内控实施工作方案（优推8篇）

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内控实施工作方案【第一篇】

为切实做好疫情防控工作，全力保障师生员工身体健康，维护学校稳定，维护社会稳定，根据《新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作领导小组办公室关于做好春节后错峰返程加强疫情防控工作的通知》现就做好我返学工作，特制订本方案。

一、指导思想。

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻习总书记关于新型冠状病毒感染肺炎疫情的重要指示精神，严格落实中央、省和关于做好疫情防控工作的安排部署。进一步强化工作举措，加强“三返”人员管理，切断疫情传播途径，消除病毒输入隐患，坚决打赢疫情防控阻击战，切实保障师生身体健康和生命安全，维护良好的教育教学秩序。

（一）开学前防控工作准备。

1.重点排查，实施硬核防控。

各学校开学前要通过校园网、微信群、qq群、办公平台等提前通知学生返校前需自查症状、自测体温。如出现发烧、咳嗽等相关症状要暂缓返校。安排具体人员通过电话、微信等形式，提前了解学生假期动向，对学生是否赴重点疫区参加活动、探访亲友，是否接待和接触过从重点疫区回来的相关人员，是否接触过有发热、咳嗽等症状患者，返校途中的路线、交通工具等进行排查摸底，并建立管理台账，做到数字清、情况准。对重点疫情区域返校的学生，实施重点健康跟踪监测，发现疑似学生，指导就医。

2.遵守要求，安排返校时间。

按照省教育厅《关于推迟全省大中小学幼儿园20__年春季开学时间的通知》的要求，根据省、及我疫情防控实际情况，确定开学时间（教育局通知：因省教育厅已明确延迟春季开学时间，但尚未明确具体开学时间，所以请各地等候通知，再确定教师到校备课时间。在接到教育局正式通知前，切勿组织教师集中到校备课。严禁组织学生返校！），并充分考虑外地返洮师生需“居家隔离14天”的要求，师生做到每日主动监测体温，开学前14天体温监测正常方可返校。确保疫情防控和日常工作两手抓、两不误。

3.制定预案，确保返校安全。

各学校要制定学生返校工作预案。严格按照要求返校，确保每位学生掌握旅途防护措施，提前做好返校安全提醒。一是提醒学生返校途中要尽量避免途径武汉等疫情严重的地区。二是提醒学生乘坐公共交通工具时，建议全程佩戴口罩。三要提醒学生随时保持手的卫生，尽量戴手套，减少接触交通工具的公共物品和部位。四是旅途中要做好健康监测，发热时要主动测量体温。同时，要留意周围旅客健康状况，发现身边出现可疑症状人员，及时报告乘务人员，避免与可疑症状人员近距离接触。五是提醒学生妥善保存好交通工具票据信息，以配合相关调查。学生返校时要对学生进行体温测试。测试正常的，可安排学生正常上课，测试不正常的，指导其就医观察。

4.保障到位，加强物资贮备。

学校要根据实际情况，提前储备好疫情防控所需消毒物品、红外体温测量仪等防控物资，改善学校卫生基础设施和条件。

5.教育宣传，做好舆情应对。

各学校要在开学前向全校师生发放《告知书》，告知学校防控新型冠状病毒的要求，既要有人文关怀，又要提出有关。重点关注因学校推迟开学引发的学生和家长对学生学业的焦虑、担心等舆情动态，加强人文关怀，引导师生员工及家长理性认识疫情、做好科学防护，并及时做好对学生及家长的解释工作和心理疏导工作，使其理解和支持政府、学校各项应对措施。

（二）开学后疫情防控工作。

1.靠前指挥，做到守职尽责。

各学校要认真做好值班值宿安排。确保值班工作网络24小时畅通。一旦发生疫情，必须第一时间采取措施，第一时间按应急预案的处置流程向教育行政部门和卫健部门报告。

2.责任到人，落实监测措施。

各学校要在校园设立体温监测防线，进入校园区域严格实行进出身份核验和体温检测，寄宿制学校的实行封闭式管理，进出必须实名验证并检测体温。在校学生每天定时测试学生体温,实行“日报告”、“零报告”制度，统一向教育局疫情防控领导小组办公室汇报学生健康情况，发现疑似病例要及时采取有效控制措施，送往定点医院，迅速切断传播途径，并完成上报。

3.关注舆情，强化教育宣传。

各学校要通过qq群和微信群等新媒体媒介，利用广播、晨会、午会、班会、健康教育课、宣传栏等形式及时推送官方公布的疫情防控知识、防控政策、求助通道，并作为重要内容纳入“开学第一课”，以提高师生员工的防范意识和能力，保证心理健康。要求师生员工不外出、不聚会、不举办和参加集中性活动，引导师生员工不信谣、不造谣、不传谣。要大力开展爱国卫生运动，每周组织学生开展1-2次教室、寝室等彻底大扫除活动，开展卫生与健康主题教育活动，引导师生员工养成良好卫生习惯和健康生活方式，积极参加体育锻炼，不断增强自身免疫力。

4.物资到位，落实消杀工作。

各学校务必做好校园环境卫生整治工作，开展校园集中消毒。要由专人负责，每天对教室、办公室、宿舍、实验室等公共区域进行1-2次消毒工作，确保卫生达标、不留死角。加强教室、办公室、实验室、宿舍等活动区域的日常通风换气，保持室内空气流通。

5.落实包保，实行联防联控。

各学校要实行逐级联防联控制度。一是严格落实责任包保制度，校级领导包保教师，班主任包保本班学生；二是疫情期间，严格压缩各类会议规模、数量和频次，一律暂缓人员聚集性活动，一律暂缓到重点疫情防控地区参加活动。三是加强学生出入班级、食堂、宿舍等的管控工作。原则上家长不进校（特别是幼儿园），在校门口接送学生。四是严格执行学生请销假制度，做好缺勤、早退、请假记录，严控学生离校。五是在疫情解除前，全体师生员工在校期间需佩戴合格的防疫口罩，尽量缩小活动范围。

（一）建立应急指挥体系。

各学校依据和参照《教育局关于新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作方案》《教育系统关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控应急预案》《教育局关于做好返学工作的实施方案》，研究制定科学全面、切实可行的防疫工作方案和预案，做好20__年春季开学准备工作，保障开学后教育教学秩序。各学校认真做好返校和开学后师生员工的疫情监控和日常检查，收集、汇总、上报学生返校和开学后学校新型冠状病毒感染的肺炎疫情相关信息，根据预案做好紧急应对的准备。

（二）加强督导检查。

教育局疫情防控工作组要按分工和任务，分时段对各学校返校、开学的防疫工作开展督导检查，发现正反方面典型。各学校要先行自查，发现问题及时整改，将返校和开学有关防疫工作情况做好上报准备。

（三）疫情解除后工作安排。

1.人民政府宣布疫情解除后，及时恢复正常教育教学秩序。

2.统筹寒假、暑假时间安排，保证学生年度在校学习总时间。

3.认真总结经验教训，健全完善我教育系统公共卫生防控事件处置工作长效机制。

四、工作要求。

（一）提高政治站位。

切实高举旗帜，凝心聚力，贯彻落实习近平总书记重要批示、重要讲话和中央政治局常务委员会会议精神，严格落实中央、省、地、疫情防控工作的要求，把联防联控工作落到实处。做到守职有责，守职担责，守职尽责。

（二）强化组织领导。

成立疫情防控工作领导小组。

领导小组的职责：在新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控领导小组的统一领导下，领导和指导全教育系统疫情防控的各项工作；配合卫健局等部门落实疫情防扩散措施，及时分析、研判全教育系统防控工作形势，调整全学校教学及其它相关工作安排；督促、指导各级各类学校制定防控具体方案和措施；督导各级各类学校疫情防控措施的落实情况；及时掌握、处置疫情信息，妥善做好相关网络舆情处置。

（三）强化校内防控管理。

各学校要成立以校长为组长的疫情防控工作领导小组，明确任务分工，加强各项工作监督管理，逐级压实，落实责任到人，确保师生在校安全学习、工作、生活。

内控实施工作方案【第二篇】

为促进《行政事业单位内部控制规范(试行)》全面有效实施，提高单位管理水平，规范财经秩序，建设服务型机关，根据《纳雍县财政局关于印发纳雍县关于全面推进行政事业单位内部控制建设的工作方案的通知》(纳财字〔20xx〕270号要求，结合我单位实际，制定本工作方案。

坚持以科学发展观为指导，以部门预算管理为主线，以经费管控为核心，以科学的风险评估为基础，以流程梳理与机制建设为重点，依托信息化手段，将制衡机制融入到单位内部管理之中，实现对单位经济活动风险的防范和管控。

通过采取宣传学习、制衡机制、流程再造、督查评议等措施，强化内控意识，从单位(部门)层面，业务层面对经济活动风险进行防范和管控，保证单位(部门)经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐`，提高公共服务的质量和效率。

成立内部控制建设工作领导小组，建立内部控制工作协调机构，拟定工作方案，营造重风险防范、强化责任意识、崇尚诚实守信、积极履行社会责任的内控文化，为贯彻实施内控规范营造良好氛围。

认真梳理各类经济活动的业务流程，查找业务风险，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，实现业务管理与财务管理的有机结合，制定完成本单位的《内部控制手册》，各室(部、中心)应梳理、完善本科室有关经济活动的'业务流程，报领导小组办公室汇总。

领导小组将通过调研、座谈等形式，推进单位开展内控规范建设工作，探讨存在的问题，提出解决方案。

开展好总结工作，收集相关资料集中归档(包括内部控制建设领导小组成立的文件、相关会议纪要或记录、已制定的内部控制制度、自查表等)，充分做好迎接县财政局检查验收的准备工作。

务必高度重视，将其作为“一把手”工程，成立内控规范实施领导小组，由单位主要负责同志任组长，组织领导单位内控规范的实施工作。

行政事业单位内部控制是一个复杂的体系，涉及到预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目、合同等各项经济活动，需要单位内部的各有关部门和岗位加强沟通、相互协调，要落实职责分工，形成联动机制，确保内部控制工作顺利推进。

将学习宣传活动与抵制“四风”、廉政风险防控等工作紧密结合起来，组织开展内控规范学习宣传活动，增强贯彻内控规范的主动性和自觉性。

要按照因地制宜、注重实效的原则，积极采取多种方式广泛宣传实施背景、重大意义、基本内容和实施要求等，形成注重风险防控、强化责任意识的风气。

通过学习，使相关人员增强对内控规范的理解，掌握实施的方法步骤，保证内控规范的顺利实施。

要认真对照内控规范的内容和要求，制定工作标准，完善细化岗位责任制度，优化工作流程，分析存在问题，认真扎实整改，健全“以预算管理为主线、以经费管控为核心”的各项管理制度，把内控的要求贯穿于会计核算、会计监督的全过程，推进单位会计工作标准化、制度化、规范化建设。

内部控制建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务，是财政部门、各行政事业单位和各相关部门的共同责任，各室(部、中心)要齐心协力、密切合作，逐步建立起财务工作与业务工作相结合、日常财务管理和重要事项监控相结合的内部控制体系，确保内控规范顺利实施。

共青团纳雍县委员会

内控实施工作方案【第三篇】

成员企业各业务单位;监督层面是集团审计部(在业务上接受审计委员会的指导与监督)。

通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息;全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任;各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。

(一)集团总经理办公会。

是集团公司最高决策机构，审批内控最终工作成果。

(二)审计委员会职责。

对内控工作进行业务上的指导与监督。

(三)内部控制及风险管理委员会职责。

负责内部控制的建立健全和有效实施;审议年度内控评估报告及全面风险管理报告;审议内控与风险管理的重大策略，重大风险及内控缺陷的解决方案;审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告;审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案;有关内部控制及风险管理的其他事项。

(四)内部控制及风险管理办公室职责。

度内控评估报告及全面风险管理报告;指导、监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作;就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会负责;及有关内部控制与风险管理的其他事项。

组织内控具体操作方面的工作，包括记录或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性;反馈内控缺陷、将工作成果提交内部控制及风险管理办公室审阅、定期上报内控工作执行情况及重大问题;内控工作文档管理;为内控合规性提出建议等。

(六)内审部门职责。

作为内部审计职能部门，审计部要对内控建设实施情况进行日常监督和专项检查，出具公司内控自我评估报告。

(七)各职能部门及业务单位职责。

为内控工作小组开展工作提供支持和协助，组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源，协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。

各职能部门及业务单位的职责主要是由内控及风险管理员协助完成。根据集团发[]199号文《关于设立兼职内控及风险管理员的通知》，内控及风险管理员职责包括：

1.联系本单位内控与风险管理相关人员，提供工作所需各项资料;。

3.协助本单位负责人确认流程记录文件，协助测试本单位内部控制系统的操作有效性;。

4.协助本单位内控缺陷的整改，及时反馈缺陷整改情况以及内部控制的主要情况等;。

5.协助组织本单位风险事件信息的收集、整理及报送;。

6.协助完成本单位年度重大及重要风险的评估与确认工作;。

7.协助制定本单位重大风险管理偏好、风险承受度及解决方案;。

8.协助编写本单位风险事件案例。

9.协助编制本单位内控及风险管理报告。

10.组织安排与内控及风险管理相关的其他工作。

由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的'纽带，起到承上起下的作用，所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持，需要全体员工的积极参与与通力协作。

二、集团内部控制体系的建立健全。

(一)集团本部。

1.工作范围。

集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面(即本部职能梳理和流程优化)两个层面内容，工作范围贯穿内部控制五个要素即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。依据内部控制指引，相关工作内容包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、内部信息传递、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统，此外还将增加：税务管理、国有产权管理、账销案存资产管理、成本费用管理的内容。

2.工作阶段及时间。

(1)前期准备(5-6月)。

《企业内部控制规范》启动会及培训、咨询机构招标选聘、合同谈判。

(2)项目计划和现状分析阶段(7月)。

通过访谈、会议研讨和审阅主要内控文档等方式，了解内控要素现状,研究提升方向，制定实施方案。

(3)内控设计有效性评估阶段(8-9月)。

根据计划阶段的方法论，开展流程梳理、识别主要风险和关键控制点，进行设计有效性评估，识别内控设计缺陷，制定整改措施和建立监督机制，同时形成内部控制核心文档。

(4)内控执行有效性评估阶段(10月)。

识别关键业务控制，进行执行有性效测试。根据控制缺陷点的重要性和优先度进行排序及推进整改。

汇总本年内控工作成果，编写内控自评报告;总结工作经验，制定持续合规机制的规划及内控评估初步推广计划。

(二)成员企业。

股份公司作为境内外同时上市公司，按政府监管要求，今年是强制执行内控建设单位，并须于年底披露内控自我评估报告并将接受外部审计师的再评估。股份公司可根据“萨班斯法案与财务报告相关的内部控制”的实施情况，结合《企业内部控制规范》的指引，对现有内部控制建设工作给予补充、更新和完善。

其他成员企业，要从制度、措施、程序等方面积极准备，为实施企业内部控制规范做好先行铺垫。

集团内部控制及风险管理办公室将对成员企业的内部控制建设及实施情况给予指导、跟进及检查。

内控实施工作方案【第四篇】

为及时清除冬季市区路面积雪，确保城市雪后道路畅通、交通安全和市容环境整洁，保持正常的工作和生活秩序，参照《xx市城市除雪管理办法》，结合我市实际情况，制定本方案。

以保障出行安全、道路顺畅，提高城市交通和出行环境质量为目标，坚持“政府统一领导、分级管理、区域负责、全民参与、奖罚严明”的原则，按照“以雪为令、雪中路通、雪停路畅”的要求，采取专业力量与社会力量相结合、人工除雪与机械除雪相结合的方式，切实加强领导、落实责任，全面完成除雪工作任务。

为加强城市除雪工作的组织领导，市政府决定成立xx市城市除雪指挥部（详见附件），负责城市除雪工作的组织领导。指挥部成员单位职责如下：

市规划建设局：负责降雪处置的日常工作，指导各街道办事处及有关单位做好除雪处置的综合协调和相关保障工作；负责各广场、公园、景观带的除雪工作；负责有物业管理小区的除雪工作；负责督促开发建设单位对拆迁、建筑工地道路的除雪工作；协助各街道办事处租用除雪机械。

市城管局：负责机关、企事业单位除雪责任区的划分和督促、检查工作；沿街各单位、商业网点“门前三包”责任区域内除雪工作的督导、检查，对违反“门前三包”责任制的单位和个人按照有关规定予以行政处罚。

市财政局：负责除雪经费核拨。

市教育局：组织各中小学校区的除雪工作。

市交通局：负责管辖道路、公交站点及辖区内铁路沿线的除雪工作。

市市场监管局：督促市区内超市、农贸市场及时完成降雪期间责任区内的除雪工作。

市公安局：负责疏导道路交通，提供城市除雪交通指挥平台，保障除雪作业车辆通行。

各街道办事处：负责辖区内所有路街、社区积雪的清除、清运工作。督导所辖社区对未实行物业管理小区和街巷路的除雪工作，并组织其他力量及时对管辖区域的积雪进行清除、清运；负责清扫保洁范围内机械除雪、融雪剂扬撒工作，在规定时间内将积雪除净并清运完毕。

各街道在雪季来临前，除现有机械外，应提前做好机械设备的租用，并保证于每年11月15日前租用到位，因降雪情况导致的机械设备不足由各街道自行安排。融雪剂由市政府统一采购，各街道负责融雪剂的保管和扬撒。融雪剂采购工作在每年11月30日前完成。

降小雪：24小时内积雪融化为水的深度0．1到2．4毫米为小雪。主干道路、重点路街、坡路、弯路、桥梁在昼间降雪做到边下边清，夜间降雪做到次日立即组织清除，保证道路畅通，雪停路净；其余路街在雪停12小时内除净并清运完毕。

降中雪：24小时内积雪融化为水的深度2．5到4．9毫米为中雪。主干道路、重点路街、坡路、弯路、桥梁在昼间降雪做到边下边清，夜间降雪做到次日立即组织清除，保证道路畅通，雪停12小时内机动车道的积雪清理干净；其余路街在雪停30小时内除净并清运完毕。

降大雪：24小时内积雪融化为水的深度5．0到9．9毫米为大雪。主干道路、重点路街、坡路、弯路、桥梁在昼间降雪做到边下边清，夜间降雪做到次日立即组织清除，保证道路畅通，雪停24小时内机动车道的积雪清理干净；其余路街在雪停48小时内除净并清运完毕。

降暴雪（大暴雪）：24小时内积雪融化为水的深度10毫米以上为暴雪。主干道路、重点路街、坡路、弯路、桥梁在昼间降雪做到边下边清，夜间降雪做到次日立即组织清除，保证道路畅通，雪停36小时内机动车道的积雪清理干净；其余路街在雪停60小时内除净。

需要外运的积雪，按照行政区域划分界限由各责任单位将雪运到指定场所（工地或沟河内），不得随处堆放。在规定的除雪时间内，所有路街须做到无雪道、无雪条、无冰包、无空段、无漏段，达到见路面、见道线、见边石。不得向车行道抛撒积雪。

根据xx年除雪量和除雪经费测算，1厘米厚雪清除费用为0．007元/平方米（含融雪剂）。按照实际降雪量，在每年4月底前，由各街道办事处、市政园林管理所将除雪工作量上报市规划建设局。市规划建设局核定除雪工作量报市财政局核算除雪费用，由市财政局将经费划拨给市规划建设局，市规划建设局按照工作量核发至各街道办事处、市政园林管理所。

1、各责任单位要按照职责，认真落实除雪工作责任，指派专人负责，严格按照责任地段和除雪标准要求，及时完成除雪任务。

2、除雪应急期为每年11月15日至次年3月15日。各责任单位须于每年11月15日前认真做好除雪各项准备工作，切实保证工作的落实。各街道须于每年11月8日前完成辖区推雪铲操作人员的培训、除雪机械设备的检修保养及外租各种机械设备的准备工作，提前做好机械和人员待命点、融雪剂堆放点等设置工作。

3、各街道办事处要根据雪情，按照“坡道、阴面”优先的原则使用融雪剂，确保道路畅通。清除积雪本着“先主道、后次道，先坡道、后平道，先阴面、后阳面”的原则，做到干净彻底，达到无漏段、无积水、无残雪、见路面的标准。

4、除雪工作责任单位和责任人无力承担或拒不承担除雪任务的，其除雪任务由所在地街道办事处代为完成，代除费由街道办事处和责任单位（人）协商确定。不承担除雪任务和拒交代除费的，由市城管局按照《大连市城市除雪管理办法》有关规定处罚。在除雪过程中，任何单位和个人不得向冰雪路上抛撒沙石、渣土等，禁止使用可能腐蚀市政公用设施、损坏花草树木和绿化带、污染环境的化学物品除雪，不得向雪堆上倾倒垃圾、污物，不得将院内积雪倾倒在道路上。对违反上述规定的，由市城管局责令限期改正，逾期不改正的，给予通报批评，有下列情形之一的，给予处罚：

（1）拒不承担除雪任务或者未按规定期限和要求完成除雪任务的，处一千元罚款；

（3）使用非环保型或者不符合国家、省、大连市规定的融雪剂及其他有害化学物质除雪的，处一千元罚款。

对及时完成任务、表现突出的单位和个人，由新闻单位给予通报表扬。

内控实施工作方案【第五篇】

内部控制的组织架构有四个层面，分别是决策、管理、执行、监督。

成员企业各业务单位;监督层面是集团审计部(在业务上接受审计委员会的指导与监督)。

通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息;全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任;各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。

(一)集团总经理办公会。

是集团公司最高决策机构，审批内控最终工作成果。

(二)审计委员会职责。

对内控工作进行业务上的指导与监督。

(三)内部控制及风险管理委员会职责。

负责内部控制的建立健全和有效实施;审议年度内控评估报告及全面风险管理报告;审议内控与风险管理的重大策略，重大风险及内控缺陷的解决方案;审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告;审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案;有关内部控制及风险管理的其他事项。

(四)内部控制及风险管理办公室职责。

度内控评估报告及全面风险管理报告;指导、监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作;就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会负责;及有关内部控制与风险管理的其他事项。

(五)内控工作小组职责。

组织内控具体操作方面的工作，包括记录或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性;反馈内控缺陷、将工作成果提交内部控制及风险管理办公室审阅、定期上报内控工作执行情况及重大问题;内控工作文档管理;为内控合规性提出建议等。

(六)内审部门职责。

作为内部审计职能部门，审计部要对内控建设实施情况进行日常监督和专项检查，出具公司内控自我评估报告。

(七)各职能部门及业务单位职责。

为内控工作小组开展工作提供支持和协助，组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源，协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。

各职能部门及业务单位的职责主要是由内控及风险管理员协助完成。

根据集团发[]199号文《关于设立兼职内控及风险管理员的通知》，内控及风险管理员职责包括：

1.联系本单位内控与风险管理相关人员，提供工作所需各项资料;。

3.协助本单位负责人确认流程记录文件，协助测试本单位内部控制系统的操作有效性;。

4.协助本单位内控缺陷的整改，及时反馈缺陷整改情况以及内部控制的主要情况等;。

5.协助组织本单位风险事件信息的收集、整理及报送;。

6.协助完成本单位年度重大及重要风险的评估与确认工作;。

7.协助制定本单位重大风险管理偏好、风险承受度及解决方案;。

8.协助编写本单位风险事件案例。

9.协助编制本单位内控及风险管理报告。

10.组织安排与内控及风险管理相关的其他工作。

由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带，起到承上起下的作用，所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持，需要全体员工的积极参与与通力协作。

二、集团内部控制体系的建立健全。

(一)集团本部。

1.工作范围。

集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面(即本部职能梳理和流程优化)两个层面内容，工作范围贯穿内部控制五个要素即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。

依据内部控制指引，相关工作内容包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、内部信息传递、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统，此外还将增加：税务管理、国有产权管理、账销案存资产管理、成本费用管理的内容。

2.工作阶段及时间。

(1)前期准备(5-6月)。

《企业内部控制规范》启动会及培训、咨询机构招标选聘、合同谈判。

(2)项目计划和现状分析阶段(7月)。

通过访谈、会议研讨和审阅主要内控文档等方式，了解内控要素现状,研究提升方向，制定实施方案。

(3)内控设计有效性评估阶段(8-9月)。

根据计划阶段的方法论，开展流程梳理、识别主要风险和关键控制点，进行设计有效性评估，识别内控设计缺陷，制定整改措施和建立监督机制，同时形成内部控制核心文档。

(4)内控执行有效性评估阶段(10月)。

识别关键业务控制，进行执行有性效测试。

根据控制。

内控实施工作方案【第六篇】

为了促进本单位全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的相关要求，特制订本方案。

一、内部控制有效性评价总体目标。

我校内部控制有效性评价的总体目标是：了解本单位内控建设和运行状况，分析内控设计及执行有效性，明确内控差距及缺陷，进一步优化完善本单位内部控制体系;实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。

1、全面性原则。内部控制有效性评价应贯穿内部控制各项制度建立和执行的全过程，覆盖全校及其各职能部门的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制有效性评价工作是检验本单位内部控制体系建设是否高效的主要手段;是明确单位内控差距及缺陷，进一步优化完善内部控制的基础。

3、客观性原则。内部控制有效性评价工作应当在学校内部控制体系建设中保持独立性。客观评价各部门的业务流程和管理缺陷。

4、制度化原则。按照工作制度化、制度流程化的要求，实现内部控制有效性评价措施可靠运行。

三、内部控制有效性评价内容。

1、组织层级内部控制有效性评价。

明确各部门职责分工，厘清各部门在组织层级内部控制中的角色和分工;决策权、执行权和监督权相分离，归属到不同的机构，达到权力制衡的效果;对内部控制有重要影响的'关键性岗位，明确其岗位职责权限，人员分配，以及按照规定的工作标准进行考核及奖惩。

2、单位层级内部控制有效性评价。

各个部门是否建立相应的工作制度，检查各部门内部管理制度的执行情况，及时发现存在的问题并提出改进建议。

3、业务层级内部控制有效性评价。

(1)、预算编制。预算编制是否依据以前年度单位收支的实际情况，真实反映单位本年度全部业务收支计划;是否建立专门的预算管理机构并有相应的预算工作管理办法;执行环节中是否保持单位财务核算和业务工作的一致性;是否建立科学有效的决算与考评机制。

(2)、收支控制。财政经费拨款收入是否按财政部门定员定额标准及单位工作计划需要据实编制;是否根据国库指标下达时进行收入登记并确认资金来源，匹配财政批复的预算指标;是否按合理合规的执行方式和审批权限对不同资金的财务管理风险进行管理;是否按事前审核与审批程序执行支出过程的控制，依据采购或审批结果提出资金支付申请，单位财务部门负责进行资金支付审核并匹配应对的收入资金来源。

(3)、采购控制。单位是否按照实际需求在采购预算指标批准。

范围内，按季度编制采购预算并确定采购方式;是否建立单位内部的分权和岗位分离机制，采购需求计划评审是否设置不同岗位进行管理;在资金支付环节，是否依据采购合同、验收报告、竣工决算报告等文件，按照资金支付的相关规定，填写相关表格。

四、内部控制有效性评价方法。

1、个别访谈法。与单位内部人员进行访谈，了解单位内部控制的现状。首先，与单位领导班子成员进行访谈，了解单位内部控制思想的建设程度;其次，与各科室领导进行访谈，了解单位内部控制的整体现状;第三、与单位其他员工进行访谈，了解内部控制体系的执行落实情况。

2、穿行测试法。任意选取一笔业务作为样本，追踪该交易从最初起源直到最终在财务报表或其他内部管理报告中反映出来的过程，了解控制措施设计的有效性，并识别出关键控制点。

3、专题讨论法。针对每个科室组织召开专题讨论会议，综合内部各机构、各方面的意见，研究确定缺陷整改方案。

五、内部控制有效性评价工作组织保障。

1、人员组成。

组长：

副组长：

成员：

2、主要工作。

(1)、检查内部控制体系建立和执行的有效性;。

(2)、指导各部门内部控制自我评价工作;。

(3)、认定内部控制缺陷及督促各部门进行整改。

(4)、编制内部控制评价报告，及时向领导小组报告。

内控实施工作方案【第七篇】

一、指导思想：

以增强学生体质，培养青少年拼搏进取、团结协作的体育精神为宗旨，通过广泛开展校园足球活动，提高我校学生足球运动水平，积极参加崆峒区高中足球联赛，在青少年学生中普及足球知识和技能，形成校园足球文化，从而培养全面发展、特长突出的青少年足球后备人才。

二、组织机构：

为加强校园足球工作的领导，现成立平凉一中校园足球工作领导小组：

组长：

副组长：

主任：

成员：(教练)(教练)。

三、职责分工。

1.一把手校长全面负责，分管副校长专项管理学校足球工作。

2.教务处具体统筹安排，协调各科室做好配合服务，确保足球教学、训练、比赛所需的物质准备。

3.教研组长()负责，组织体育教研组全体教师协同落实方案。并制定一中足球联赛实施办法，组织实施年级班级见得足球比赛。

4.教练组(负责)制定我校足球队的组队，训练及参赛计划。

5.参加联赛由教务主任带队协调，教练组负责组织参与。

四、工作要求。

全面健康发展。

2.坚持以科学发展观为指导，以实施甘肃丝绸之路体育健身长廊为抓手，以大力推广“运动养生”为动力，完善青少年体育后备人才挖掘、培养和输送工作，切实增强学生体育健身意识，保障学生健身权益，丰富学生精神文化生活。

3.按照“人人有项目、班班有活动”，保障50%学生真正掌握足球基本技能。每年组织开展一次年级内的足球比赛，大力推进学校足球项目的开展。

4.加强体育教师、教练员队伍的教育、培训与管理的力度，全面提升教研质量，打造一支职业道德高尚、业务素质过硬、专业技能精湛的人才队伍。使硬件建设、管理水平、师资配备、教研水准满足学校体育运动发展需求。

1.抓好体育课堂教学。要充分发挥体育课堂的“主阵地”作用。以体育课教学为基本平台，按照新课程标准要求，开足开齐上好体育课(高中每周2节)，不得以任何理由削减或挤占体育课时。加强教学常规管理，从备课、教案、上课、听课、评课等环节入手，加强课堂教学的过程管理，打造高效课堂。让课堂成为学生提升足球技能的主要阵地。

3.建立长效的比赛机制。学校要制订年级内班级间，年级与年级间长期的比赛制度，积极参加市、区两级举行的校级间的比赛，以比赛促技能提升，以比赛促水平发展。

4.建立独立经费制度。必须建立校园足球发展的独立经费管理制度，保障足球训练、比赛的正常进行。学校积极组织校内班级间和年级间比赛，各级比赛每年保证不少于18场比赛。

内控实施工作方案【第八篇】

但是，事业单位内部控制制度既关系到会计系统对单位经济活动反映的正确可靠性，又涉及到单位财产物资的安全完整性。

建立一整套适合领导如何管理和控制本单位内部经济活动的制度，对于保证会计信息质量的及时和准确，改善事业单位的经济现状，在实际经济工作中有效地施行显得尤为重要。

一、内部控制制度的含义

内部控制制度是指单位为贯彻执行所制定的各项管理政策，增进会计数据的真实性，保护资产，提高教学服务效益，促进单位良好地运转，而在单位内部所采取的组织规则和一系列的调节方法及措施，是管理与控制财务的一项非常重要的基础工作。

目标定位在能取得较好的经济效果和效率、保证财务报告的可靠性及遵循在适当的法规上。

其职能不仅包括管理层用来授权与指挥办公、教学、服务等活动的各种方式、方法，也包括核算、审核、分析各种信息资料及报告的程序与步骤，还包括为单位的经济活动进行综合计划、控制和评价而制定或设置的各项规章制度。

二、建立和完善内部控制制度的原则

(一)合法合规性原则。

内部控制制度应符合国家有关 法律 法规和本单位的实际情况，确保国家的法律法规和单位的内部规章制度能在本单位有效施行。

(二)全面性原则。

内部控制制度应涵盖单位内部各个部门及各个岗位的每项经济业务、并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(三)岗位责任制原则。

内部控制制度应保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同科室和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

(四)适时性原则。

内部控制制度是一个动态的过程，它随内外环境的变化而变化，制度不是僵死的教条，与业务相关的法律法规已修订，单位的工作范围发生变化等情况，都会引起制度的改变，单位应根据这些变化，与时俱进地对制度进行修订和完善，使之更好地发挥监督和控制作用。

三、建立和完善内部控制制度的措施

新《会计法》明确规定各事业单位应建立健全内部控制制度，财政部颁布的《内部会计控制规范——基本规范》也针对会计控制的目标、原则、监督、检查作出明确的规定，内控这一管理手段正逐渐成为单位管理的核心与重点工作。

南京银行股份有限公司实施内部控制规范工作方案

一、 基本情况介绍

南京银行股份有限公司(下称“本行”)成立于 1996 年 2 月，是 发起设立的区域性股份制商业银行。

20xx年 7 月在上海证券交易所 挂牌上市，简称：南京银行，股票代码：601009。

自成立以来，本行严格按照监管部门要求，建立了股东大会、董 事会、监事会和高级管理层“三会一层”公司治理结构，并持续完善 公司治理机制建设。

在建立和完善内控和风险管理架构方面，董事会 层面设立了董事会风险管理委员会，经营层层面设立了内部控制与风 险管理委员会、日常内控建设管理机构风险管理部和日常内控监督评 价机构审计稽核部，形成了职责明晰、科学合理、监督有效的多层级 内部控制组织架构体系。

本行一直注重内部控制体系和全面风险管理 体系建设，20xx年上市以来，编制并公开披露年度内部控制自评价 报告，并由外部审计机构出具审核评价意见，20xx年开始逐步实施 五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引。

同时，实行 内部控制的工作预算，聘请专业咨询机构持续完善内部控制的各项管 理系统建设，有效地内控体系与本行经营需要相适应。

1、 制定了符合内部控制的目标和原则，搭建了能够与本行业 务规模、风险特点及经营管理能力相适应的内部控制管理架构。

2、 严格执行监管要求，初步形成了由内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的内部控制机制;根 据“内控优先、制度先行”的原则，基本建立了涉及各项业务事务管 理领域和覆盖所有的管理部门、经营机构和岗位的内部控制制度体 系，并根据可持续发展的要求，适时完善内部控制的制度、程序和流 程。

3、 初步建立并完善了全面风险管理体系，对包括信用、市场、 流动性、操作、法律合规、信息科技、声誉与外包等风险在内的主要 风险进行持续的识别、评估、监测和报告，较好地实现了风险管理的 有效性。

5、重视内控评价工作，制定了《南京银行内部控制评价办法》， 明确了实施内控评价过程中的组织管理、职责分工、评价指标、评分 依据、评价标准等;从定量和定性两方面设定了本行重大、重要缺陷 的认定标准;内控自评估范围覆盖到所有部门和经营机构。

从 20xx年开始董事会逐年对年度内部控制自评价报告进行审定，并聘请了会 计师事务所出具了内部控制核实评价意见，按年度公开披露。

6、重视合规文化建设，持续两年开展了“内部控制和案防执行 年”活动，明确了“稳健、进取”的风险偏好以及审慎合规的经营理 念。

二、组织机构及职责分工

(一)建立内部控制工作领导小组

1、小组组成    组长：林复董事长

副组长：周小祺(分管风险与合规)。

小组成员：董事会风险管理委员会委员、董事会关联交易控制委 员会委员、董事会审计委员会委员、经营层内部控制及风险管理委员 会成员和高级管理人员。

2、工作职责

(5) 选聘内控审计会计师事务所。

(二)职责分工及人员安排

1、内部控制建设牵头部门为风险管理部，负责组织、督促各业 务部门建立健全内部控制。

2、内部控制监督和评价部门为审计稽核部，负责组织检查、评

价内部控制的健全性和有效性。

3、各条线管理部门为本条线内部控制责任部门，负责本条线内 部控制工作。

4、各分行、中心支行为本机构内部控制责任单位，负责所辖机 构内部控制工作。

各级机构设立专(兼)职内控合规与操作风险管理岗，负责在本 机构主要负责人的领导下，具体组织推动本机构实施内部控制工作。

三、 内部控制建设工作计划

本行自成立以来一贯注重内部控制建设工作，并将内部控制与日 常经营管理紧密联系在一起，在组织架构、管控机制、制度流程、工 具方法等方面持续改进完善。

目前，在内部控制体系建设方面，已经完成的主要工作如下：

(一)不断完善治理架构。

制定(修订)了《内控管理大纲》与 《操作风险管理政策》，构建了本行内部控制体系基本框架，明确董 事会、监事会、高级管理层内控合规与操作风险管理的职责分工。

(二)构建制度体系并持续完善。

梳理全行各项业务流程与管理 流程，按照“流程银行”管理理念，对制度体系进行设计，形成本行 《内部控制体系文件框架及清单》，按照体系框架全面开展体系文件 编写和确认，全面健全制度体系。

(三)引入操作风险管理工具。

制定了《操作风险管理办法》、 《操作风险事件及损失数据收集管理办法》、《操作风险与控制识别评 估作业指导书》、《操作风险关键指标设立与监测作业指导书》、《操作 风险报告管理办法》，并开展操作风险与控制识别评估、关键指标监 测、损失数据收集及报告等工作，充分运用操作风险管理工具，系统 提升操作风险管理水平。

(四)建立健全内控合规管理机制。

一是健全内控检查管理机 制，制定《内控检查管理办法》，明确检查与问题整改管理要求。

按 季开展操作风险滚动排查，定期开展“双查”，并不断强化问题整改;

三是规范案件防控工作，制定《案件(风险)信息报送管理办法》、 《案件处置管理办法》、《内控与案防工作制度》等管理制度，建立内 控和案防长效机制，每年制定《内控和案防长效机制建设实施方案》， 明确年度内控和案防管控重点。

(五)搭建系统管控平台，不断提高内部管控与风险管理效率。

建立本行内控合规与操作风险管理信息系统(grc 系统)，整合内控 合规与操作风险管理，将内外规管理、检查与整改、积分与问责、风 险与控制识别评估、关键指标监测、内控评价等管控机制嵌入系统，依托信息系统，实现制度管理、检查与整改、积分与问责、风险识别 评估、关键指标监测等联动管控机制。

同时形成完整的内控合规与操 作风险管理相关数据库，为后续实现三道防线信息共享、深化递进管 理和相互联动奠定基础。

20xx年主要在以下几方面进行完善内部控制体系建设

(一)进一步完善内控合规管理架构体系     一是建立总行、分行(含中心支行，下同)、支行三级内控合规 组织体系，在主要业务部门和基层网点设立专职、兼职内控合规及操 作风险管理岗，明确不同层级内控合规及操作风险管理岗的岗位职 责，有效落实内控合规管理的各项机制和要求。

计划完成时间：一季度

责任部门：风险管理部、人力资源部

二是完善分行风险及内控管理组织结构体系，明确分行内部控制 与风险管理委员会、案件防控工作领导小组、风险总监的工作职责和 运作机制，提出法律合规部、风险管理部的部门职责及岗位设置要求。

计划完成时间：二季度

责任部门：风险管理部、发展规划部、 人力资源部

(二)进一步完善内控制度流程管理机制

一是进一步建立健全规章制度体系，要求总行各部门及各分行确 定 20xx年度拟制定的制度清单，汇总制定《南京银行 20xx年度制度 制定计划》，并依托 grc 系统，动态调整、跟踪落实各项制度的制定。

计划完成时间：年底

责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门

二是根据制度制定和产品创新情况，定期调整《内部控制体系框 架及清单》和《产品目录》，持续更新、完善内控制度体系。

计划完成时间：年底

责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门

三是为促进外法内化管理，制定《外法内化管理办法》，进一步 明确相关部门工作职责，以及外规的收集、外规分析与归档、外规解 读、外规转化内规、外规控制等环节的管理要求。

计划完成时间：一季度

责任部门：风险管理部    四是为持续规范制度管理，不断提升制度管理质量，制定《规章 制度管理办法》、《规章制度作业指导书》，进一步规范制度起草、 审查、审批、解释等流程，确定统一、标准的制度模板，持续规范规 章制度管理。

计划完成时间：一季度

责任部门：风险管理部    五是持续开展流程优化工作，定期梳理流程优化需求，启动流程 优化项目，并对流程优化执行效果进行后评价。

计划完成时间：年底

责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门

(三)进一步完善内控检查机制

进一步加强内控检查管理，要求总行各部门及各分行确定 20xx 年度拟开展的内控检查清单，汇总制定《南京银行 20xx年度内控检 查计划》，并依托 grc 系统，动态调整、跟踪落实各项内控检查的开 展，并对检查发现的问题进行督促整改，对问题的责任人进行积分管 理或问责处理。

计划完成时间：年底

责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门

(四)进一步完善内控问责及内控考核机制

一是进一步加强违规积分管理，梳理完善国际业务、投行业务、 电子银行业务积分标准，制定《20xx年度积分结果运用办法》，将 违规积分与分支机构、个人薪酬、评优挂钩，依托 grc 系统，动态开 展积分管理。

计划完成时间：二季度

责任部门：风险管理部及相关条线管 理部门    二是进一步加强分支机构风险及内控管理评价工作，督促分支机 构健全完善风险及内控管理体系，提高全行风险及内控管理水平，制 定《分支机构全面风险管理评价办法》，《20xx年度分支机构全面 风险管理评价指标体系》。

计划完成时间：一季度

责任部门：风险管理部    三是定期对各类违规事项开展尽职调查和问责处理，发挥问责的 惩戒作用，并及时发现制度流程缺陷，进行优化完善。

计划完成时间：年底

责任部门：风险管理部及相关条线管理 部门

四是建立健全廉洁从业风险防控机制，开展廉洁从业风险点梳 理，持续开展员工行为排查活动。

计划完成时间：年底

责任部门：党群监察部、风险管理部

(五)加强内控系统建设及 it 风险评估

一是上线运行“grc”系统，运用系统开展内外规管理、检查与 整改、积分与问责等工作，并根据系统运行情况进行适时升级维护， 不断提高系统运用效率，有效提升合规与操作风险管控水平。

计划完成时间：全年责任部门：风险管理部、信息技术部

二是进一步了解和掌握全行信息科技风险状况，查找管理中存在 的缺陷与不足，开展信息科技风险评估工作，对信息科技治理、风险 管理、安全、系统开发、测试、维护、运行等进行有效评估，并针对 评估中发现的问题有效落实整改。

计划完成时间：二季度    责任部门：风险管理部、信息技术部

识，系统开展政策、限额管理、授权管理、经济资本考核、风险评价

管理、授信业务平行作业、经营主责任人管理、规章制度管理等一系

列培训，强化内控合规管理工作。

计划完成时间：全年     责任部门：风险管理部

(七)持续推进内控和案防长效机制建设    根据本行《内控和案防长效机制建设规划》，制定《20xx年度 内控和案防长效机制建设实施方案》，明确年度内控和案防工作重点， 从制度流程、检查监督、体制机制、考核奖惩、人员管理等方面进行 规范，并强化对实施方案的检查监督，推动各项机制措施落实，持续 推进长效机制建设，整体提升内控和案防水平。

计划完成时间：全年责任部门：风险管理部

四、内部控制自我评价工作计划

(一)进一步强化内控评价机制建设。

多策并举，提高评价效率、 增加评价覆盖面。

一是修订《内部控制评价手册》，增加对同业业务、 创新业务品种等的评价内容，将评价范围覆盖分支机构的主要业务领 域;二是将内控评价与非现场审计监控有机结合，通过日常监控为评 价工作搜集风险点。

计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部

(二)强化常规审计结果在内控评价中的应用。

进一步完善专项

审计、经济责任审计和后续审计工作，强化风险审计导向，提升审计

技术，并将审计结果作为内控评价的重要借鉴因素，进一步提高评价

的效果和效率。

计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部

(三)提高全员内控评价的规范性。

建设并持续完善 grc 系统 中的内控评价模块，加强对分支机构的培训工作，进一步推动分支机 构使用系统开展内部控制自我评估工作，提高工作的规范性。

计划完成时间：年底   责任部门：审计稽核部

(四)强化《内部控制自评价报告》结果的运用。

对报告中发现

的问题，排出整改时间进度表，并定期评价整改情况。

五、内部控制外部审计工作计划

配合会计师事务所做好内控审计工作。

计划完成时间：二季度    责任部门   董事会

2、在内部控制审计进行项目启动与计划阶段，主要任务是：了 解业务目标，识别和评估主要风险，完成整合审计项目计划。

3、在内部控制审计全面铺开工作阶段，主要任务是：了解和评 估内部控制测试，选择若干家分行进行关键控制测试，初步评价内控 测试结果;根据内控测试发现的控制缺陷，沟通整改措施，并根据内 控测试的结果更新实质性测试计划，对弥补性控制或缺陷整改进行补 充测试。

计划完成时间：年底   责任部门：内部控制审计会计师事务所

4、出具报告阶段。

主要任务是：审阅内部控制自我评估结果 和报告，进行内部控制的实质性测试，出具内部控制自评价报告审核 意见和内部控制审计报告。

六、披露计划

董事会办公室作为对外信息披露的职能部门，负责内部控制信 息的披露工作。

20xx年以来,本行始终严格按照财政部、中国证监会、中国银 监会、上海证券交易所等监管部门的要求进行信息披露,包括内部控 制信息的披露。

20xx年本行的工作重点是提高内部控制信息的披露质量。

按监 管部门要求，及时披露《内部控制自评价报告》及审核评价意见;及 时披露《实施内部控制规范工作方案》和《内部控制审计报告》。

计划完成时间：20xx 年二季度   责任部门：董事会办公室