采购部门廉洁风险点及防控措施方案【热选3篇】

采购部门廉洁风险点包括利益冲突、招标不公、回扣现象，防控措施应加强制度建设、完善监督机制、开展廉洁教育。下面是可爱的小编为大家收集整理的采购部门廉洁风险点及防控措施方案优秀范文，欢迎阅读参考，希望对您有所帮助。

采购部门廉洁风险点及防控措施方案一 篇1

随着市场经济的发展，企业的竞争压力不断加大。企业的经济效益除了来源 于生产产品(或服务)的销售外，原材料的采购成本高低也在很大程度上影响了企业的利 润。国企由于采购数量与金额大，在采购供应环节更应加强内部控制。廉洁风险防控有利 于预防国企采购中出现的腐败风险，降低企业不必要的损失，成为国企发展的必要管理手 段。

腐败是各国政府重点打击的一类职务犯罪行为。近年来，为了避免腐败现象的发生， 各国把风险防控作为一种管理手段，将反腐工作从事后惩戒逐渐发展为以预防为主的预警 机制。在物资采购环节的风险防控和廉洁建设，对提高企业效益具有十分重要的作用。

一、国企采购供应环节实施廉洁风险防控的意义

国企作为国家在重点领域或发展规模较大的企业的代表，在原材料采购供应环节中具 有采购物品种类多、数量大、质量要求严格、采购金额庞大等特点。而国企在采购环节中， 按照国家规定通常采用集中采购(俗称总部集采)的方式，以减少采购成本，节约时间， 提高采购效率。国企的一个采购员，往往负责一个或几个品类的物资采购，因而每天接触 的采购数量与金额十分庞大。

伴随市场竞争压力，原材料供应企业为了获取采购订单，往往会与国企采购人员进行 频繁的沟通往来。为了达成销售，或者扩大本企业产品在国企原材料供应中的占比，供应 企业会想出各种方式以利益诱惑采购人员，使得国企采购供应环节存在相当大的风险。因 此，增强采购人员廉洁风险意识，加大风险防控，势在必行。

二、目前国企采购供应环节存在的问题

(一)企业对廉洁风险防控认识流于表面

很多企业在廉洁风险防控方面虽然建立了完整的体系，但并未实际开展工作，尚未形 成企业内部各部门的有效联动，导致廉洁风险防控只表现在形式上。

(二)采购供应环节的风险防控手段缺失

第一，采购环节的监管缺失。国企采购供应环节涉及的关键点比较多，例如采购计划 的制订、采购频率与资金周转、单次采购的金额与数量、物资短缺时替代品的使用、采购 物品的结算，尤其在采购原材料价格上涨的情况下对采购价格的把握。任何一个环节都可 能产生经济价值，忽视了任何一个环节的控制，都有产生腐败的机会。

第二，公司内部有关采购供应的监控缺失。国企的生产、质检、财务、仓库等部门， 只是采购环节的需求或服务部门。如生产部门仅负责采购需求的提出，财务部门仅负责审核采购订单并付款，仓库仅负责进出、保管采购物品。上述本应连贯起来的采购廉洁监控 部门，往往只履行本部门的职责，无法形成完整的风险监控链条。

三、采购供应环节廉洁防控要点分析

第一，采购管理制度的健全完备，着重规定和处理企业对供应商的选择、原材料市场 价格波动的应对处理等。

第二，对采购人员的权限规定，采购杜绝单一品类一人单独负责的情况，即采购权适 当分散;降低采购人员的自由裁量权，在采购部门内部实现横向监督。[2]

第三，对外部供应商给予廉洁通告，以配合国企正常运行，遏制腐败现象的发生萌芽。

第四，切实打造国企内部从上到下各部门对采购环节的整体监控网络。

四、国企采购供应廉洁风险防控措施探讨

(一)明确采购廉洁风险防控的基本原则，开展全员思想动员与培训

国企必须将采购供应环节的廉洁风险防控作为企业发展过程中成本控制的重要原则， 在任何时候必须坚持预防为主原则、过程受控原则、动态变化原则和全员参与原则。把识 别采购环节风险放在首位，正确认识采购工作的重要性责任及给企业带来的影响，让企业 全员认识到“采购是给公司节约成本，合理开支的一个重要环节，采购部门存在腐败现象， 企业国有资产就会受到损失”。号召企业全员重生产的同时，开展廉洁风险防控的动员会， 明确采购环节关键点，在企业内形成抓生产、抓成本两手都要抓的局面。

(二)加强采购供应环节的制度建设与流程管理

国企的管理行为，需要有制度和流程作为管理支撑。针对采购供应环节廉洁防控要点， 要从制度上进行有效的控制和约束，形成不敢贪、不易腐的惩戒与保障机制。

规范业务流程，健全规章制度。可以将采购工作限制在框架范围内，防止出现自由裁 量和采购权力过大的情况，对采购容易出现问题的环节进行重点说明与监控，及时纠正采 购人员的行为偏差，从根源上避免出现贪腐苗头和倾向性。[4]采购部门制度流程的规定 从供应商接触环节开始，就将反腐倡廉工作提上日程，在各种采购工作的节点上，都有完 整的规定与要求约束，碰到红线就有对应的处罚，严重的将追究相关责任，这就从制度上 实现了廉洁风险控制。

(三)加强采购部门人员管理

第一，从对企业负责的角度出发，对担任采购部门的人员进行多方面考察和严格筛选。 坚持对采购人员配备要求如下：学历与专业背景符合企业采购物品的职业需求;在企业有 较长的工作经历，了解企业生产要求;最好是具备较高政治素质的党员同志;有招标管理经 验等等。

第二，实施采购内部轮岗交换制。对采购内部关键岗位和核心采购物资的管理人员， 包括采购助理相关岗位人员在内，对采购品类的管理不能一成不变，要实施定期轮换制度。 这样不仅有利于采购人员对企业采购原材料物资品类和要求的综合了解，更有利于打破与 供应商之间的动态联系，确保采购人员单纯做采购工作，减少因与供应商联系易产生腐败 情况的苗头。

第三，实施部门内外人员的流动。采购部门作为国企成本控制的一个重要部门，必须 时刻保持人员的廉洁性。为避免采购与相关各环节的腐败倾向，定期进行采购部门内外人 员的流动非常必要。通常，每年采购部门的人员与部门外人员轮换 10%左右，不会影响企 业采购工作的正常运转，有了严格的制度、流程做规定，新成员也会很快融入实践工作中 来。

(四)实施全过程管理，构建立体的采购供应环节风险防控体系

在企业内形成縱向业务流程的梳理，与采购相关的生产、质检、财务、仓库等几个关 联部门一起，形成对采购工作的环状立体闭合性的监督，形成一个采购行为，多个部门监 控，一个采购单子，多个部门签字把关的常态。其他部门反过来对采购进行监控。例如， 质检部门的常规检查和抽查，形成的质量反馈制约;仓库供应原材料入库验收工作，形成 对采购产品数量、质量、包装规格等物品情况的反馈;财务审核付款单原材料规格与单价、 付款单签字与付款时间，结合采购预算管理与库存管理等情况，形成对采购报价、付款周 期与费用预算、库存周转率的监督反馈等等。

(五)实施阳光采购，大力推进招标工作

国企作为国家战略生产部门，采购工作往往需要通过招标来实现。在招标工作过程中， 要集采购部门与生产、企业管理部门一道，合理选择采购方式，成立招标中心和评标委员 会，对招标流程、招标方案和招标文件审查实施三公开原则，确保招标工作的公平、公正。

五、结语

国有企业担负着国家经济发展的重要责任。国有资产的采购供应环节，资金量大，相 关人员受到利益的诱惑容易产生贪腐现象。为降低国企采购成本，提高效益，必须从思想 意识、制度管控、人员管理、采购举措等方面加强风险预警与控制，减少企业不必要的损 失，承担起国有资产保值增值的重担。

采购部门廉洁风险点及防控措施方案三 篇2

在清廉医院建设的广阔舞台上，招标采购不仅是医院运营的血脉，更是检验医院管理水平与廉洁文化的试金石。纪委书记，作为党内监督的“灯塔”，如何在招标采购的每一步中精准布局防范措施，成为构建清廉、高效、透明医疗采购体系的关键。

一、制度建设：构建全面防范体系，确保有规可依

制定详尽规则：纪委书记需主导制定一套涵盖招标采购全过程的详尽管理制度，包括信息发布、资质审核、评标流程、合同签订及执行等关键环节，确保每一步操作都有明确指引和约束。

细化风险防范措施：针对招标采购中可能出现的风险点，如串标、围标、虚假报价等，制定具体防范措施，如采用随机抽取评委、匿名评审、设置最高限价等机制，减少人为干预和腐败空间。

建立反馈机制：设立招标采购反馈渠道，鼓励内外部人员举报违规行为，确保制度执行的有效性和及时性。

二、流程监控：强化阳光操作，确保透明公正

设立监督专岗：在招标采购的关键节点设置纪检监察监督专岗，对流程执行情况进行实时监督，确保每一步操作都在阳光下进行，同时记录监督日志，以备后续审计。

引入第三方审计：对于重大采购项目，引入第三方审计机构进行独立审计，增加透明度，减少腐败空间，确保资金使用的合规性和效益性。

实施全程录像：对招标采购的关键环节进行全程录像，确保过程可追溯，为后续的监督和问责提供依据。

三、风险预警：精准识别风险，提前布局防控

建立风险预警系统：利用大数据、人工智能等技术，建立招标采购风险预警系统，对异常行为进行实时监测和预警，如频繁修改报价、异常投标模式等。

定期风险评估：组织专家团队定期对招标采购流程进行风险评估，识别潜在风险点，制定针对性的防控措施，如加强投标人的背景调查、完善评标专家的回避制度等。

建立应急响应机制：针对可能出现的风险事件，建立应急响应机制，确保在风险发生时能够迅速、有效地应对。

四、教育培训：提升廉洁意识，营造清风正气

廉洁文化培育：通过定期举办廉洁讲座、观看警示教育片、组织廉洁文化活动等形式，增强招标采购相关人员的廉洁意识，营造清风正气的工作氛围。

专业技能培训：提供专业技能培训，提升招标采购人员的业务能力和职业道德水平，确保在操作中既能高效又能廉洁，同时增强对法律法规的敬畏之心。

案例分享与反思：定期分享国内外招标采购领域的典型案例，组织人员进行反思和讨论，从中汲取教训，提升防范能力。

五、责任追究：严格问责机制，形成高压态势

建立问责体系：明确招标采购各环节的责任主体，建立严格的问责体系，一旦发现问题，迅速启动问责程序，确保责任到人。

公开通报案例：对查处的违纪违法行为进行公开通报，形成强大震慑，警示全体人员，同时加强警示教育，提高人员的自律意识。

建立黑名单制度：对于严重违规的投标人或供应商，建立黑名单制度，限制其参与未来的招标采购活动，维护市场的公平竞争。

六、科技赋能：利用科技手段，提升监督效能

电子招投标系统：推动建立电子招投标系统，实现招标采购流程的全程电子化、透明化，提高监督效率和准确性，同时减少纸质文件的流转，降低管理成本。

区块链技术：探索应用区块链技术，确保招标采购信息的不可篡改和可追溯性，进一步增强透明度，为后续的监督和问责提供可靠依据。

智能分析系统：利用智能分析系统对招标采购数据进行深度挖掘和分析，发现潜在的风险点和异常行为，为决策提供科学依据。

七、公众参与：拓宽监督渠道，增强社会监督力量

建立公众反馈机制：设立公众反馈渠道，鼓励社会公众对招标采购活动进行监督，提供线索和意见，增强社会监督力量。

开展公众教育活动：通过媒体宣传、社区讲座等形式，提高公众对招标采购活动的认识和了解，增强公众的参与意识和监督能力。

定期公开信息：定期向公众公开招标采购的相关信息，如中标结果、合同执行情况等，增强透明度，提升公众信任度。

结语

纪委书记深度介入招标采购，实施全方位防范，是清廉医院建设的关键。通过制度建设、监控预警、教育培训等多措并举，构建防腐网络，确保采购透明，为清廉医疗注入动力，共创优质、高效、廉洁服务。

采购部门廉洁风险点及防控措施方案二 篇3

市局各科室、直属各事业单位：

为进一步加强对九江市自然资源局政府采购工作的监督管理，切实保障政府采购工作的合理性、规范性和严肃性，有效防范廉政风险，依据相关法律法规和政策规定，结合工作实际，特制定本办法。

一、风险防控依据

(一)《中华人民共和国政府采购法》

(二)《中华人民共和国政府采购法实施条例》

(三)其他有关法律法规和规范性文件

二、风险防控范围

九江市自然资源局内部负责以及参与政府采购活动相关人员。

三、风险防控原则

(一)依法、公开、公正、廉洁、高效、便民的原则;

(二)事前、事中、事后全程监管原则;

(三)预防为主的原则;

(四)日常监管与专项监管相结合原则;

(五)有法必依、执法必严、违法必究的原则。

四、风险防控目标

规范政府采购行为，提高政府采购资金使用效益，维护公平竞争的市场秩序，持续优化营商环境，构建规范透明、公平公正、监管到位、廉洁高效运行机制，强化监督，防范出现重大违规违纪行为。

五、风险防控重点

(一)主要工作：使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务。

(二)工作流程：申请单位提出采购申请——局党委(扩大)会研究——采购意向挂网——造价咨询——申请单位选取招标代理(局招标办见证)——制作招标文件——招标文件专家评审——挂网采购——开标——项目实施——申请单位组织验收(采购代理机构可协助)。

(三)廉政风险点：1.无预算采购。2.将必须招标的项目化整为零或者通过虚构涉密项目、应急项目、使用专利技术等任何形式规避招标采购。3.擅自改变采购方式。擅自变更已经批准项目的招标范围、招标方式、招标组织形式等;将依法必须招标的项目转变为其他非招标方式;将依法应当重新招标的项目改为其他非招标方式。4.“招小建大”，在编制招标文件时刻意隐瞒工程量，待招标采购完成后，通过变更设计等方式，将项目分阶段直接发包给中标人。5.设置不合理限制和壁垒;以不合理的条件限制或排斥潜在投标人;设置明显倾向性条件，指向特定中标人。6.利用职务便利，非法干涉招标采购。7.将中标项目违规转让给他人;将中标项目的部分主体、关键性工作违规分包他人。

(四)防控措施：1.编制采购预算列入年初部门预算。没有项目预算，资金未落实的不予采购。如遇特殊情况及上级文件安排必须完成的任务，必须经局党委(扩大)会研究同意，报市财政局相关科室批准调整政府采购预算后方可进行采购。2.严格按照相关法律法规的要求，规范招标管理，严禁将依法必须招标的项目化整为零或者以任何方式规避招标。3.严格按照相关法律法规的要求，合理选择采购方式，严格规范采购程序。4.按照国务院财政部门制定的招标文件标准文本编制招标文件，采购需求应当符合法律法规以及政府采购政策规定的技术、服务安全等要求，除因技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求外，采购需求应当完整、明确。5.政府采购活动中应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得以不合理条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。6.完善政府采购内部控制，按照“分事行权、分岗设权、采管分离”的原则，机关纪委、采购、财务、业务等相关环节部门在政府采购活动中要严格履行岗位职责，加强监督管理，严禁以权谋私，插手干预。7.严格按照相关法律法规的要求，严禁违规转包、分包。

六、风险防控结果

防控中发现有违法、违规、违纪的行为，按照相关法律法规、纪律规定严肃处理。