[33000字]廉政风险防控流程图多个流程图，
廉政风险防控流程包括识别风险、评估风险、制定措施、实施监控、反馈改进，形成闭环管理，确保廉政建设有效推进。以下是网友为您整理分享的“廉政风险防控流程图多个流程图，”相关范文，供您参考！
机关事业单位
廉政风险防控流程图
网格业务流程 廉政风险点 防控措施
于网格化智慧管理平台上接收事件。
低风险
中风险
监测、分拨、协调职责、条
块不清晰的事件，分析区域事件分布的重点、特点，每周汇总情况通报街道领导。
针对巡查、整治中发现的重点问题，向巡查、整治单位下达整改任务。
工作人员在日常实有事件监测、督查工作中徇私舞弊，瞒报巡查、整治单位的重点问题，或协助相关单位优化数据等。
1.完善相关规章制度,做到有章可循；
2.强化问责,对存在失职、渎职行为的工作人员，情节轻微的采取教育和训诫等方式进行处置，督促其认真改正；情节严重、造成社会安全
严重后果的，予以辞退并依法移送相关机构进行处置。
高风险
督查、核查已整改完毕的事
件，将不合格事件通报整治单位，督促规范整改。
1
应急值班工作内容 廉政风险点 防控措施
接听值班电话，处理街道日常值班工作，对街道各单位值班值守情况进行检查。
对上级领导的指令进行上传下达，跟进办理情况。
各类突发事件的现场处置、协调、监控、调度、通讯和督导工作。
开展应急管理知识"进学校、进社区、进企业"三进培训以及应急工作人员业务培训活动等。
工作人员在日常工作中玩忽职守，应急信息转达不及时、责任落实不到位，或谎报、瞒报问题，造成突发事件处置不及时，群众生命财产安全受到威胁。
工作人员联合培训机构，虚报培训课时、讲师费用、场地费用和培训资料费用等。
1.加强培训，提高责任意识；
2.强化责任追究，对应急值守工作不到位的个人
予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。
1.严格按照《深圳市财政委员会中共深圳市委组织部深圳市人力资源和社会保障局关于印发深圳市市级机关培训费管理办法的通知》，组织开展培训；
2.建立健全费用核查制度，杜绝费用虚报。
低风险
中风险高风险
信息化办工作内容 廉政风险点 防控措施
系统维护：负责组织运维单位做好街道分中心硬件环境系统、网络环境维护工作。包括大屏幕系统设备、坐席设备、音响设备、供冷设备和机房所有设备及分中心部署运行的业务管理系统、监测系统和信息服务系统等软件系统及其基础支撑软件的维护等。
数据运行：负责组织运维单位做好街道分中心系统及数据共享的技术保障工作。包括为分中心系统接入、部署及相关数据的导入、导出等共享服务提供技术支持，为数据库系统的正常运行提供技术保障等。
工作人员对常态工作容易出现侥幸心理，认为日常维护、检测、记录存档等工作是不变的、低风险的，对信息化工作的重要性和作用认识不足，对信息安全的重要性认识不足。
1.加强培训，提高认识；
2.强化责任追究，对信息化工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。
低风险
中风险高风险
党工委办公室廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
咨询台：咨询业务、派发表格及办事指南。
填表区：指导群众填写表格。
受理窗口：受理业务、接收业务材料。
业务部门：审批业务发证窗口：核发证照并录
入系统。
部分业务的申请材料中包括第三方检测报告，业务部门没有指定检测公司。可能会出现第三方检测公司与工作人员联系，工作人员向申请人推荐该公司，从中获取提成、介绍费等利益。
1.可能出现申请人要求工作人员代办业务并支付酬劳费等现象。
2.部分业务需要现场核验原件，窗口人员在复印件上签字确认再将资料提交给业务部门。可能出现申请人与窗口人员私下联系，现场核验资料时提交假的复印件资料，窗口人员跳过核验原件的过程直接签字并受理业务，申请人再向窗口人员支付酬劳费等。
1.严格按照区政务服务局业务流程
办理业务，按照各业务部门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批部门的意见再受理或不予受理。
2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不断提高全体
工作人员的廉政风险防范意识。
3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识。
4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工作人员行为，杜绝不廉洁情况发生。
5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督，不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益。进一步完善，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。
低风险中风险高风险
纪检监察审计办公室办理案件流程廉政风险防控流程图
办案工作流程 廉政风险点 防控措施
接受违纪线索和材料，并予以处理。
低风险
按照规定对受理的违纪线索和材料进行初步核查和证实。
按照管辖权限经初步核实认为确有违纪事实，依照规定决定立案。
工作人员在处理信访举报、案件检查等工作中，通风报信，故意隐匿检举控告材料和有关证据材料，或者泄露检举控告的内容、案件检查的情况。
1.严格执行区纪委检举控告、调查取证的流程规定，参加调查取证不得少于2人；
2.严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件流转，不允许无关人员接触。
中风险
高风险
通过调查收集证据，查明违纪
事实。
对经过立案调查并需要追究党政党纪责任的案件，在调查终结后向案件审理部门移送。
办案人员利用办案工作之便索取利益或好处，在案件调查过程中徇私舞弊或枉法处理。
1.进一步完善办案程序，严格执行各级关于案件调查工作的规定流程，加强内部监督与制约；
2.严格责任追究，防止"灯下黑"，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。
纪检监察审计办公室政府投资项目审计全过程廉政风险防控流程图
审计工作流程 廉政风险点 防控措施
审前调查阶段
审计实施阶段
征求意见阶段
审计人员擅自泄露审计期间知悉秘密给被审计单位；隐匿、瞒报审计过程中发现的违纪违规线索或销毁重要审计证据；利用工作或受聘工作之便索贿、受贿；与被审计单位及其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。
1.严格遵守审计"八不准"规定、审计操作规范等基本制度；
2.审计组签订廉洁审计承诺书；
3.向被审计单位公示审计纪律，接受被审计单位监督；
4.定期或不定期进行廉政教育，建立常态化机制；
5.审计过程中，工作方案、工作底稿、审计证据等以书面形式留存归档。做到有据可依，提高审计质量，防范审计廉政风险；
6.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。
低风险
中风险高风险
审计报告阶段
审计人员营私舞弊出具虚假审计报告。
科室设置廉政举报信箱，公布举
报电话和举报邮箱接受社会监督。
组织人事部发展党员廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
入党申请
低风险
入党积极分子的确定和培养教育
发展对象的确定和考察
预备党员的接收
1.在办理入党、预备党员转正的手续过程中，接受说情、宴请，收受好处等；
2.在入党材料、预备党员转正材料不齐全或不符要求情况下，仍办理手续；
3.无故不受理或不及时审查，造成党员发展过期，不如实签署审批意见，导致把不符合条件人员吸收到党内。
1.加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平，同时强化党纪政纪和廉洁自律各项规定学习，加强风险防范意识；
2.严格按照有关规定办理相关手续，建立回避制度和集体研究决策制度，切实落实公示、举报制度；
3.强化过程监督，邀请群众代表、党员代表对发展党员的各个环节进行监督。
中风险高风险
预备党员的教育、考察和转正
组织人事部党费收缴、管理和使用廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
按月度下发缴纳党费通知
收缴各党支部党费
每月与会计对账
党费上缴至区委组织部，并且公示
1.党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；
2.对各党支部的费用使用情况监督不力；
3.乱用或挪用党费。
1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定，加强各岗位监管，依法依规办事；
2.加强集体研究决策制度，临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财政办党费专项账户；
3.明确党费列支项目，建立党费账目监督、审核、公开、公示机制；
4.严格按照规定程序使用和
报销党费。
低风险中风险高风险
组织人事部党内评先评优廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提交申报资料
低风险
对申报材料进行审查核实
筛选、确定优秀单位/个人
1.评审过程中接受请托或收受、索取财物；
2.参评资格把关不严，申报材料审核不严，评选条件执行不严；
3.评审未实行回避监督，导致结果有失公正；
4.没有按要求进行公示。
1.严格把关，按照公平、公正的原则，对申报材料进行认真审核；
2.加强党纪政纪和廉洁自律各项规定学习教育，加强业务人员廉政风险防范意识；
3.做好名单公开公告，接受党员和群众监督。
中风险高风险
公示
组织人事部基层党组织建设、管理、换届选举廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
党员大会有关准备工作
召开党员大会
党员大会后续工作
1.未严格执行基层党组织的换届、改选有关规定，在基层党组织换届过程中有指使、暗示等行为；
2.对基层党组织管理不力，制度不健全；
3.日常接受请托或收受、索取财物候选人资格审查不严；
4.违反保密规定，换届期间跑风漏气；
5.通过收受财物、接受宴请等方式，规避、违反选举程序，如换届程序未全部公开，造成群众矛盾。
1.认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强工作的透明度和公开性；
2.完善"社区"两委班子换届、补选、日常管理制度，严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定；
3.切实加强作风和纪律建设，严格遵守基层人员任免相关规定、纪律，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督；
4.公开换届程序，接受社会、群众监督，丰富举报形式，多方面听取群众诉求。
低风险中风险
高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险
制定招聘条件
1.不按岗位实际需要拟订招聘计划，设定指向性明显的招聘条件；
2.接受相关人员宴请，红包等，重亲厚友。
1.严格按照工作需要设定招聘岗位；
2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘计划，并层层把关，防止指向明显的计划。
中风险
高风险
初审面试
在资格初审或面试时把关不严，对不符合条件的应聘人员予以通过审查。
各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审批；对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人员信息不明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提供准确信息。
进行考察
考察工作不认真细致，接受应聘人员礼品、宴请等。
强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
办理入职手续
工作流程 廉政风险点 防控措施
1.进一步规范干部选拔任用工作程
低风险
民主推荐
公布民主推荐结果
民主测评
报告考察情况
1.不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2.更改、伪造民主推荐结果；
3.未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；
4.不如实向党委报告考察情况。
序，按照要求确定民主推荐范围；
2.坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为；
3.严格按照要求任免干部，杜绝回避发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核、任免等信息；
4.干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
5.对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
6.干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
中风险高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险
核对个人工资标准
中风险
调整工资
因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发
生变动的人员变更工资。
高风险
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资。
工资审核
审核不严格。
严格审核把关。
工资发放
工作流程 廉政风险点 防控措施
统计各部门人数
低风险
中风险
分配名额民主测评
民主考核
1.不按规定制定方案、分配优秀名额；
2.人员管理不到位；考核不规范；审核优秀等次初步人选把关不严；
3.回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报；
4.不按规定时间、范围进行公示。
严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额。
考核优秀等次由各科室投票选出，并经人事部审核。
高风险
统计审核
维稳综治办公室固定资产采购流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
查询固定资产是否符合
报废标准。
填写固定资产报废申请表。
可能存在虚假报废、侵吞固定资产的风险。
严格按照有关规定申请报废，杜绝虚假做账现象。施行财务与办公室负责人双人审核。
中风险
高风险
填写办公设备采购审批单。
自行采购或通过后勤采购中心进行政府采购。
未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益。
严格按照采购有计划、支付
有审批、事后有档案的原则规定办理。实行组队负责人与单位主要负责人双审核。
超过10万进行公开招标。
产品收货后登记录入部
门固定资产资料。
维稳综治办公室开展重点场所督导检查流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
确定开展督导检查辖区重点
场所名称、数量、内容等。
低风险
按照规定须有2名以上督查人员在场开展督导检查工作。
督查人员利用督导检查辖区重点场所工作之便索取利益或好处，在督导检查过程中，"睁一只眼闭一只眼"，未严格按照街道要求的"人员到位、技防到位、装备到位、培训到位"四个到位建设标准开展督导检查工作。
严格按照《XX街道平安细胞治安防范建设标准》要求，开展重点场所四个到位标准建设，必须2名以上督查人员开展重点场所督导检查工作，加强内部监督与汇报谈话，进一步完善督导检查制度，检查每一场所要有记录表、照片、存在问题汇总等检查内容，以及将存在问题做到"回头看"。
中风险
高风险
严格按照《XX街道平安细胞
治安防范建设标准》要求，开展重点场所四个到位标准建设。
维稳综治办公室维稳组工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
接收维稳信息情报，进行维
稳形势研判，要求属地社区进行先行稳控。
赴现场调查，协调相关职能部门开展调处工作。
持续跟进后续情况，要求属地社区盯紧，发生情况及时上报。
工作人员为获取利益，擅自泄露出勤期间知悉秘密给被纠纷当事人为其站台；隐匿、瞒报出勤中发现的线索或销毁重要证据；利用工作之便索贿、受贿；为获取利益，与其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。
严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件资料流转，不允许无关人员接触。强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。
低风险
中风险高风险
维稳综治办公室禁毒宣传工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
制定宣传方案，并报批
宣传活动相对随意、未按规定提前报批。
加强宣传品的计划性管理；大型宣传活动事前要报批。
中风险
高风险
填报禁毒宣传品请示。
自行采购或通过后勤采购
中心进行采购。
宣传品收货后登记录入，使用前需做好使用记录。
未按规定办理采购手续，虚报内容及价格，为他人或自己谋取利益；宣传品交接管理相对松散。
严格按照采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则规定办理。宣传品制作后的验收要由康复站长及禁毒办专职副主任双审核。
社会事务办公室民生微实事廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
项目征集项目评议项目确定
项目公示项目实施项目验收
制度管理不完善，项目筛选不严，不符合群众的具体需求，且未建立各项目全流程档案，包括征集、评议、确定、公示、实施、验收等各阶段材料依据。
在报备、审批的过程中，收受好处未按规定和职权决定或审批相关重大事项，忽视或放低征集、评议、确定、公示等环节的材料审查条件。
受人情因素干扰，未按原则办事，收受他人财物，优亲厚友，直接或间接干扰项目招标、采购；对财政预算和支出的安排把关不严。
为获取利益，项目验收故意检查不严谨、不规范。
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1.制定并完善相关制度细则、工作指引，加强各相关部门对街道社区的业务指导，构建各司其职、协调推进的工作机制，实现审批材料标准化；
2.搭建民生微实事数据库，将项目、第三方服务公司、法人等纳入统一管理、统一监督，促进权力规范、高效、公开运行，避免暗箱操作行为发生；
3.根据项目特点、功能，科学分类、分配给各职能部门合理合规进行审查，按要求确定采购、招投标方式；要求社区项目前期严格执行"四议两公开"，项目确认在新XX记、宝安日报公示，接受社会监督；
4.加强党纪法规教育，结合扫黑除恶工作的开展，增强党员干部廉政意识和荣辱意识；
5.涉及金额较大、情况复杂的项目要组织召开党群联席会议进行审议；
6.强化项目验收、评价、监督环节；明确主体，由社区党委牵头对"民生微实事"项目组织验收、决算和后续管理。项目验收及项目评价时邀请辖区党代表、人大代表、政协委员和项目有关居民代表参加。每年对项目进行审计决算并公开结果。
低风险中风险高风险
社会事务办公室开具计划生育证明过程廉政风险防控流程图
开具计划生育证明流程 廉政风险点 防控措施
申请人向街道行政服务大厅提交申请表及相关资料
低风险
中风险
受理业务
申请人提供虚假、伪造证明
高风险
审核 复审
申请人隐瞒个人婚育史发证；对象隐瞒情况未交清社会抚养费
1.建立监督机制，加强责任追究；
2.实行两人把关，严格按照依法依规审核申请人计划生育情况；
3.不定期组织检查，杜绝漏洞。
办结
工作人员违规操作
社会事务办公室再生育审批全过程廉政风险防控流程图
再生育工作流程 廉政风险点 防控措施
申请人带齐相关资料及申请表到街道行政服务大厅受理
对象提供虚假、伪造证明或材料
低风险
中风险
街道初审
户籍地核实
对象实质上不符合享受再生育条件
1.严格依照法律法规规定审核，并签署意见；
2.加强责任追究。
高风险
签发再生育一胎子女决定书
工作人员未达到发证时间提前发证
办结 工作人员违规操作
社会事务办公室计划生育社会扶养费征收工作流程廉政风险防控流程图
社会抚养费征收流程 廉政风险点 防控措施
低风险
对违反计划生育政
策生育的嫌疑人进行立案调查
1.调查过程不深入，不详细或接受
调查对象资料，弄虚作假；
2.不按规定进行立案。
1．指派两名以上与当事人无关的执法人
员调查取证；
2．完善并落实立案制度，加强责任追究。
中风险
笔录
高风险
不按规定审批，在审批过程中以权审查 谋私。
严格依照法律法规规定审核，并签署意
见。
开具征收决定书
违反程序下达征收决定书。 依据《社会抚养费征收管理办法》下达征收决定书，并告知当事人享有的权利
和义务。
开具银行交款单
与发票
填写结案报告，整理
卷宗并归档
（30万元以下施工工程、10万元以下的工程服务直接发包）
工作流程 廉政风险点 防控措施
项目申请
项目审批
街道工程管理单位拆分工程，降低单个项目额度以达到直接发包。
出台《街道政府投资项目管理制度》，规范项目立项审批流程。
低风险
中风险
前期工程服务发包工程施工发包
1.街道工程管理单位直接发包给不具备相关资质的企业；
2.街道工程管理单位连续或批量发包给同一企业或挂靠企业的个人。
出台《XX街道政府投资项目直
接发包工作指引》，指导街道工程管理单位择优、公开、公示地开展预算审定价30万元以下施工工程和按规定费率计价10万元以下工程服务的直接发包工作。
高风险
合同签订
实行项目直接发包备案制，每季
度收集相关情况并报街道纪检审计办进行监督。
竣工验收、结算及移交
（30万元-400万元施工工程、10-100万工程服务招标工作）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
提出招标申请
未按相关要求在区小型工程承包商预选库里抽签确定承包商。
预选库内组别项目严格执行在区小型建设工程承包商预选库中抽签确定。
中风险
高风险
公开招标抽取中标单位
中标结果公示
预选库外组别项目，随意采取邀请招标。
1.预选库外组别项目（非应急抢险
类）应公开招标；
2.预选库外组别外且对服务单位有特殊专业资质要求的项目，以及应急抢险工程，确需通过邀请招标确定服务企业的，应经街道党政联席会审议通过方可启动招标程序。
（工程招标文件编制和审查）
工作流程 廉政风险点 防控措施
编制招标文件
未按区相关规定设置入围条件或为收受好处的企业"量身定做"入围条件；提前泄露招标工程有关信息。
临时动议，临时改变既定规则；未
1.严明招标纪律，坚决履行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；
2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
3.依照区相关规定做好招标代理单位的选取和监管。
低风险
中风险高风险
招标文件审查 1.严格执行街道招标文件分级审查制度；
发布招标公告
执行集体议事和分级审查制度。
2.出台《XX街道建设工程招标入围及定标工作规则》，并到区纪委监委进行备案；
3.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，设定条件、入围和定标条件严格按照已定规则办理；
4.规范入围及定标各环节流程，规范质疑、投诉的应答、应诉制度。
（评定分离招标项目的入围和定标工作）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
入围、定标清标
中风险
入围会议
专家评标
1.提前泄露招标工程有关信息；
2.未按既定规则进行清标、入围、评标、定标；
3.入围和定标人员被"围猎"，营私舞弊。
1.严明入围和定标会议的招标纪律，坚决履
行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；
2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
3.严格做好招标代理单位的监管；
4.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，入围和定标严格按照已定规则办理；
5.适当扩大入围和定标成员库街道分库人员数量，按要求更新人员，加强廉政教育和招标纪律宣讲，加强会议现场监督。
高风险
定标会议
中标公示
（对项目单位进行履约评价）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
建设工程承包商履约评价
1.存在人情评分；
2.未按评价依据进行履约评价，不认真对待。
1.联合前期、招标及实施单位，组成评价小组，共同进行评价；
2.严格按区有关规定，实事求是，对承包商进行评价。
中风险
高风险
履约评价结果通报、公布
（200万元以下工程的造价预结算审核工作）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
受理来文
造价审核
出文
1.存在人情干扰因素，不如实审核图纸工程量，弄虚作假，造成财政资金流失；
2.审查工作不认真，未严格把关，未正确采用信息价；
3.未按时办结业务，影响工作进展。
1.购买第三方专业服务；
2.第三方审核及预算室审核、复核人员互相交叉检查；
3.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
4.严格责任追究，发现违纪行为坚决问责。
中风险高风险
（负责协助推进街道辖区城市更新项目开发报建）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
受理资料
中风险
对项目现场及资料初步核查，提出街道办理意见。
1.存在人情干扰因素，未依法依规如实出具意见；
2.未按时办理业务。
1.加强工作人员的思想教育，做到廉
洁自律，自觉接受群众的监督；
2.组建科室审议小组，办理审查意见或回复征求意见时，必须经审议小组议定后再按规定呈批。
高风险
协调处理各项目在申报
过程中遇到的问题。
与区城市更新对接，协调
推进辖区各城市更新项目。
（小散工程备案）
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
受理资料，初步核查
工厂类组织安监办查看现场，其它类型即来即办。
工作人员营私舞弊，存在人情干扰因素，隐瞒情况，未按要求把关办理。
未按时办理，故意刁难申请人。
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律，自觉接受群众的监督；
2.严格按照规定，对厂房类小散工程在备案前联合安监办进行现场核查工作；
3.严控工业红线范围内的厂房改办公、公寓等情况。
中风险高风险
转各相关部门进行日常巡查
城市管理办公室工程监督管理和考核工作流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
工程立项 1.根据街道容错纠错机制，制定费
用请示上会制度；
2.对项目资金使用、人员分配进行加强监管；
低风险
审核设计单位的方案筛选有资质的的施工方工程施工监督
工程验收
1.决策制度不完善，未按规定上会立项；
2.工作人员现场巡查考核存在吃、拿、卡、要的情况；
3.考核及扣分情况未按照规定和标准核定支付服务费；
4.审核环节未公开；
5.工程类项目监管较为疏松，设计变更随意性太大。
3.严格按照"宝安区小型建设工程承包商预选库"选取施工企业，依法依规进行施工、监理、勘察、设计和服务；
4.凡涉及工程设计变更都要有充分的变更依据，且要上报街道领导同意才能实施；
5.工程变更中如涉及到材料单价的问题，首先应选择《价格信息》中有的材料；
6.在施工过程中如涉及设计要求特殊的材料设备按合同约定需要进行考察选样的，必须先由施工单位自行在市场上选取考察点，再由设计
单位组织相关参建单位进行考察选样。
中风险
高风险
城市管理办公室执法监督和管理工作流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
确定工作任务
中风险
开展例行巡查
1.存在单独执法的情形；
2.执法人员徇私舞弊，违规处罚对象；
3.违法人员会通过给红包、请吃饭等不当的行为，影响执法人员公正处理。
1.加强对执法巡查监管，建立廉政风险防
范机制；
2.定期举行廉政风险防范教育会议，做好执法人员的思想政治教育工作；
3.严格问责，对相关执法人员进行及时纠错和提醒，发现违纪行为坚决问责。
高风险
提交巡查报告
城市管理办公室财务管理工作流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
财务预算审核
低风险
中风险
制作财务报表
领导审批
1.工作中不能严格执行财务制度；
2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；
3.对财务支出等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，监督不到位。
1.在大额资金使用上，必须进行班子研
究，并按照公开原则，征求相关部门意见或相关部门列席会议；
2.在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
3.资金使用、管理必须按街道相关规定严格执行。
高风险
入账
城市管理办公室审批户外广告设置工作流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
接收户外广告申请表
低风险
中风险
勘察广告招牌设置位置
领导审批通过
出具批文
1.对申报单位监管不到位，不能如实反映监管对象真实情况；
2.在检查中包庇纵容，弄虚作假。
1.严格执行审批手续，规范业务流程；
2.加强业务会审力度，从而加大集体监督的力度；
3.探索完善报批审批业务工作机制；
4.强化内部制约机制，做好思想工作和廉政建设，促进业务素质的提高。
高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施
文件接收
低风险
中风险
征求部门内部组队意见
对事件调查研究不够，征求意见较少。
在项目安排上，实行集体研究，平等竞争。
高风险
领导审批通过
工作流程 廉政风险点 防控措施
人员聘用
低风险
中风险
人事考核
人事任免，其中风险点有：
1.人事任免程序未公开；
2.人事任免标准不规范；
3.人事任免制度不健全；
4.人事资料不完善。
1.按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
2.做好人事任免测评考核工作，公平、公正、公开进行选拔；
3.健全人事任免制度，完善人事资料。
高风险
人事任免
工作流程 廉政风险点 防控措施
填写申请表
申报项目不实
1.加强审查；
2.掌握实际需求情况。
低风险
制定服务、采购方案
审核审批
1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高价格。
违规审批
货比三家，选取优质供应商或服务商。
1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。
中风险
高风险
采购或委托
验收或考核
1.收受回扣、礼品有价证券；
2.接受宴请或其他消费活动；
3.数目不符；
4.违规验收以次充好的货物和服务；
5.考核结果不真实。
1.加大选购透明度；
2.实行"双岗责任制"；
3.加强监督。
工作流程 廉政风险点 防控措施
制定扶贫工作方案和扶贫
活动计划开展扶贫调研考察活动
商讨研究扶贫措施和扶贫项目，筹集扶贫资金
开展扶贫援助，发放扶贫物资，启动扶贫项目
扶贫回访，项目验收，扶贫工作考核
扶贫工作总结、表彰
不按规定或超标准使用扶贫差旅费
扶贫物资、资金发放不到位
扶贫项目落实不到位
38
1.严格按照公务出差标准报销差
旅费；
2.按财务管理制度履行报销审批手续；
3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。
1.严格按照上级指示、扶贫办相关文件要求发放扶贫物资、资金，做好登记、拍照或视频记录；
2.按财务管理制度履行报销审批手续；
3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。
1.严格按照上级指示、扶贫办相关文件要求落实扶贫项目，做好登记、拍照或视频记录；
2.按财务管理制度履行报销审批手续；
3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。
低风险中风险高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
接收城建办、区经促局征询意见函
与相关部门联合现场核验
收集产业项目相关资料
检查过程中走过场，不认真仔细，
或对违法违规行为视而不见。
1.故意刁难项目单位，对材料完备的不予收文；
2.对于不完备或不符合要求的资料予以收文。
名工作人员轮流参与现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；
2.多部门联合核验，严格按照相关工作制度、工作指引检查。
严格按照工作指引收集资料，并通过工作人员、部门负责人、分管领导多级审核。
中风险高风险
审核项目是否符合片区产业定位
检查过程中走过场，不认真仔
细，或对违法违规行为视而不见。
回复产业发展意见
1.不按相关文件规定出具产业意见；
2.无故超时回复产业意见。
严格按照工作指引出具产业意见，
报分管领导审签，及时报产业发展工作领导小组审议。
工作流程 廉政风险点 防控措施
接收申请材料与供电部门现场核验
审核是否符合相关电力管理规定
1.接收申请材料后，故意刁难企业不给予受理；
2.对于不符合要求的申请予以收文。
检查过程中走过场，不认真仔细，对违法违规行为视而不见。
严格按照相关文件要求接收申请，并通过工作人员、部门负责人审核。
名工作人员轮流参与现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；
2.多部门联合核验，严格按照相关工作制度、工作指引检查。
低风险
中风险高风险
1.无故超期办理业务审批；
是 否 2.给不符合要求的申请单位发
放审批材料；
1.严格按照相关文件审批材料，报部门负责人审签；
发放审批材料
驳回申请
3.故意刁难企业，无合理原因驳回申请。
2.畅通投诉渠道，发现问题坚决
问责。
工作流程 廉政风险点 防控措施
定期巡查管辖农地
发现违法违规
1.未定期巡查管辖农地；
2.检查过程中走过场，不认真仔细，或对违法违规行为视而不见。
1.巡查人员分组轮流巡查管辖农
地，做好登记、拍照或视频记录；
2.定期向部门负责人汇报工作情况。
低风险
中风险
及时通知相关部门开展执法整治
未整治
发现违反国有农业用地管理规定的情况，不及时通知相关部门开展执法整治工作。
1.及时致函相关部门开展执法整
治工作；
2.部门负责人不定期视察。
高风险
向领导上报相关情况
不及时上报情况
1.未能解决的及时向街道领导反
映情况；
2.部门负责人不定期视察。
经济科技办公室清无打假、打非、食药安全、市场安全、废品站、蚝排及
散乱污危等工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
制定方案，完善组织机构
张贴宣传海报，组织宣传活动
1.未及时发放、张贴各类宣传资料；
2.未充分利用各类媒介做好宣传教育活动；
3.不按规定使用相关经费。
1.工作人员按相关文件要求轮流开展宣传活动，并做好登记、拍照或视频记录；
2.有条件的可联合相关部门及社区力量做好宣传活动；
3.严格按财务管理制度报销相关费用。
低风险中风险
高风险
开展现场检查、联合整治等
未能解决及
1.检查过程中走过场；
2.发现隐患点不及时组织相关部门做好整治工作或不及时上报情况。
1.工作人员轮流跟随相关部门
开展检查整治工作，并做好登记、拍照或视频记录；
2.严格按照相关文件要求上报工作材料，报部门负责人审签；
时 向街道
整 领导反
治 映情况
3.及时致函相关部门开展执法
整治工作，未能解决的及时向街道领导反映情况。
考核、总结工作
经济科技办公室统计工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
摸查符合纳统标准的企业
1.漏查符合纳统标准的企业；
2.未核出符合纳统标准的企业提供不真实数据。
1.对上级下发的企业名单通过电话及实地方式认真核查，并做好登记、拍照；
2.对照工商、税所提供的数据，多方核验。
收集纳统资料提交上级统计部门
纳入统计系统，对企业统计员进行系统培训及法规教育。
定期督促企业上报当期报表，开展走访检查，按要求发放相关礼品、补助资金。
1.未及时提交纳统资料；
2.提交的纳统资料不符合上级及相关文件要求。
1.未及时开展培训教育，发放培训资料；
2、不按规定或超标准使用培训经费。
1.未及时督促企业如实上报报表；
2.不按相关文件规定开展统计走访检查活动；
3.不按相关文件要求发放礼品、补助资金。
1.严格按照上级及相关文件要求，及时收集企业纳统资料；
2.企业提供的纸质资料必须盖公章。
1.制定相关培训计划、方案，并报部门负责人、分管领导审阅；
2.严格按照培训方案开展培训活动，并做好登记、拍照或视频记录；
3.严格按照财务管理制度报销培训经费。
1.工作人员定期进行轮岗轮换；
2.严格按照统计相关工作制度，通过短信、电话、网络通讯工具及时提醒企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表；
3.按照相关文件规定，工作人员轮流开展统计走访检查活动，出示有效证件，并做好登记、拍照或视频记录；
4.严格按照相关文件规定发放礼品，并做好登记、拍照；严格按照相关文件标准发放补助资金，并按财务管理制度履行审批手续。
低风险
中风险高风险
审核数据，与企业核对，并让企业修改有误数据。
汇总分析数据，撰写总结报告，公布数据。
未按规定审核数据或修改企业数据。
1.未按规定向社会公布社会经济数据及相关文稿；
2.违规泄漏企业或个人隐私、敏感数据。
1.工作人员定期进行轮岗轮换；
2.严格按照统计相关工作制度，要求企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表，企业提供的纸质资料需签字盖公章。
1.严格按照相关文件公布数据及文稿，公布数据及文稿须通过部门负责人、上级部门核阅，纸质资料盖公章向上级呈报；
2.接受社会公众的监督。
集体资产监督管理办公室财务审批流程监管廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
年度预算指标下达或上级部门追加指标
预算单位经内部审批后达到一定金额交街道财政办出具意见并呈领导审批
报账员提供资料至财务核算处由会计进行审核
财务管理制度不完善，内部管理不规范，存在制度机制的风险。
财务管理制度执行不严格，可能受到人情等各方压力造成不能严格执行财务管理制度而违规支付的风险。
1.已修订财务管理制度出台《西乡街
道行政事业单位财务管理制度（试行）》和《西乡街道社区工作站财务管理制度（试行）》，加强制度建设，规范管理；
2.要求会计审核人员每日梳理检查所核单据完整性。
1.加强廉政教育，提高廉洁自律意识，完善监督检查机制，加强会计管理；
2.每季度开展一次自查自纠，每年请第三方进行内部审计，发现问题
及时整改，并追究相关人员责任。
低风险中风险高风险
审核通过，报账员报账
财务人员的专业知识不全面，出现违规支付的风险。
44
加强财务人员专业知识学习，各会计组长随
时帮助解决遇到的账务问题，每周召集街道各单位报账员进行业务指导与交流，积极参加上级组织的各类培训，每季度开展专题业务培训。
集体资产监督管理办公室审核记账廉政风险防控流程图
财务审核记账流程 廉政风险点 防控措施
各部门、单位及社区报账
员将支付计划录入国库系统，并将原始凭证及报销审批单交至审核岗工作人员。
财务管理制度执行不严格，廉政意识不强、违规支付。
严格执行财务管理制度，加强制度建设，落实好、执行好各项财务管理制度。
低风险
中风险
审核岗工作人员审核凭证，确认无误后在国库系统中审核支付计划，完成支付。
审核岗工作人员将原始单据交至会计，会计进行记账和编制财务报表。
工作人员对原始凭证审核不严格，原始凭证不真实、不合法。
工作人员在记账时，未审核记账凭证，记账信息错误，造成报表数据不准确。
1.设立了财务审核岗与财务记账
岗，各岗位工作人员交叉检查，确保每一笔支出都经过两个岗位工作人员的审核，及时发现风险，彻底排除隐患；
2.要求各单位指定专人负责本单位的国库集中支付系统，严格规范资金拨付流程，按照不相容职务相分离原则进行岗位设置，实现国库集中支付的多岗复核，严禁"混岗"、"串岗"操作。
高风险
45
集体资产监督管理办公室股份合作公司会计账务事后审核业务廉政风险
防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
每月十五号前收到股份合作公司会
计账务
低风险
中风险
对股份合作公司会计账务进行事后审核：
1.审核原始凭证及所附单据是否齐全；
2.核对账务银行余额与银行对账单是否一致；
3.查看大额支出附件是否齐全。
个别股份合作公司出现提交票据不齐全和大额现金支出的情况，存在股份合作公司从中获取利益的廉政风险。
1.对存在问题的事项出具《凭证审核
汇总表》，提供修改建议，交给各负责人签字盖章，并交回我办备案，每两个月跟踪整改情况，对整改不力的上报分管领导；
2.加强各财务人员支出管理培训，做到每月一次小培训，半年一次中等培训，一年一次大型培训；重大、突出违规事项，由街道领导约谈该公司主
要负责人。
高风险
股份合作公司对会计审核过的账务
进行过账、结账 46
集体资产监督管理办公室集体资产交易信息系统（物业出租）备案工作廉
政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
股份合作公司在集体资产交易信息系统（物业出租）中提交备案申请。
备案审核股份合作公司方案，对相关政策进行了解，查看合作开发方案要点及相关批准文件是否齐全等。
在系统上同意备案相关符合政策的物业方案等。
部分股份合作公司以低于市场价将物业出租给二手房东进行利益输送；将物业出租给公司"三会"成员本人及其直系亲属或其控股或参与经营的企业；将大宗物业进行拆分出租给二手房东，以规避上平台的廉政风险。
1.组建街道股份合作公司物业出租检
查小组，实地核查各社区股份合作公司的集体物业信息、物业出租合同信息的完整性、真实性，统计并核对集体物业出租交易的具体标准、交易方式、交易程序的合规性以及集体物业出租收入台账的准确性；
2.贯彻落实《宝安区关于稳定工业用房租赁价格降低工业企业成本若干措施（试行）》以及《宝安区集体资产监督管理办公室关于进一步加强社区股份合作公司工业用房类物业出租管理的若干措施》，坚决抵制二手房东。
低风险
中风险高风险
集体资产监督管理办公室集体资产交易信息系统（集体土地用地交易）备案工
作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
股份合作公司在集体资产交易信息系统（集体土地用地交易）中提交备案申请。
低风险
中风险
备案审核股份合作公司方案，对相关政策进行了解，查看合同要点及相关批准文件是否齐全等。
股份合作公司串通开发商及评估公司，调低评估报告中有关资产的价值，从而向开发商索
取好处的廉政风险。
1.聘请法律顾问对股份合作公司
提交的文件进行审核把关；
2.聘请有资质的第三方评估公司对股份公司提交的项目评估报告及可研报告中涉及的资产价值及建议分成比例进行复核。
高风险
在系统上同意备案相关符合政策的物
业方案等。
集体资产监督管理办公室日常采购工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
需求单位提交购置申请表
低风险
中风险
在宝安区自助交易系统（网上商
城）进行点单
采购单位或采购中心联系供应商
采购员在采购较大额度商品时，可以选定一家供应商，并与之联系从中吃回扣的廉政风险。
各采购单位采购商城商品时，仅填报采购清单，由采购中心在商城内以最低价法选择供应商。
高风险
采购单位制定采购需求计划
完成采购
采购单位存在涉嫌拆包采购、超配置采购的问题。
1.建立采购备案制，3万以上的采购项目在
采购中心备案，采购中心拟建立采购数据处理系统，实时记录每个项目的内容、价格、供应商、时间等信息，并报给集体资产办（财政办）主要负责人，以便在审核资金使用申请时可以参考；
2.未经备案的采购项目，一律不予审核报账。
集体资产监督管理办公室日常招标工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
接到用户单位招标需求书
中风险
高风险
委托招标公司或区采购中
心（货物及服务类50万以上）招标
审核需求单位需求书
审核是否符合招标法律法规
委托招标
1.采购单位在制定采购需求方案时，不严格按照政府采购法律法规设置资格条件要求，设置不合理门槛，设置偏向性条款指定某品牌或供应商，设置不合理评分让一家独大，变相指定中标人；
2.项目没有履约考核评价，无法确保进度计划与实际实施是否达到相关标准。
1.根据XX街道采购管理办法实行分级审
查。严格对标书的把关，禁止为本项目做过方案的公司参与投标；
2.加强采购专业知识的学习，避免在工作中因为认知问题，不能及时发现标书偏向性风险，造成审计风险；
3.建立履约考核评价制度，每年度由采购单位、街道采购中心以及行政事务服务中心等三个单位对招标项目进行履约抽检工作，填写履约考核评价表。
集体资产监督管理办公室住房配租廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
申请人根据区住建局相关
文件要求提出申请
审核申请人提交的相关申请资料
将符合条件的人员名单级资料报送区住建局
1.对购房及配租申请审核把关不严；
2.违反工作纪律接受当事人礼金。
1.严格落实房改专员责任制，房改专员与房改工作人员互相监督，加强内部监管，对违反工作纪律，严肃追究责任当事人的责任；
2.设立举报投诉信箱，当事人可进行实时举报和投诉。
低风险
中风险高风险
对成功申请配租的人员及
相关资料进行公示
对配租合同进行存档管理
工作流程 廉政风险点 防控措施
做好计划，请示领导，待领导
审批后，开展委托业务工作
低风险
通过招投标确定委托业务公司
可直接发包的小额委托业务直接委托相关公司
对可直接发包的小额委托业务市场调查不清楚、把关不严、审查不细。
严格按照街道招投标有关制度执行。实施询价比对、服务比对、质量比对择优选用。
中风险
高风险
审查合同，签订合同
前期准备不够充分，缺乏集体讨论，未提前给街道法律顾问把关内容，不能周密、全面考虑造成合同条款不完善。
严格按照街道招投标有关制度执行。签订前请街道法律顾问把关内容。
履行委托业务合同，开展
项目
对项目跟踪不到位，不按照合同内容的要求履行。
严格合同执行，请专业人士共同验收。
项目完成
工作流程 廉政风险点 防控措施
提前做好报刊征订工作预算
低风险
中风险
发通知，收集各部门所需报刊
生活娱乐类报刊比重偏大
未能结合部门业务实际征订
认真审核各部门报送的报刊订阅表，对生活娱乐类报刊以及未能结合部门业务的报刊原则上不予订阅。
高风险
完成征订工作，结算
发现超预算征订报刊
严格按照上级要求控制在预算内征订报刊。
工作流程 廉政风险点 防控措施
挑选街道工作重点热点
网络新闻宣传围绕中心、服务大局不够
出现"人情稿"等情况
围绕街道中心工作进行网络新闻宣传，不采用"人情稿"。
低风险
中风险高风险
编辑网络新闻
违反保密规定等纪律原则
加强工作人员保密培训，提高保密意识，督促工作人员遵守保密规定纪律等原则。
网络新闻审核，把关
新闻把关不严，出现错字病句
信息发布前严格把关，指定专人交叉审核，杜绝错字病句等情况。
发布网络新闻
工作流程 廉政风险点 防控措施
根据中央、省市区学习重点热点，购买学习书籍。
发放书籍
组织街道领导班子党员干部开展理论学习。
建好学习档案，提交学习心得。
干部理论学习用书购买非正规渠道书籍
党员干部理论学习脱离实际
学习制度得不到有效落实
加强采购人员思想教育，加强监督管理，购买正规渠道书籍。
强化公仆意识，加强习近平新时代中国特色社会主义思想和十九大精神等政治理论学习。
安排专门的充足时间，邀请专家教授，对街道领导班子进行专题系统的理论中心组学习。
低风险
中风险高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施
准备发票、合同等原始凭证及报账材料
低风险
中风险
注明用途、填写报账单
在财务报账方面可能会存在报销审批手续不严格等问题。
严格遵守街道有关财会制度，严守程序，规范财务管理，完善票据等佐证材料。
高风险
呈领导审签
财务人员审核、复核
财务人员审查不严，违反财经纪律，出现不廉洁行为。
严格遵守有关公务人员勤政廉洁法律规定，思想上筑牢防火墙，坚决抵制不良行为，构建与被委托业务单位之间的亲清关系。
交付会计核算中心送审
工作流程 廉政风险点 防控措施
群众预订场地
低风险
票务确认订场再通知场地
管理员
群众按预约时间到场缴费、活动
擅自将场馆、单位的专业器材出借给他用并收受好处。
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
2.严格落实登记管理制度，实行公开透明；
3.场馆收费岗位与管理岗位实行分离。
中风险高风险
票务做好群众预约当天的
用场记录
场地管理员及票务签字确认
虚报场馆、设备的出租时间、
费用等从中牟利。 严格执行场馆使用审批程序。
工作流程 廉政风险点 防控措施
制定方案、活动筹备、
工作分工等
低风险
联系企业、租赁场地、组织人员、联系供应商、购买奖品、外包服务等
在组织开展职工活动的过程中，易出现与供应商拉关系、托人情的情况。
1.强化责任意识，加强自律，严格
遵守国家法律法规和廉洁自律规定；
2.各项活动的开展严格按照有关程序进行。
中风险
高风险
活动开展、评选名次及
颁发奖品
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
医疗救助、困难帮扶、
节日慰问、送温暖活动等通知下发
中风险
联系职工填报资料、信息收集、资料审核
在困难职工帮扶救助、节日慰问、送温暖等活动中，帮扶救助的对象摸不准。
在扶助对象的资格审查过程中，
严格按照要求，认真审批符合条件的，对申报材料严格把关，并进行调查摸底。
高风险
拟定帮扶的对象
工作流程 廉政风险点 防控措施
评优评先、劳模推选通知下发
低风险
企业推荐、材料收集，资料审核及人员考察
劳模及先进集体的推选通知不全面不到位，推荐程序不精准。
1.认真按照上级工作要求落实评选推荐工作，通知到位，审核严谨；
2.以公平公正公开透明的方式开展评选工作。
中风险
高风险
向上级报送推选人员
名单
工作流程 廉政风险点 防控措施
各团支部收缴团费
低风险
中风险
上交街道团工委，团工委开
具缴纳证明。
团工委将各支部团费统一存入团区委固定账户，带回执单交团区委。
不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费，假借团员名义使用团费。
1.严格按照团中央制定的团费收缴、使用和管理规定，进一步加强和改进部门团费收缴、使用和管理工作；
2.确定专人管理团费账目，建立团费收缴与使用台帐，严格按程序、规定
开支各项经费。
高风险
带回执单到团区委登记、备
案
结束
群团工作部（团工委）活动开展廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提出活动申请，做活动方案，制定经费预算
低风险
部门负责人审核同意，大型活动须
经分管领导审核同意
专人负责开展活动
预算支出管理不够规范、计划和控制严谨性不强，可能导致资金使用不当。
建立健全有效的财务预算内控制度，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
中风险
高风险
整理活动资料，填写活动报销审批单
交部门负责人审批
部门负责人审批通过后交分管领导审批
交财政部门审核单据
62
审核通过，拨付款项
群团工作部（妇联）接访工作全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
登记来访人基本信息
低风险
中风险
询问诉求
提供帮助
回访
工作人员泄露当事人私人信息，瞒报上级领导，并将来访案件提供给相关机构谋取个人利益，利用工作或受聘工作之便索贿、受贿。
1.严格遵守接访工作制度；
2.严格遵守职业操守；
3.定期做工作汇报；
4.领导定期检查来访登记及案件汇总；
5.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督；
6.积极开展婚姻家庭矛盾纠纷排查工作；
7.公布举报投诉电话，电话：27944846。
高风险
结案归档
人民武装部征兵工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
兵役登记，提供适龄青年
个人及家庭基本信息，在全国征兵网录入资料。
低风险
中风险
新兵参加体检出示本人
身份证、户口本及本人照片资料。
对体检合格新兵进行政治审查。
公布新兵名单，开欢送新兵会，部队慰问看望新兵。
1.征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位；
2.征兵体检、政审把关不严存在索拿卡要等现象；
3.在兵役登记中有不严格审查的风险；
4.在征兵工作中有不严格执行有关纪律规定的风险；
5.有不按规定进行国防教育的风险。
1.严格按照工作程序规定，认真负责；
2.杜绝违规操作，为部队输送合格兵员，工作中接受各级领导和群众监督；
3.严格执行《兵役法》，严格执行兵员征集相关规定，在实际工作中坚持原则，廉洁自律；
4.按照新时期征集的要求和标准，圆满完成工作任务，坚持原则，认真履行工作职责，严格按照规定程序办理各项工作，严守纪律，树立典范形象。
高风险
司法所调解工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
当事人口头或书面提出申请
材 料 审核
立 案 受 理
调查纠纷事实
调解人员利用工作之便索取利益或好处，在案件调查过程中，案件调解人员出现徇私的情况。
1.加强调解员的规范化管理，结合上级司法部门的工作要求，定期对调解员进行监督管理考核工作，防治从思想上出现偏差。
2.加强对案件的回访工作，对于已经处理完结的矛盾纠纷，通过电话等形式回访，做到案结事了。
调解纠纷
达成协议
制作调解书归档
高风险中风险低风险
司法所社区矫正和安置帮教工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
信息核查
人员对接
信 息 处 理
落实矫正安帮
解除安置帮教
在对社区矫正人员与安帮对象进行教育、监管时，个别社矫人员和社矫工作人员可能存在利益关系；社矫手续不够完备。
1.加强思想教育。
2.严格加强社矫人员和安置帮教人
员的管理监督，工作人员相互监
督，杜绝利益输送的发生。
高风险
中风险低风险
司法所法律援助服务工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
接待咨询
审查审批
受 理 案 件
在受理法援案件中，受援人员和法援律师存在利益关系。
1.加强学习，加强思想教育。
2.对申请法律援助的程序进行
规范化管理。
案件办理
结案归档
高风险
中风险
低风险
司法所普法工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
采购本年所需普法物资
设定普法主题
联系协办方
普法活动的印刷品的费用、邀请嘉宾的费用可能存在利益问题。
1.加强财务审批的管理手续，部门领导严格把关各项程序。
2.安排专人对普法印刷品进行管理，定期清点。
（如大型活动需聘请巡演嘉宾）
确认时间、地点、人员
开展活动
高风险
中风险
低风险
综合执法队非零星工程廉政风险防控图
工作流程 廉政风险点 防控措施
非零星工程初审阶段
存在没有按要求对照图纸进行实地核实的风险。
存在与图纸不符、没有及时反馈或放任不管的风险。
严格落实现场核查，对现场核查进行严格记录，确保能够"追根溯源"。
对现场核查过程中发现的问题及时反馈相关部门。
非零星工程巡查监管阶段
存在没有及时对网格综合管理中心反馈的存在动工情况进行实地核实的风险。
对核查中发现未报备的建筑，严格控停，并要求其按要求报备，逾期采取强制执法措施。
严格落实工作日志制度，对已核查的建筑物留存照片等资料。
非零星工程验收阶段
存在没有及时制止及查处建筑施工过程中未按图纸施工行为的风险。
存在验收过程中没有仔细按照报备图纸进行核查的风险。
对核查中发现未按图施工的建筑，严格控停，对不按图纸施工行为进行查处；开展责任倒查，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
对验收核查中发现未按图施工的建筑，不予通过验收，并对不按图纸施工的行为进行查处。
综合执法队PDA案件办理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件接收
现场核查
没有及时对PDA案件进行现场核查，存在放任不管的风险。
加强与网格巡查大队的沟通配合，提高案件准确率。
落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责。
对核实的案件没有进行整治，或者整治不到位。
强化督查，开展整治"回头看"。
对核查属实的案件进行整治
通过PDA回复整治结果
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
存在虚报整治结果的风险。
加强队伍思想、作风建设，提升队员的执行力，推动片区队员内部轮岗。
强化监督，对不按要求整治的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
综合执法队存量违建定点巡查廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
定期对637宗存量违法建筑进行定点巡查
对定点巡查过程中发现存在动工迹象的立即进行处置
没有按时对存量违建进行巡查
对存在动工迹象的行为没有进行整治，或者整治不到位。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
1.提高认识，加强对存量违建巡查的要求。
2.借助智慧查违系统，加强对巡查轨迹的研判。
对出现抢建情况没有及时报告、拆除的，追究相关责任人责任。
机动组和督查组强化督查检查，开展整治"回头看"。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
巡查、查处结果登记备案
相关处置记录留存不全。
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
综合执法队机动督查廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
按要求对辖区内开展机动督查工作。
没有按要求对辖区开展机动督查。
落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责。
机动督查发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为。
机动督查发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为未及时制止或处理。
在具体的执法过程中，执法人员存在索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
强化督查，开展整治"回头看"。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
督查、查处结果登记备案。
相关处置记录留存不全。
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
综合执法队查违执法廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件核实、定点巡查等方式发现违法建设及违法用地行为
没有依法告知当事人，存在违法被诉风险。
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为。
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法记录仪实际记录，做到办案留痕。
对乱执法、超限执法的行为严格检查执法文书，查看、了解投诉案件，对发现有违法违纪行为的严肃查处。
依法下发法律文书，告知当事人，并开展强制拆除
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗。对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
案件归档
案件卷宗归档不全
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
综合执法队城市管理综合执法廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件核实、机动督查发现违法行为
依法告知当事人，聘用工程队开展具体的行政强制行为
对过程中的扣押物品进行处置
没有依法告知当事人，存在违法被诉风险。
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为，存在被诉风险。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为。
查扣物品没有按照规定进行处置。
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法记录仪实际记录，做到办案留痕。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动片区队员定期轮岗。对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
对查扣物品按照相关程序进行处置。
案件归档
案件卷宗归档不全
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
综合执法队零星工程队使用廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
街道招标确定小额工程工程队。
工程队存在虚报工程量的行为，存在浪费的风险。
引入第三方监理，对工程进行全流程监管。
工程队按照综合执法队要求开展工作。
工程队未按要求开展相应工作，存在浪费的风险。
加强对工程队现场施工的监管，加强对工程队账目报批材料的审核。
综合执法队收集工程队施工相关依据，进行报账。
过于偏重某支工程队、存在利益交换的风险。
合理轮换使用工程队，做到工程量、频率相对平衡；加强财务管理。
按月支付工程相关费用。
未及时支付工程相关费用，存在不稳定因素。
加强与街道相关部门沟通，提高财务报账、支付进度。
综合执法队新三规处理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
符合条件的建筑业主按要求提供相关资料给三规办。
存在资料申报后没有及时开展后续工作的风险。
严格按照市、区操作指引开展每一步工作。
资料核查
存在对申报的资料是否齐全、规范、一致审核不严的风险。
权属调查
分宗定界
存在对申报人是否是建筑当事人、提交的证明资料核实不严的风险。
存在没有按要求进行现场测量、核实建筑情况、建成时间的风险。
加强办理人员的业务技能培训，提升业务办理水平。
加强对现场建筑情况的核查，相关核查资料保存完整备查。
对公示结果期间反映的问题及时核查处置。
出具初审意见并上报
存在弄虚作假、把关不严，将不符合条件的资料进行上报的风险。
上报之前对全流程进行再梳理，防止虚假上报。
综合执法队扣押物品管理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
行政执法过程中的扣押物品入库。
扣押物没有按照要求登记入库。
对批准出库的扣押物进行登记放行。
存在私下放行的风险。
扣押物没有按照要求登记出库。
加强对查扣、仓管队员的教育、培训，规范物品入库、出库流程，完善交接手续。
扣押物管理过程中存在遗失、盗卖等风险。
定期对仓库内扣押物按规定进行清理。
扣押物品没有按照程序进行清理，存在私自清理的风险。
依法依规对超期物品进行清理处置。
工作流程 廉政风险点 防控措施
接待来访人员或接听投诉电话
投诉渠道不畅通，信访员对投诉案件不作处理。
严格信访程序，做好投诉记录，保
证投诉举报渠道畅通。
低风险
解答劳动法律法规相关问题；备案审核
投诉条件及安排劳资双方调解时间。
中风险
高风险
组织劳资双方现场调解
调解员利用工作之便索取利益或好处，在案件调解过程中枉法处理，办"人情案"。
1.严格执行调解流程规定；
2.员工如对调解结果存在异议，可要求更换调解员进行二次调解；
3.调解纠纷注重双方公平、公正，调解员不能指定案件，防止调解双方事前委托。
劳资双方达成一致并签订协议，若无
法达成协议，引导员工申请劳动仲裁或转劳动监察处理。
工作流程 廉政风险点 防控措施
立案窗口接收立案材料，通知申请人领取立案通知书及开庭通知书。
立案员未依法立案
严格依照《中华人民共和国劳动
调解仲裁法》相关规定予以立案。
低风险
案件分流至仲裁员
书记员送达应诉材料
仲裁员人为挑选案件
采取大轮案制度，仲裁员、书记
员按序、轮次组成仲裁庭，公开办案人员，依法送达组庭通知书给当事人。
中风险
高风险
庭前准备，开庭审理作出裁决
送达裁决书
仲裁员未依法及时结案；利用工作之便索取利益或好处，在案件审理过程中枉法处理，办"人情案"。
1.严格按照劳动法、劳动合同
法、劳动调解仲裁法相关规定予以结案；
2.对裁决案件由专人进行审核，安排人员对办结案件予以回访；
3.加强办案人员的廉政教育，每季度进行一次廉政纪律的学习。
文书资料归档
工作流程 廉政风险点 防控措施
员工投诉企业拖欠工资、加班费等
低风险
调查取证:对企业基本情况、员工入职登记表、工资结构、最低工资标准执行等进行核查，并收集员工诉求。
监察人员利用工作之便索取利益或好处，易出现"吃、拿、卡、要"情况。
1.案件处置时佩戴工作证，亮明身
份；
2.安排二人以上同时执法、互相监督，杜绝吃请情况；
3.加强监察人员思想教育，定期举行廉政风险防范教育会议，提高廉政风险意识。
中风险
高风险
判断诉求:依法对员工诉求作出决定，如合法诉求，要求企业依法履行；如法外诉求，引导员工依法维权并搭建劳资协商平台。
在处理劳资纠纷过程，监察人员收取违法人员利益，未
能公正处理，损害劳动者利
益。
1.严格落实监察程序，严格按照劳动
法相关规定处置；
2.做好案件资料备案及上报工作，逐层汇报，逐级把关；
3.畅通员工举报投诉渠道。
达成协议:劳资双方达成一致并签
订协议，若无法达成协议，引导员工申请劳动仲裁。
劳动管理办公室发放就业困难人员岗位补贴、社保补贴、招用奖励、灵活就业补贴全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
申请人办理失业、登记。
失业登记满三个月后办理就业困难人员认定。
困难认定完成的次月招用企业为困难人员签定合同并缴纳社保。
对申报资料把关不严。
加强对工作人员思想教育和业务培训，提高责任心和业务能力，各级业务人严格把关。
低风险
中风险高风险
签定合同缴社保的次月月底
前完成备案申请。
备案通过后招用单位提交补
贴申请材料。 收受不当利益放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
街道核实材料进行初审。
每季度不定时对就业困难人
员岗位补贴、社保补贴、招用奖励进行上门核岗。申请灵活就业补贴就业困难人员
每年递交雇主材料进行年81
审。
劳动管理办公室发放场租补贴全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
创业人员携带申请材料进
行首次场租补贴申请。
低风险
首次申请后每满3个月的次月月底提出一次场租补贴申请。
对申报资料把关不严。
加强对工作人员思想教育和业
务培训，提高责任心和业务能力，各级业务人严格把关。
中风险
高风险
街道核实材料并对申请补
贴的租赁场所进行实地核查。
收受不当利益放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
核查后街道进行初核与复
核。
安全生产监督管理办公室企业安全监督巡查流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
表明身份
现场检查
情况记录
巡查员权利寻租，收取贿赂，发现隐患不上报。
巡查员私下参加企业老板安排的"饭局"。
每月1次加强廉政教育。
每季度1次听取企业声音，相互监督。
告知整改
资料整理
以整改隐患为借口，给企业介绍整治工程队或供应商，从中收取好处。
建立督察机制，加强对巡
查员的监督管理和考核。
实行巡查员轮岗制度，在同岗位不得超2年。
安全生产监督管理办公室行政执法流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
巡查发现违法行为
督促整改复查
对企业执法检查不公开、不公允、不公正。
开展执法培训，加强执法实务、廉政教育及职业道德教育，每年开展不少于3次培训，每次培训不少于4学时（每学
时45分钟），全年培训不少于32学时。建立健全《安全生产监管执法监督办法》。
拟处罚款3万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核并经安监办主任同意后报区局法制科。
移交 收取企业贿赂，不立案，不处罚。
拟处罚款3万元以上5万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核、安监办案审会集体审议通过后报区局法制科。
执法
随意使用自由裁量权，立案 对企业少罚款等。
拟处罚款5万元以上的行政处罚案件，由安监办案审会集体审议通过后报区局法制科审核，经局案审会集体讨论后决定。
每个月定时制作上月典型案例发送至区局法制科进行行政
执法公示信息审核。申请
对行政执法的程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、
处罚 归档管理等整个过程进行跟踪记录，实现行政执法全过程留痕、可追溯，促进严格规范公正文明执法。
结案法制组定期对行政处罚、行政强制、行政许可等执法案卷开展检查、评分；评查结果在一定范围内通报，针对普遍性问题提出整改措施和要求。
84
安全生产监督管理办公室采购与管理业务流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提出申请
制定采购方案审核审批
采购
多报、虚报采购数目、徇私
报高价格，违规审批。
收受回扣、礼品或有价证券，物资数目与质量不符。
严格按照街道财务制度及采购制度执行，对采购及验收等多个环节进行管理与监督。
指定固定资产管理员一名，负责办公用品、固定资产等的统计、派发及管理。做到定期盘点清查、登记造册。
验收入库
入固定资产账
在聘请第三方服务公司时，
通过拆分方式，降低采购费用，规避招投标程序，指定服务供应商。
清拆工程开展前，社区须提交审批单，附待拆迁楼栋信息（照片、地址、面积等），根据拆迁申请材料合理分配民工和机械设备。
按审批意见配备
侵占、侵吞设备、用品。
审核使用部门制定维修方案
组织维修
与清拆工程公司勾结，虚报民工数量、工种类型和工时，虚报机械设备数量及型号，从中牟取利益。
社区须提供清拆工程现场签证单和现场拆迁照片，根据
材料核查民工数量、工种类型和机械设备数量及型号。
验收
行政事务服务中心公务车廉政风险防控流程图
公务车使用及保养维护流程 廉政风险点 防控措施
根据各部门公务活动情
况安排公务用车
低风险
登记公务车使用期间的具体情况
公务务车车私私用用导导致致群群众众对对政政府府产生产质生疑质，疑以，及以增及加增公加务公车务费车用费。用。
加强对车辆的使用管理，建立一车一档案的制度责任到人，有效管理公务车，杜绝公务车私用。
中风险
高风险
查看公务车档案（一车一
档案），定时保养维护
到期保养维护的公务车送去政府采购中心中标的修理厂进行保养维护
工作人员谋取私利，导导致致维维修修保养费和燃油费用过高。
1.建立维修、保养、加油档案制度，定
期检查，堵塞漏洞；
2.强化定期保养，做到早发现、早清除车辆小毛病，避免了大维修的情况；采用燃油定量方式，有效堵塞浪费的漏洞。
行政事务服务中心物资采购廉政风险防控流程图
采购工作流程 廉政风险点 防控措施
街道物资采购
政府采购平台进行点击购买
不按照规定采购物资，逃避招标采购。
通过统一政府平台集中采购，使用方自主采购。我中心严格执行相关采购规定，属于政府集中采购的项目，委托有资质的第三方进行办理；属于政府统一平台采购的物品，通过预选平台购买。
低风险
中风险高风险
不适用政府集中采购的物品
擅自采购物品，私自寻找供应商。
1.不适用政府集中采购的物品，
采用多方竞价的方式，通过质量、价格、服务等多方面比对，择优选用；
2.强化问责，发现有擅自采购物品，私自寻找供应商的情况必追究责任。
行政事务服务中心物业修缮工程廉政风险防控流程图
物业修缮流程 廉政风险点 防控措施
日常巡查发现物业需要修缮
低风险
预算工程造价
项目在10万以上报街道城建招标办进行公开招标，
10万以下多方竞价选定有资质单位。
1.内定不符合资质的承包单位；
2.随意制定、修改工程预算。
1.严格遵守街道物业修缮相关规定，项
目预算在10万元以上的按程序报街道城建办进行公开招标；
2.项目预算在10万元以下的，我中心采用多方竞价的方式，严格审核拟承包单位的资质，严格把控工程预算，最后通过监理验收工程，由城建办进行核算。
中风险高风险
工程完善通过监理验收工
程，验收合格后由城建进行核算。
行政事务服务中心公款接待廉政风险防控流程图
公款接待流程 廉政风险点 防控措施
低风险
接公务通知，需外出公务接待。
中风险
高风险
公务牵头部门需完成外出公务接待申请。由部门负责人在公务接待申请表签字，再呈其部门分管领导审核签字。公务接待审批表完成后送至我中心存底。
利用公款大吃大喝，超标准接待
1.推广使用公务卡结算。公款吃
喝消费可以通过专门的公务银行卡进行结算。通过公务卡，不仅可以直接查询到每一笔吃喝消费的明细，有效防止虚假发票报销及公款大吃大喝的情况。
2.加强领导干部廉洁从政和法制宣传教育，树立艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风，严格执行领导干部廉洁自律各项规定，从思想上杜绝公款吃喝的歪风。
严格执行公务接待用餐有关规定，
坚决禁止用公款大吃大喝，文明、节俭地做好必要的公务接待。
行政事务服务中心周转房廉政风险防控流程图
周转房申请流程 廉政风险点 防控措施
张贴公告，更新房源情况
房源不透明，私自将周转房转租出去，收取租金等费用。
房源定期更新，并依规张贴公告。工作人员定期巡查周转房，确定里面住人情况。
低风险
中风险
符合条件的人员提交申
请表及相关证明
排队轮候周转房
不符合资格的的人人员员私私自自将将其其纳纳入入排排队队轮轮候候。。
工工作作人人员员徇徇私私舞舞弊弊为为利利益益相相关关人人员优先安排员。优先安排
1.申请周转房人员提供相关资料后，由2名以上工作人员进行资料审核，然后再按时间顺序分配房，做到公平公正；
2.及时公开，接受群众监督。
高风险
行政事务服务中心饭堂廉政风险防控流程图
饭堂湿货验收流程 廉政风险点 防控措施
食材到货后，饭堂工作人员进行货物的初步验收
食食材材质质量量和和重重量量存存在较在大较偏大差偏，
货差不，对货板不。对板。 1.饭堂每日收货时，必须由2名以上工作
人员及负责相关食物料理的厨师在场进
行货物验收登记；
2.饭堂总厨随机抽查食材质量及重量，严防缺斤少两。若发现食材质量和重量存在较大偏差，通知部门负责人及各相关单
低风险
中风险高风险
负责相关食材的厨师进行质量验收
串通送货人员员，，虚虚报报食食材材质质量量和重和量重。量。
位；
3.保存每日食材留作样本，以便抽验。
验收完毕，将食材（湿
货）运送至厨房进行烹饪
党建服务中心工程类项目全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提出项目建议书或可行性研究报告，
申请立项。按照有关程序上报立项。
委托设计、预算。
图纸审查及修改。
由万单以位下直的接设发计包或的者项工目程，项工目作人由员单照位直顾接人发情包关，系工，作指人员定照合顾作方人，情从关中系获，取指提定成合作；方或收，从受中合获作方取好提处成故；或意收抬受高合作同方价好。处故意
2抬.发高包合给同不价具。相关资质的企业。
3.连续或批量发包给同一个企
业或挂靠企业的个人。
1.加强工作人员的廉政教育和业务培训，各业务负责人要严格把关。
2.严格按照街道财务管理制度提请部门例会审议，择优初选承包单位并进行公示。
3.优选采用具备相关资质的国属企业。
低风险中风险
高风险
编制预算及审定预算，准备招标文件和合同文本。
工程招标或择优发包、签订施工及监理承包合同。
许可工程开工，实施现场管理。
默许、纵容施工单位偷工减料或使用不合格的材料、设备；有意偏袒施工单位，随意改变设计，多计工程量，从而使施工单位可以重新报价，获取利益；对施工方吃拿卡要，索取回扣。
1.加强工作人员廉政教育、法制教育；加
强对管理人员的监督。
2.工程变更需先经分管领导主持召开工程变更工作会议后报街道党政联席会议审定。
3.规范执行工程安全、质量、设计变更、工程量核实等相关制度。
项目验收。
项目验收时不坚持原则，不按规范验收。
严格按照相关规定，协同有关职能部门组
织设计、监理、施工等单位开展竣工验收。
竣工决算、决算审计阶段。 92
党建服务中心自行采购（20万以下）全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
按要求提交请示及经费请示处理表，呈相关部门及分管领导审批。
超标准制定采购计划。
严格执行有关规定制度，不过度采
购，避免造成浪费。
采购金额20万元（不含）以下的由采购单位直接确定供应商。
将合同报街道法律顾问进行合法性审查，修改完善后与供应商签订合同。
不按规定进行询价；拆分项目，规避集中采购；徇私舞弊，指定供应商，从中获取提成；收受合作方好处，故意提高合同价。
1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律。
2.成立不少于3人的自行采购小组，履行采购职责，相互监督。
3.加入询价制度，货比三家，认真审核供应商资质。
4.召开部门会议，班子集体研究，按照质优价廉的原则确定供应商，相关采购资料报采购中心备案。
低风险
中风险高风险
进行采购
项目验收将采购合同、验收报告等资料一并
报街道政府采购工作领导小组办
公室备案。
项目验收时不坚持原则，不按规范验收。
1.成立不少于3人的验收小组，履行验收职责，相互监督。
2.严格按照相关规定审核合同价、合同条款及做好项目验收工作。
3.严格按照相关规定做好履约评价。
93
工作流程 廉政风险点 防控措施
征集项目。
街道审核筛选后上报区党建服务中心。
根据区党建服务中心审核意见优化方案。
筛选项目第三方时徇私舞弊，收受不当利益。
拖延申报时间，影响工作效率。
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律。
2.严格落实各项审批程序。
加强工作人员业务培训，提高工作水平。
低风险中风险
高风险
提交项目申报书及预算至区党
建服务中心。
区党建服务中心审议通过后，
将项目进行社会公示。
区党建服务中心向街道拨付资
助资金。
项目实施阶段。
项目监管不到位影响验收。
落实责任追究制度。
项目验收。
94
业务流程 廉政风险点 防控措施
业主（承租人）提供办理
房屋租赁凭证相关资料
低风险
按照规定对申报材料进行核查
在审核房屋租赁业务申办材
料过程中违规受理或办理；擅自获取房屋、业主信息资料用于不法用途谋利。
1.严格执行逐级审批；
2.对岗位履责情况进行定期/不定期检查；
3.严格落实岗位责任和实行终身追责制；
4.强化警示教育。
中风险
对符合规定的申报材料出具租赁凭证
高风险
缴纳房屋租赁税费，入档
业务流程 廉政风险点 防控措施
网格员在巡查中发现辖区存在消防安全等隐患
分类通报相关职能部门
与整治队员或当事人勾结，对未整治或整治不达标的隐患事件仍予以核查通过并结案。
1.强化业务培训和警示教育；
2.网格巡查中队长、组长加强日常抽查；
3.督察队加强线上、线下监督检查；
4.接受社区及业务主管部门的监督；
5.严格落实考核及惩处机制。
低风险
中风险
高风险
协助相关职能部门对隐
患进行整治
结案
业务流程 廉政风险点 防控措施
网格员在巡查中发现辖区存在违建或零星工程信息。
分类通报相关职能部门
在网格巡查工作中漏报、迟
报、瞒报隐患事件及违法建筑、零星工程等事件信息。
1.强化业务培训和警示教育；
2.网格巡查中队长、组长加强日常抽查；
3.督察队加强线上、线下监督检查；
4.接受社区、查违办等业务主管部门的监督；
5.严格落实考核及惩处机制。
低风险中风险
高风险
协助相关职能部门对隐患
进行处理
结案
业务流程 廉政风险点 防控措施
各管理站或办公室需要采
购办公物资
低风险
提交采购申请表，经分管领导审批
中风险
高风险
办公室后勤组按要求进行采购
在采购上加大单价，不采取公开招标方式或以劣质产品充当正品，谋取不正当利益。
1.物资采购中，进行公开招标，
货比三家，择优采购；
2.严格审批各项开支；
3.强化警示教育。
财务报帐
业务流程 廉政风险点 防控措施
网格员巡查人员居住场
所，发现新增建筑物或新入住人员
采集建筑物信息并编码标注地图，采集人员信息并拍摄头像
勾结不法"中介"，为办理合同登记备案等房屋租赁业务提供房屋租赁数据信息。
1.定期/不定期进行案件抽查；
2.完善系统建设，及时向业主及承租人跟踪反馈房屋租赁业务办理状态；
3.严格落实责任倒查和终身追责制；
4.强化警示教育。
低风险中风险
高风险
上传智慧宝安数据库
回访核实建筑物变更及
人员搬离，7日内上传智慧宝安数据库注销
业务流程 廉政风险点 防控措施
督促检查网格员仪容仪表及工作落实情况
对发现的问题按规章制度予以处罚。
在督察检查、案件倒查过程中弄虚作假。
1.拓宽督察手段，增加信息化、无纸化督察，
减少督察数据流转的中间环节和修改机会。
2.强化案件倒查过程对街道督察队员的责任倒查；
3.加强对督察队员的监督检查。
低风险
中风险
高风险
业务流程 廉政风险点 防控措施
业主提供办理房屋编码的建筑物证明文件
按照规定对申报材料进行核查
在办理房屋编码业务中，进行违
规操作。
1.实行专人专岗负责制度；
2.健全严格的审批流程，落实逐级审批制度；
3.完善系统功能，合理调整编码员操作权限；
4.加强抽查及责任倒查。
低风险
中风险
高风险
对符合规定的申报材料
发放编码卡
市政建设工程事务中心施工单位确认及应急整治工程委托（直接委托10万元以下）业务廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
报 批
确认施工单位合同审批及签订工程实施监管
竣工验收
费用结算、审核、报批、支付
政府采购没有公开招投标，也没有履约评价。
1.严格按照采购流程及相关规定执行招投标工作；
2.合同期满时，必须根据每月考核结果，进行履约评价，确认该服务单位是否具备续签服务合同的资格，并形成相关材料报请街道党政联席会审议通过后方可签订相关续签合同；
3.合同服务期限到期后，不存在续签合同的情况，需对服务公司进行履约评价，如履约评价不合格，则有权力不退还履约保证金；
4.未达公开招投标范围内的项目（货物、服务），严格按照有关规定进行市场询价，原则上选取最低报价的单位作为项目的实施单位，经例会审议通过后，再报街道领导审批同意后方可开展实施；
5.结合最新财务管理制度，成立了中心采购小组，并制定了《XX街道市政建设工程事务中心采购小组工作规程》；
万以上的工程需经市政中心班子会审议通过后，再提请街道联席会议审议通过后方可实施；并通过公开招投标的方式来确认施工单位；
万以下的小额工程必须经市政中心班子会会审议通过后方可开展组织实施；
8.成立工程验收小组（中心领导一人、相关业务组组长及相关业务组现场管理人员），对中心各类应急整治工程（10万元以下）实行统一验收，验收合格统一签字确认。
低风险
中风险高风险
市政建设工程事务中心工程变更业务廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
施工单位提出变更申请
勘查、设计、监理、施工单位共同确认变更的必要性
勘查、设计单位出具初步变更方案项目总监组织各参建单位审查，核
实工程量
主管单位逐级审批街道领导审批上会
工程类项目监管较为疏松，设计变更随意性太大。
1.严格控制施工过程中的工程变更，凡涉及工程设计变更都要有充分的变更依据，如涉及金额较大（单项30万元以上）都必须要有专家论证作为变更依据，且要上报街道领导同意才能实施；要求各参建单位均要严格共同把关以确保变更的真实性，并及时完善工程变更的相关资料到建设行政主管部门备案，以确保工程变更的合法性；
2.工程变更中如涉及到材料单价的问题，首先应选择《价格信息》中有的材料，如《价格信息》中确实没有材料单价，必须首选在政府认可的询价平台上询价，以确保材料单价的真实合理性；
3.在施工过程中如涉及设计要求特殊的材料设备按合同约定需要进行考察选样的，必须先由施工单位自行在市场上选取考察点，再由设计单位组织相关参建单位进行考察选样。
低风险中风险高风险
备案
市政建设工程事务中心外包管养服务巡查考核监督业务廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
巡查人员对服务公司进行现场日常巡查考核及监督。
内勤人员对巡查考核结果进行统计并按实际情况扣分。
支付费用
市政对清扫保洁、绿化管养外包服务单位缺乏有效监管。
1.根据有关制度对清扫保洁、绿化管养等的外包服务单位进行有效监管；
2.成立市政巡查中队，并制定《市容环境综合巡查中队日常工作指引》，巡查中队分为八个小组对应各片区进行巡查考核，并对考核验收成果进行交叉复核，强化巡查考核制度；
3.城管市政与社区联合对清扫保洁企业进行现场质量考核工作。城管市政和社区每日对环境卫生进行巡查督导，发现问题后告知相关服务企业进行整改，并要求相关服务企业及时反馈整改情况，对告知后仍没有整改处理的，城管市政和社区可根据
《XX街道环卫服务现场质量标准》进行扣分；
4.街道市政建设工程事务中心根据每周检查情况，汇总各社区上报的每周检查情况，同时每半月及每月通过街道名义出文通报。
中风险
高风险
土地整备事务中心廉政风险防控流程图
土地整备工作流程 廉政风险点 防控措施
接受区土地整备局相关项目的委托，开展测绘、评估单位的选取。
对项目测绘、评估费用进行预测绘预评估，根据结果分类选取测绘评估单位。开展测绘评估工作，并对测绘评估数据的复核、确认。
根据估价标准出具报告，经土地整备局督导组审核后列入方案。
上报方案、经区土地整备指挥部审定后，核拨补偿资金。
测绘、评估单位的选取可能存在的廉政风险点：10万以内采取直接发包方式。
人员结构风险：中心仅有4名在编工作人员，1名雇员，其他4名为临聘人员，4名为派遣人员。整体人员架构配备不足。
测绘评估数据确定可能存在的廉政风险点：测绘评估数据的弄虚作假：房屋及附属物等拆迁物数量的核定；估价标准的把握。
土地整备资金使用可能存在的廉政风险点：挪用资金，对补偿协议的审核和认定的风险。
对测绘评估项目费用进行预测预评，根据预
测预评结果，严格按照《XX街道建设工程招投标实施细则》开展选取工作，费用在10万以上进行招标选取，10万以下直接发包。
按照相关文件规定，补偿谈判工作必须有两个或两个以上工作人员参与，其中1名必须为在编人员，由于人员架构配备严重不足，街道组织部需尽快完善补充人员。
1.测绘单位、评估单位、业主、督导人员、中心工作人员互相制约，联合确认；
2.必须有两人或两人以上与业主谈判，谈判、数据确认要多方复核，留存五年备查；
3.估价标准严格按照相关文件规定出具报告，经土地整备局督导组审核后列入方案。
1.土地整备资金实行专款专用，在拨付过程中加强各项资料审核；
2.资金拨付前需签订资金拨付审批表，连同已签订的补偿协议呈土地整备事务中心负责人、分管领导、分管财政领导、分管副书记、书记签字确认后方可拨付。
低风险中风险高风险
企业创新服务中心动物防疫工作流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
饲主带犬、猫到犬类狂犬病免疫注射点接
低风险中风险
受疫苗注射
防疫人员为犬、猫免费注射犬类狂犬病疫苗，开具《深圳市犬类免疫证》。
防疫人员利用防疫
之便索取利益或好处，导致在免疫注射工作中出现未经免疫直接发放、违法倒卖动物免疫证件等行为。
1.实行发证、管证分离制度；
2.按照防疫法开展免疫，落实免疫档案登记；
3.按市区动物卫生部门规定，通过犬类免疫管理系统上报。
高风险
企业创新服务中心犬类狂犬病免疫注射点监督检查廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
动植物防疫检疫中心工作人员到注射点进行检测。
现场对犬类狂犬病免疫情况进行监督检查，检查登记。
动植物防疫检疫中心监督人员在检查犬类狂犬病免疫注射点（动物诊疗店或宠物医院）时，利用监督之便索取利益好处，监管不力，导致出现注射点防疫人员违规收取狂犬病疫苗费或乱收其他费用现象。
1.动植物防疫检疫中心与犬类狂犬病免疫注射点签订《犬类狂犬病强制免疫注射委托协议》及《XX街道动物诊疗所动物卫生安全责任书》，落实工作责任；
2.每周对犬类狂犬病免疫注射点（动物诊疗店或宠物医院）进行不定期、交叉抽检，落实监督检查；
3.要求每月底将免疫档案上报给我中心；
4.加强宣传，发挥市民力量，让市民及时举报注射点的违规违法行为。
中风险
高风险
企业创新服务中心动物及动物产品检疫工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
接受申请人或申请单位申报
低风险
中风险
受理 检疫人员利用检疫之便，索取利益好处。
现场检疫
检疫人员利用检疫之便，未经现场检疫，或检疫不合格的，开具检疫合格证明；或违规收取检疫费
1.实行发证、管证分离制度；
2.加强检疫人员的检疫知识培训；
3.要求检疫人员严格按照相关检疫程序开展工作，必须现场检疫，现场记录及签名，检疫合格后才开具检疫证明，最后做好检疫登记。
高风险
检疫合格的，出具动物
或动物产品合格证明，不合格的，出具检疫处理通知单。
用、贩卖检疫证等行为。
企业创新服务中心动物及动物产品无害化处理工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
中风险
接收被查处的不合格动物及动物产品。
防疫人员对不合格动物及动物产品进行无害化处理。
防疫人员无害化处理不合格动物及动物产品工作中可能存在倒卖、食用、不处理被查扣的动物及动物产品的行为。
1.要求防疫人员与执法部门交接过程中，要做好交接记录、签名和拍照；
2.必须由防疫人员亲力亲为落实无害化
处理，做好登记和拍照记录。
高风险
企业创新服务中心走访企业处理企业诉求工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
工作人员走访企业
中风险
高风险
受理企业诉求
按照诉求流程，处理企业诉求
工作人员走访企业利用职位之便向企业索取利益好处。
1.走访企业时两人一组，互相监督；
2.严格按照诉求流程，在诉求平台上公正
合理地处理每一宗诉求；
3.实行巡办分离制度。
企业创新服务中心工商联（商会）开展活动工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
筹备项目活动
申请资金，请示
商会人员利用职位之便向商会成员索取利益好处。
严格按照规定开展商会活动，并安排专人紧跟商会申请的每一项活动，杜绝活动请示与资金使用情况不符的情况，并不定期到工商联
（商会）进行工作检查。
中风险高风险
资金下发，按照申请项目款项，使用资金
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