪车的人，我们不能因为羡慕效仿而丧失职业操守;在我们的员工周围，个别人破了制度，坏了规矩，侥幸获得一时的利益，作为同一环境的其他员工，不能因“他这么做了”而产生“我也能够这么做”的非分之想，不然，将深陷其中，不能自拔。

三、身体力行，做合规文化建设的践行者。

作为会计督导检查人员，首先，我就应认真学习业务，勤钻研、多思考。其次，检查工作细致、扎实，不走过场。检查前，做到事先明确检查资料、细想检查方法;检查中，人到心到，既动脑又动手，业务指导和业务检查相结合;检查后，对问题产生的整改提出推荐、措施。透过检查督导，为我行会计核算的规范、核算水平的提升、风险防控尽绵薄之力。

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内控合规的心得体会【第三篇】

对于软件公司来说，内控合规是非常重要的，它对于公司的长远发展具有关键性的作用。我在从事软件行业多年的工作中，深刻体会到软件内控合规的重要性，并总结出一些心得体会。

软件行业高速发展，企业规模日益壮大，但管理混乱是软件公司的普遍问题。而内控合规的目的，就是通过建立合理的制度、规范规章制度的执行，确保公司的财务、业务、运营等方面都符合相关法规和准则，避免损失和风险。只有合规的运营才能为软件公司的可持续发展奠定坚实的基础。

第三段：建立内控体系的重要性。

在实践中，建立内控体系是确保公司内控合规的基础。首先，软件公司应根据自身特点和业务情况，建立完善的内控体系，明确责任、规范操作、确保信息的真实性和准确性。其次，内控体系要不断完善和创新，适应快速变化的市场环境，提高应对风险的能力和效率。不仅如此，软件公司还要加强对员工的培训和监督，提高其内控意识和合规意识。

第四段：合规意识的培养。

软件公司的内控合规工作离不开员工的积极参与和有效配合。因此，培养员工的合规意识至关重要。首先，软件公司应加强内部培训，让员工了解内控合规的相关法规和准则，提高其法律意识和规范意识。其次，软件公司要建立健全的激励和约束机制，通过奖惩有效引导员工遵守规则，遵守内控合规的要求。还要加强内部沟通和信息传递，及时传达公司的内控合规政策，让员工明确内控合规的重要性和责任。

第五段：持续改进的重要性。

软件行业快速发展，安全风险和合规要求也在不断升级。因此，软件公司在内控合规领域要进行持续改进。首先，软件公司要加强风险管理和控制，建立早期预警机制，及时发现和应对风险。其次，软件公司要积极借鉴和吸纳其他行业的先进做法，不断提高内控合规的水平和效果。最后，软件公司要注重企业文化的建设，树立合规经营的理念和价值，形成良好的内控合规氛围。

结尾：

综上所述，软件内控合规对于公司的发展至关重要。只有形成稳定的内控体系，培养员工的合规意识，并持续改进内控合规工作，软件公司才能在竞争激烈的市场中立于不败之地，实现可持续发展。我相信，随着时间的推移，软件行业内控合规的水平将不断提升，为行业的健康发展提供更为坚实的基础。

内控合规的心得体会【第四篇】

20xx年是我行“制度执行年”，在20xx年业务风险和员工行为风险排查成果的基础上，我行活动重点为对去年检查发现的各类问题“回头看”，严禁敷衍了事、屡查屡犯。为了全面贯彻落实活动精神，我行组织了内控合规相关培训。通过这段时间的学习和总结，我就内控合规培训活动谈一谈自己的体会。

首先，合规经营是提高风险管理水平的基础。作为银行的一名员工，要有风险服务意识和风险服务技能。通过内控合规培训，要明确那些该做那些不该做，确保在工作中严格执行操作流程、岗位制度、合规守法工作标准及纪律惩处规则，把合规管理、合规经营、合规操作落到实处。只有让每一个员工把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入到工作的每一个细节中，增强自我约束和自我发展能力，才能为全面提升银行的核心竞争力提供有效保障。

第二，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规xx问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的.核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

第三、合规经营是增强规章制度执行的有效途径。银行在百姓心中一直是可以信赖的，就是因为银行有铁的规章制度。而制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了自身思想变化。只有坚持至始至终地按规章办事，我们的制度才得以执行，我们的资金安才有保障。

第四、合规经营是银行实现发展目标的根本保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

我通过这次培训活动，提高了工作合规操作意识。在以后的工作中，我将严格要求自己，做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，为实现中行持续稳健经营、快速发展目标贡献自己的一份力量。

内控合规的心得体会【第五篇】

在现代社会中，软件已经深入到各个领域，促进着社会的进步与发展。然而，软件的广泛应用也给企业的信息安全带来了新的挑战。为了保护企业的信息资产，软件内控合规成为了企业管理的重要一环。在实践中，我积累了一些心得体会，愿意在此与大家分享。

首先，了解法规政策是软件内控合规的基础。各个国家和地区都制定了相关的法规政策来保护信息安全。作为软件内控管理者，我们首先要了解和熟悉这些法规政策，明确自己的合规目标和要求。只有了解了法规政策，才能制定出合理的合规策略和控制措施。

其次，软件内控合规需要与企业的运营目标相结合。软件内控并不只是为了达到合规要求，更应该为企业的运营目标提供支持与保障。在制定合规策略和控制措施时，需要考虑企业的业务特点和风险管理需求，确保软件内控能够对企业的运营产生积极的影响。

第三，建立完善的内控流程和制度是软件内控合规的关键。软件内控需要从内部进行管理和监控，以防止内部人员的非法操作和信息泄露。为了实现软件内控的合规性，企业需要建立起条理清晰、流程规范的内控流程和制度，明确各个岗位的职责和权限，确保内控措施的落实和执行。

第四，在软件内控合规中，人员培训和意识提升是至关重要的。软件内控合规需要全员参与，不仅仅是内控管理者的责任。为了让员工充分了解和遵守内控制度，企业应该加强人员培训，提高员工的合规意识和安全意识。只有全员共同努力，才能够建立起一个有效的软件内控合规体系。

最后，软件内控合规需要持续改进和监督。技术和业务环境的快速变化，使得软件内控合规工作没有终点。企业应该不断优化合规策略和控制措施，及时调整内控流程和制度。同时，应该建立起有效的监督机制，对软件内控合规进行验收和评估，发现问题及时进行整改和改进。

总之，软件内控合规是企业信息安全管理的重要组成部分，也是企业可持续发展的关键。通过了解法规政策、与企业运营目标相结合、建立完善的内控流程和制度、加强人员培训和意识提升以及持续改进和监督，才能够建立起一个健全有效的软件内控合规体系，保障企业的信息安全。相信随着信息技术的发展和进步，软件内控合规将会不断完善和提高。