中华颂法律从业大全【实用5篇】

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中华颂法律从业大全【第一篇】

期货从业分值单科考试时间为100分钟，共155 道题,满分100分，60 分为合格线。接下来网友为大家编辑整理了(*)，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

a.客户的保证金或者其他财产

b.清退客户

c.成立清算组

d.转移客户

2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。

a.停业申请书

b.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

c.停业决议文件

d.期货业协会规定的其他材料

3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。

a.接管该期货公司

b.申请期货公司破产

c.注销其期货业务许可证

d.延长停业期间

4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。

a.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

b.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

c.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

d.该公司应当符合持续性经营规则

5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。

a.终止营业部申请书

b.拟终止营业部的决议文件

c.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

d.中国证监会规定的其他材料

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的倍，净资本是净资产的`80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

6.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

a.不能通过

b.可以通过

c.可以通过，但必须补充一些材料

d.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

7.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是( )。

a.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

c.具有满足业务需要的技术系统

8.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。

a.受理申请材料之日起20个工作日内

b.受理申请材料之日起10个工作日内

c.证券公司提出申请之日起10个工作日内

d.证券公司提出申请之日起20个工作日内

9.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。

a.协助办理开户手续

b.提供期货行情信息、交易设施

c.代理客户进行期货交易、结算或者交割

d.代期货公司、客户收付期货保证金

10.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。

a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

c.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

据此，请作答第151～155题：

11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是( )。

c.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

d.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

12.若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币( )。

亿元

亿元

亿元

亿元

13.该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

a.投资收益

b.营业成本

c.总资产

d.财务费用

14.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

a.年度

b.半年度

c.季度

d.月度

15.该期货交易所应当在每季度结束后的( )内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

个工作日

个工作日

个工作日

个工作日

1.答案abd

中华颂法律从业大全【第二篇】

每天进步一点，就是要付诸行动，光有想法是不行的，比如每天做一两套试卷，这样下来一个月时间就能积累一定的做题量，考试时就能得心应手了。下面我们来看看2017年期货从业《法律法规》机考精编试题，希望对大家有所帮助。

1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。

a.可用资金余额

b.持仓盈利

c.期末权益

d.风险度

中华颂法律从业大全【第三篇】

随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。接下来网友为大家精心准备了2017基金从业资格《法律法规》预测题，想了解更多相关精彩内容请关注应届毕业生考试网!

1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

b.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

c.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

中华颂法律从业大全【第四篇】

导语：期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。大家跟着百分网网友一起来看看相关的考试试题吧。

(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()

a.国债

b.经期货交易所认定的标准仓单

c.股票

d.公司债券

答案：ab

(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()

a.罚款

b.责令停业整顿

c.吊销期货业务许可证

d.没收违法所得

答案：abcd

2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

a.营业部住所地中级人民法院

b.期货交易所住所地中级人民法院

c.期货公司住所地中级人民法院

d.期货交易所住所地高级人民法院

答案：a

(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。

a期货交易所

b丁某

c期货公司

d营业部经理

答案：c

3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。

a该转让行为不需报监管机构批准

b该转让行为应当报中国证监会批准

c该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

d甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案：b

4.甲证券公司获得了中国证监会的'批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

a.协助期货公司办理开户手续

b.提供期货行情信息

c.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

d.协助期货公向客户提示风险

答案：abd

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。

a上述保仓协议违反相关法律、法规规定

b保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

c上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

d保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案：cd

6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()

万元

万元

万元

万元

答案：ab

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：

(1)该公司期末净资本为()

万元

万元

万元

万元

答案：d

(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()

a.净资本

b.净资本∕客户权益总额

c.净资本∕净资产

d.负债∕净资产

答案：b

8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。

a期货公司在期货交易所的会会员资格费

b期货公司在期货交易所的交易席位

c期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

d期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

答案：abc

(2)下列説法中正确的是()p145

b客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

c期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

d期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

答案：abc

中华颂法律从业大全【第五篇】

1.洗钱的概念及其三个阶段。

2.洗钱的常见方式。

3.《反洗钱法》的通过、施行时间。

4.中国人民银行的反洗钱职责。

5.国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。

6.反洗钱义务的主要内容。

7.《金融机构反洗钱规定》的通过、施行时间。

8.中国反洗钱监测分析中心的职责。

洗钱概述。

1.洗钱的概念及洗钱过程。

洗钱是为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法收入合法化的过程。

洗钱的过程通常被分为三个阶段，即处置阶段、培植阶段、融合阶段。

处置阶段：指将犯罪收益投入到清洗系统的过程，是最容易被侦查到的阶段。

培植阶段：即通过复杂的多种、多层的金融交易，将非法收益与其来源分开，并进行最大限度的分散，以掩饰线索和隐藏身份。

融合阶段：被形象地描述为“甩干”，即使非法变为合法，为犯罪得来的财务提供表面的合法掩藏，在犯罪收益批上了合法外衣后，犯罪收益人就能够自由地享用这些肮脏的收益，将清洗后的钱集中起来时用。

2.洗钱的常见方式。

(1)借用金融机构。匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益、控制银行和其他金融机构。

(2)保密天堂。一是有严格的银行保密法。二是有宽松的金融规则。三是有自由的公司法和严格的公司保密法。

(3)空壳公司。亦称为被提名人公司，一般是指为匿名的公司所有权人提供的一种公司结构，这种公司是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物。

(4)现金密集行业。

(5)伪造商业票据。

(6)走私。

(7)利用犯罪所得直接购置不动产和动产。

(8)通过证券和保险业洗钱。

《中华人民共和国反洗钱法》。

2006年10月31日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议审议通过了《中华人民共和国反洗钱法》，2007年1月1日起施行。

1.《反洗钱法》的主要内容。

(2)明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务;。

(3)规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限;。

(4)规定开展反洗钱国际合作的基本原则;。

(5)明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。

2.中国人民银行应履行的反洗钱职责。

(1)组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测;。

(2)制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章;。

(3)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况;。

(4)在职责范围内调查可疑交易活动;。

(5)接受单位和个人对洗钱活动的举报;。

(6)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动;。

(7)向国务院有关部门、机关定期通报反洗钱工作情况;。

(8)根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作;。

(9)法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

3.国务院金融监督管理机关的反洗钱职责。

(1)参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章;。

(2)对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求;。

(3)发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告;。

(5)法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

4.金融机构反洗钱义务的主要内容。

(1)建立反洗钱内部控制制度;设立反洗钱专门机构或者制定内设机构负责反洗钱工作;。

(2)建立客户身份识别制度;。

(3)建立客户身份资料和交易记录保存制度;。

(4)建立大额交易和可疑交易报告制度;。

(5)开展反洗钱培训和宣传工作等。

《金融机构反洗钱规定》。

2006年11月6日，中国人民银行第二十五次行长办公会议通过制定了《金融机构反洗钱规定》，该规定共二十七条，2007年1月1日起施行。

中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：

(1)接受并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;。

(2)建立国际反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;。

(3)按照规定向中国人民银行报告分析结果;。

(4)要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;。

(5)经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料;。

(6)中国人民银行规定的其他职责。

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。

2006年11月6日，中国人民银行第二十五次行长办公会议通过了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《办法》)，该《办法》共二十一条，2007年3月1日起施行。

1.报告主体应报告的交易。

(1)大额交易。具体包括：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支;单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转;个人银行账户之间，以及个人银行账户与单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转;交易一方为个人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

(2)可疑交易。

2.免于报告的交易。

违反反洗钱法律规定的法律责任。

2.对金融机构的责任追究。

3.违反《反洗钱法》，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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