证券投资基金从业资格考试试题【热选13篇】

证券投资基金从业资格考试考察投资知识、法律法规、风险管理等内容，旨在评估从业人员的专业能力与素养。如何有效备考？以下是阿拉网友分享的“证券投资基金从业资格考试试题”，供您学习参考，喜欢就分享给大家吧！

证券投资基金从业资格考试试题 篇1

2017年基金从业考试《法律法规》试题

1.属于基金投资者直接支付的费用有（ ）。

A.申购费

B.交易佣金

C.过户费

D.托管费

2.对于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费， 证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

3.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的`重要问题之一就是（ ）。

A.分析投资者的真实需求

B.细分目标市场

C.区分投资者类型

D.分析投资者风险承受能力

4.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得（ ）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.专业销售公司

5.中国证监会于（ ）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

年6月12日

年7月12日

年8月2日

年8月12日

6.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的?

A.提供售后跟踪服务

B.提供咨询建议

C.发放宣传手册

D.推介基金产品或是宣传基金销售机构

7根据（ ）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

8.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）应当归入基金财产。

%

%

%

%

9.（ ）帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

A.股票帐户

B.基金账户

C.资金帐户

D.银行帐户

10.根据《基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起（ ）内做出核准或不予核准的决定。

个月

个月

个月

个月

证券投资基金从业资格考试试题 篇2

2017年5月20日基金法律法规部分真题及参考答案

1、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是。

A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的.疑问

C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告

D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

答案：A

解析：应当确保投资者利益优先

2、某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为。

万元

万元

万元

万元

答案：A

解析：用“认购份额×(1+认购费率)”即可。

3、关于ETF，以下说法错误的是。

A.申购ETF需要用现金像基金公司购买

B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

本质上是一种指数基金

赎回时得到的是一篮子股票

答案：A

解析：ETF是实物申购。

证券投资基金从业资格考试试题 篇3

2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题

1.某股票每年固定分红2元，所需要的回报率为5%，股票现在价格43元，投资者( )。

A.购买该股票，该股票被低估

B.卖出该股票，该股票被高估

C.该股票定价合理

D.以上答案都不对

【答案】B

2.下列哪个不属于有效市场理论的分类( )。

A.强有效

B.半强有效

C.弱有效

D.半弱有效

【答案】D

3.关于特雷诺比率，以下表述正确的是( )。

A.特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的.超额收益率

B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率

C.特雷诺比率来源于套利定价模型

D.特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金总体风险调整后的超额收益率

【答案】B

4.下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

A.标的股票

B.赎回条款

C.转换价格

D.认股权证

【答案】D

5.张先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%;股票C的期望收益率为rC=8%。则该股票组合期望收益率为( )

%

%

%

%

【答案】B

6.私募基金的资产管理业务不包括( )。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募风险投资基金

D.集合资金信托

【答案】D

7.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将如何变化( )。

A.下降15%

B.下降5%

C.增加5%

D.上升1%

【答案】C

8.我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

【答案】A

9.关于互换合约，下列说法正确的是( )。

A.互换合约是场外交易，存在违约风险

B.互换合约是场内交易，存在违约风险

C.互换合约是场内交易，不存在违约风险

D.互换合约是场外交易，不存在违约风险

【答案】A

10.全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的( )的收益。

A.现金

B.现金等价物

C.现金及现金等价物

D.存款

【答案】C

证券投资基金从业资格考试试题 篇4

2017基金从业私募股权投资考前练习及答案

1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。

A.土地

B.建筑物等土地定着物

C.以上都不是

D.包括A和B

答案：D

2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案：D

3.（ ）不具有法律实体地位。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案：B

4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。

A.股权投资基金

B.母基金

C.定增基金

D.创业投资基金

答案：D

5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金

B.股权投资子基金

C.衍生基金

D.衍生产品

答案：A

6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.发起人

答案：C

7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。

A.基金托管人

B.经理人

C.基金运作人

D.基金管理人

答案：D

8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。

A.非公开

B.公开

C.公开和非公开都可以

D.以上都不对

答案：A

9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的.特点。

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

答案：D

10.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。

A.募资

B.投资

C.管理和退出

D.以上都是

答案：D

证券投资基金从业资格考试试题 篇5

2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题

1.基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

2.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A．5B．4C．3D．2

3．基金资产托管业务中的（ ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资监督

4．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司（ ）为主。A．直销、代销B．代销、直销C．外销、内销D．内销、外销

5．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的`人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A．20B．30C．40D．50

6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（ ）。A.基金资产净值除以当日基金份额B.基金资产净值除以前一交易日基金份额C.基金资产总值除以当日基金份额D.基金资产总值除以前一交易日基金份额

7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:%%%%

8. 下列不属于我国基金交易费用的是：A．印花税B．佣金C．资本利得税D．过户费

9.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ）A .基金转换费B．基金管理人的管理费C．基金托管人的托管费D．销售服务费

10．根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（ ）。A．每年不得少于两次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C．封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D．利润分配之后基金份额净值不得高于面值

证券投资基金从业资格考试试题 篇6

基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析

41.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。

A.进行证券投资分析

B.组建证券投资组合

C.投资组合的修正

D.投资组合业绩评估

42.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为和，那么（ ）。

A.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

43.关于市场组合，下列叙述错误的是（ ）。

A.它包括所有风险资产

B.它在有效边界上

C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

D.它是资本市场线和无差异曲线的切点

44.下列不属于资本资产定价模型假设条件的'是（ ）。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B.投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

C.证券市场的风险波动强度不大

D.资本市场没有摩擦

45.下列（ ）不是资产配置的目标。

A.改善投资者面临的环境

B.降低投资风险

C.提高投资收益

D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

46.确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。

A.风险收益法

B.情景综合分析法

C.预期收益最大化法

D.成本收益法

47.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（ ）。

A.支付模式

B.收益方式

C.有利的市场环境

D.对流动性的要求

48.采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

49.下列属于消极性股票投资策略的是（ ）。

A.以技术分析为基础的投资策略

B.以基本分析为基础的投资策略

C.市场异常策略

D.指数型投资策略

50.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。

;5

;30

;5

;30

证券投资基金从业资格考试试题 篇7

2017年7月基金《基金法律法规》真题及答案

1、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是。

基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

基金的管理人须有合格境内投资者的`资格

基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

基金与境内证券市场的相关性较低

答案:C

2、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是。

A.至少每个开放日一次

B.至少每周两次

C.至少每周一次

D.至少每月一次

答案：C

3、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

答案：B

4、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。

5、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的信息。

A.前十名债券明细

B.全部股票明细

C.全部债券明细

D.前十名股票明细

答案：D

证券投资基金从业资格考试试题 篇8

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题：第四章

1、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（ ）

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管

B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

参考答案：B

参考解析：

私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

【考点】非公开募集基金的基金合同的必备条款

【章节】第四章第五节掌握

2、关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）。

Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离

Ⅱ.基金财产必负独立于基金托管人的自有财产

Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。基金管理人与基金托管人不可以为同一机构。

【考点】对基金托管人的监管

【章节】第四章第三节掌握

3、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是( )

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

D.基金投资有风险，购买基金须谨慎

参考答案：C

参考解析：

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

【考点】对基金宣传推介材料的监管

【章节】第四章第四节掌握

4、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是( )

A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B.自行宣传推介股权投资基金

C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任

D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利

参考答案：C

参考解析：

委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

【考点】对非公开募集基金推介方式的'限制

【章节】第四章第五节掌握

5、关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是（ ）

A.监督基金管理人的投资运作

B 编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

C.安全保管基金财产

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

参考答案：B

参考解析：

基金托管人职责包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。

【考点】基金托管人的职责

【章节】第四章第三节掌握

6、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（ ）

Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理

Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚(中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等)。

【考点】中国证监会对基金行业的监管措施

【章节】第四章第二节掌握

7、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是( )

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.契约型基金应当报送基金合同

参考答案：A

参考解析：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B正确)

(2)基金合同(契约型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙协议(有限合伙型);

(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书;

(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(5)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;(选项C正确)

(6)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;

(7)基金业协会规定的其他信息。

【考点】对非公开募集基金运作的监管

【章节】第四章第五节掌握

8、证券期货市场诚信信息的采集主体包括（ ）

Ⅰ.基金公司员工

Ⅱ.基金份额持有人

Ⅲ.基金管理人的监事

Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：

以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。

【考点】证券期货市场诚信信息采集的对象

【章节】第四章第一节理解

9、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（ ）。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

参考答案：D

参考解析：

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。

【考点】对公募基金销售费用的监管

【章节】第四章第四节掌握

10、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.证券资产管理公司

Ⅲ.保险资产管理公司

Ⅳ.银行理财子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”，是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》，在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。

【考点】对基金管理人的监管

【章节】第四章第四节掌握

11、关于基金的处理方式 ，以下说法正确的是（ ）。

A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的按酬

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者

参考答案：D

参考解析：

基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

【考点】基金募集失败的处理

【章节】第四章第四节掌握

12、基金监管的首要目标是（ ）。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

参考答案：B

参考解析：

依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

【考点】基金监管的目标

【章节】第四章第一节掌握

13、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（ ）年。

参考答案：B

参考解析：

私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于10年。

【考点】私募基金的信息披露和报送

【章节】第四章第四节掌握

14、关于私募基金合同，以下表述正确的是（ ）

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

参考答案：A

参考解析：

BC两项，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

D项，私募基金合同不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

【考点】非公开募集基金合同

【章节】第四章第五节掌握

15、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

参考答案：C

参考解析：

基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

【考点】基金业协会的性质和组成

【章节】第四章第二节掌握

证券投资基金从业资格考试试题 篇9

基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第五章

1、关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（ ）。

A.是另类投资的一种形式

B.投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主

D.投资价值的评估较为容易

参考答案：D

参考解析：D项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。

2、（ ）是指

私募股权投资

基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

参考答案：B

参考解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

3、另类投资的优点有( )。

①提高收益②分散风险③提高透明度④便于监管

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

参考答案：A

参考解析：另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。

4、渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。

A.有限合伙制

B.一般合伙制

C.信托制

D.公司制

参考答案：C

参考解析：渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

5、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

不动产投资的类型不包括（ ）。

A.地产投资

B.商业房地产投资

C.工业用地投资

D.基金产品投资

参考答案：D

参考解析： D页码：268

解析 不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

6、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

A.买壳上市

B.借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

参考答案：D

参考解析：AB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径;C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的`创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

7、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。

A.周期短

B.风险小

C.流动性差

D.收益低

参考答案：B

参考解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特征的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。

8、纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。

;1000

;5000

;5000

;1000

参考答案：B

参考解析：纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。

9、有限合伙制最早产生于（ ）。

A.英国

B.美国

C.俄罗斯

D.瑞典

参考答案：B

参考解析： 有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

10、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A.麦格理集团

B.高盛公司

C.布里奇沃特投资公司

D.贝莱德

参考答案：D

参考解析： 贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

证券投资基金从业资格考试试题 篇10

2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题

1.合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部

审计

部门等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

2.合规政策内容不包括（ ）。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.管理层薪酬

3.基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

4.基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。

A.产品设计

B.投资管理

C.销售环节

D.风险控制

5.合规与风险控制部的职责不包括（ ）。

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的`合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

6.以下不属于内部控制的原则的是（ ）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

7.基金运作信息披露文件包括（ ）。

A.招募说明书

B.基金合同

C.上市交易公告书

D.基金份额发售公告

8.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

9.职业道德是指（ ）。

A.从业人员的特定行为规范的总和

B.企业上司的指导性要求

C.从业人员的自我约束

D.职业纪律方面的最低要求

10.（ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

A.投资者

B.监督机构

C.基金机构

D.行业自律组织

参考答案

1-5BDBCD

6-10CCCAA

证券投资基金从业资格考试试题 篇11

2015年基金从业资格考试精编习题

1、QDII基金募集金额不得少于( )元人民币

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、4亿元

1题答案B、2亿元

2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回的有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的.存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

2题答案C、3日

3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、5

B、10

C、15

D、20

3题答案C、15

4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。

A、1

B、4

C、7

D、10

4题答案C、7

5、《证券法》于( )开始实施

A、1993年

B、1998年

C、2003年

5题答案B、1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。

证券投资基金从业资格考试试题 篇12

2013年基金从业资格考试历年真题

21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（ ）。

A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务

22. 基金管理公司的（ ）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通

股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。

A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制

23.（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

24.（ ）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人

25.（ ）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。

A.投资部B.投资决策委员会

C.交易部D.基金经理

26.（ ）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体

目标和计划。

A.风险控制委员会B.投资决策委员会

C.监事会D.股东会

27. 目前,我国的开放式基金于（ ）估值。

A.每个交易日B.每个交易日的次日 C.每周D.每半个月

28. 以下（ ）不属于基金估值的对象。

A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额

C.基金所持有的'债券D.基金的权证

29. 目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。

A.日B.周C.月D.季

30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（ ）。

A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金

B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金

C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金

D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点

后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

32. 下列费用中列入基金费用的是（ ）

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损

40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（ ）投资者的主要投资目的。

A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型

参考答案

单选题

21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB

证券投资基金从业资格考试试题 篇13

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题

1、中国证券投资基金业协会于( )正式成立。【单选题】

年7月4日

年1月1日

年8月1日

年6月6日

正确答案:D

答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立

2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.诚实守信

正确答案:D

答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求，其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持( )原则。【单选题】

A.投资人利益优先

B.公司利益优先

C.投资人收益—风险匹配

D.公司收益—风险匹配

正确答案:A

答案解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

4、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。【单选题】

A.期末基金份额净值

B.基金份额净值增长率

C.基金净值总额

D.期末可供分配利润

正确答案:B

答案解析:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的.指标。因为净值增长指标包括基金份额增长率和累计份额净值增长率。所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。

5、在我国，传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】

A.基金管理公司和保险公司

B.基金管理公司和证券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.银行和信托公司

正确答案:C

答案解析:在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。

6、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：

(1)内部环境。

(2)目标设定。

(3)事项识别。

(4)风险评估。

(5)风险应对。

(6)控制活动。

(7)信息与沟通。

(8)行为监控。

7、( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

8、就全球而言，进入( )世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】

正确答案:C

答案解析:就全球而言，进入21世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年，全球基金业的资产规模增长速度明显加快。

9、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。【单选题】

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置型基金

D.积极成长型基金

正确答案:A

答案解析:指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现;

主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金;

灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高;

积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。

10、LOF基金在交易所的规则与（ ）的基本相同。【单选题】

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

D.开放式基金

正确答案:C

答案解析:LOF基金在交易所的规则与封闭式基金的基本相同。