内控评价具体实施方案实用【精编8篇】

【参照】优秀的范文能大大的缩减您写作的时间，以下优秀范例“内控评价具体实施方案实用【精编8篇】”由阿拉漂亮的网友为您精心收集分享，供您参考写作之用，希望下面内容对您有所帮助，喜欢就复制下载吧！

内控评价实施方案【第一篇】

1、学习。

（1）小组成员积极合作，积极发言，受到老师表扬的小组。

每人加3分。

（2）小组内成员积极回答教师有思维价值的问题正确者。

1、2号同学加1分，3、4号加2分，5、6号加3分。

（3）一周之内小组成员按时完成作业，不抄袭作业。

5、6号。

同学加3分，周日作业加到下一周的得分。

（4）期中考试、期末考试平均分前五名的小组，依次每人。

加

10、8、6、4、2分。

（5）单科测验成绩前五名的小组，依次每人加。

6、5、4、3、2.

（6）单科测验成绩。

1、2号优秀，1、2号个人加分为2分，3号优秀则个人加分3分。若小组内有4人优秀则小组内每人加分4分（此加分与个人加分可重复）。

2、纪律、卫生及生活。

（1）连续一周内遵守课堂纪律，自习纪律和宿舍纪律给。

小组每人加3分。

（2）在劳动中表现突出，积极劳动受到老师表扬的给小。

组加3分。

（3）勇于揭发违反纪律的，给小组每人加3分。

（4）做好人好事的，依程度给小组加1—3分。

二、惩罚方面。

1、学习。

（1）不按时完成作业，作业不合格及抄袭者，由组长根据。

具体情况减1—3分。

（2）上课不认真听讲，不积极讨论或教师点名批评者，小。

组讨论不积极或无效果者由组长根据具体情况减1—3分。

（3）教师检查复习内容不会或被教师批评者，小组每人扣2。

分。

（4）单科考试不及格者或考试作弊者个人扣分3分。

（5）不及时纠正错误或屡改不会者，小组每人扣3分。

2、纪律、卫生及生活。

（1）课间追逐打闹，预备铃响后不进教室或没做好上课。

准备的，小组每人扣2分。

（2）上课睡觉、看课外书、吃东西等违反课堂纪律者，小组每人扣3分。

（3）在自习课中，说话，打闹、拖拉，自由散漫者，小。

组每人扣3分。

（4）说别人坏话，起绰号，骂人，散布谣言欺负别人者，小组每人扣3分。

（5）在学校或学生会检查中扣分者，小组每人扣2分。

（6）严重违反校规的，小组每人扣10分。

三、奖惩制度。

1、每周评选一名标兵之星与进步之星。

（1）标兵之星为每组的小组长，评选依据为本组所有人员的平均分。

（2）进步之星为各组成员中一周之内得分最高者。

（3）如果有相同的得分。

（4）每月评选明星小组两组及明星组长两人，在一个月内的分之和最高者，取前两名，所在小组的组长为明星组长。

（5）凡当选每周或每月的小组，组长、副组长各加5分，本分不计入下周得分，只计入个人总分中。

（6）组长每周加3分，本分不计入下周得分，只计入个人。

总分中。

（7）所有分数将一并计入中学生德育成长档案，（德育档案。

中的个人得分将在中考中占据百分之三十，计入总成绩，个人得分不合格的将不予颁发初中九年义务教育证书）。

（8）个人得分将从零记起。

（9）每周个人所扣分数在20分以上者或每月所扣分数在40。

分以上者，责令叫家长，在家长面前当面检讨。

六年级级部。

内控评价实施方案【第二篇】

内部控制的组织架构有四个层面，分别是决策、管理、执行、监督。

成员企业各业务单位;监督层面是集团审计部(在业务上接受审计委员会的指导与监督)。

通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息;全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任;各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。

是集团公司最高决策机构，审批内控最终工作成果。

对内控工作进行业务上的指导与监督。

负责内部控制的建立健全和有效实施;审议年度内控评估报告及全面风险管理报告;审议内控与风险管理的重大策略，重大风险及内控缺陷的解决方案;审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告;审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案;有关内部控制及风险管理的其他事项。

度内控评估报告及全面风险管理报告;指导、监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作;就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会负责;及有关内部控制与风险管理的其他事项。

组织内控具体操作方面的工作，包括记录或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性;反馈内控缺陷、将工作成果提交内部控制及风险管理办公室审阅、定期上报内控工作执行情况及重大问题;内控工作文档管理;为内控合规性提出建议等。

作为内部审计职能部门，审计部要对内控建设实施情况进行日常监督和专项检查，出具公司内控自我评估报告。

为内控工作小组开展工作提供支持和协助，组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源，协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。

各职能部门及业务单位的职责主要是由内控及风险管理员协助完成。

根据集团发[2011]199号文《关于设立兼职内控及风险管理员的通知》，内控及风险管理员职责包括：

1.联系本单位内控与风险管理相关人员，提供工作所需各项资料;

5.协助组织本单位风险事件信息的收集、整理及报送;

6.协助完成本单位年度重大及重要风险的评估与确认工作;

7.协助制定本单位重大风险管理偏好、风险承受度及解决方案;

8.协助编写本单位风险事件案例。

9.协助编制本单位内控及风险管理报告。

10.组织安排与内控及风险管理相关的其他工作。

由于内控管理员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带，起到承上起下的作用，所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持，需要全体员工的积极参与与通力协作。

集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面(即本部职能梳理和流程优化)两个层面内容，工作范围贯穿内部控制五个要素即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。

依据内部控制指引，相关工作内容包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、内部信息传递、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统，此外还将增加：税务管理、国有产权管理、账销案存资产管理、成本费用管理的内容。

(1)前期准备(5-6月)

《企业内部控制规范》启动会及培训、咨询机构招标选聘、合同谈判。

(2)项目计划和现状分析阶段(7月)

通过访谈、会议研讨和审阅主要内控文档等方式，了解内控要素现状, 研究提升方向，制定实施方案。

(3)内控设计有效性评估阶段(8-9月)

根据计划阶段的方法论，开展流程梳理、识别主要风险和关键控制点，进行设计有效性评估，识别内控设计缺陷，制定整改措施和建立监督机制，同时形成内部控制核心文档。

(4)内控执行有效性评估阶段(10月)

识别关键业务控制，进行执行有性效测试。

1、不兼容职务相互分离控制，要求各单位按照不兼容职务相分离的'原则，合理设置会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。

不兼容职务主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等职务。

2、授权批准控制要求各单位明确规定涉及会计及相关工作的授权批准的范围、权限、程序、责任等内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任，经办人员也必须在授权范围内办理业务。

3、会计系统控制要求各单位制定适合本单位的会计制度，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，建立和完善会计档案保管和会计工作交接办法，实行会计人员岗位责任制，充分发挥会计的监督职能。

4、预算控制要求各单位加强预算编制、执行、分析、考核等环节的管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，及时分析和控制预算差异，采取改进措施，确保预算的执行。

5、财产保全控制要求各单位限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，确保各种财产的安全完整。

6、风险控制要求各单位树立风险意识，针对各个风险控制点，建立有效的风险管理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等措施，对财务风险和经营风险进行全面防范和控制。

7、内部报告控制要求单位建立和完善内部报告制度，全面反映经济活动情况，及时提供业务活动中的重要信息，增强内部管理的时效性和针对性。

8、电子信息技术控制要求运用电子信息技术手段建立内部会计控制系统，减少和消除人为操纵因素，确保内部会计控制的有效实施;同时要加强对财务会计电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制。

内控评价实施方案【第三篇】

根据《上海市中小学生综合素质评价方案》的精神和要求，以科学发展观为指导，全面贯彻党和国家的教育方针，认真落实《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见》和《教育部关于积极推进中小学评价和考试制度改革的通知》的精神，从德、智、体、美诸方面全面反映学生的发展状况和水平，引导中小学校全面实施素质教育。学生综合素质评价结果既作为学生在该学段学业是否合格、准予毕业的依据，也可作为升入高一级学校时的参考。现就田兰中学对初三毕业生进行综合素质评价提出具体实施方案。

切实加强对毕业生综合素质评价工作的领导，学校成立工作领导小组，负责管理及制订具体工作实施意见，并向学生、家长、教师公布。学校领导小组人员如下：

组长：z。

副组长：z。

具体负责：z。

组员：z、各班家委会成员等。

一级指标包括德、智、体、美四个方面。

“德”的二级指标包括思想品德、社会实践、德育学科学习三个方面。其中，思想品德包括热爱祖国、勤奋自强、诚信守法、文明礼貌、团结合作五个方面；社会实践包括学农学军、实践活动、劳动表现三个方面；德育学科学习包括学习表现、学习能力、学习成绩三个方面。

“智”的评价内容包括学习表现、实践能力、学习能力、学习成绩四个方面。其中，学习表现包括学习态度、学习习惯两个方面；实践能力包括实验操作能力、技术操作能力、学科实践能力三个方面；学习能力包括阅读交流表达、科学探究两个方面；学习成绩指标主要是各学科成绩。

“体”的评价内容包括健身锻炼、身体健康、体育学科学习三个方面。其中，健身锻炼包括活动参与、健身能力两个方面；身体健康包括体质健康、卫生习惯两个方面；体育学科学习包括个体发展、学习能力两个方面。

“美”的评价内容包括艺术活动和美育学科学习两个方面。其中，艺术活动包括活动表现、审美欣赏两个方面；学科学习包括艺术学科的学习表现、学习能力两个方面。

学生自评：自我评定。学生要体现诚信意识，本着对自己负责的原则客观评价自己。

学生小组评：班主任组织9位学生（由班干部、普通成员组成）成立学生小组，学生小组成员本着对他人负责的原则对每位学生进行客观评价，之后选出班级中综合素质评价为优秀的学生，学生评定的优秀学生人数不超过班级人数的1/4。

教师及家长代表评：由现担任班级的班主任、任课教师、家长委员会成员联合评定。教师必须具有高度的责任感，履行职责，本着对学生负责的原则进行评价，教师小组评定的优秀学生人数不超过班级人数的1/4。

评价等级：优秀、良好、合格、不合格。通过学生自评、学生小组评、教师。

及家长代表评三方面进行综合评价，三方面评价结果如果是三个优或两优一良，那么综合评价等级为优秀；如果是一优两良或三个良或两良一合格，那么综合评价等级为良好；如果是一良两合格或三个合格，那么综合评价等级为合格。

基础型课程中非工具学科的学习成绩按任课教师评定的等级记录，工具学科的学习成绩教务处将统一以一定的比例转换成等级记录。

拓展型、探究型课程按照当年教师评定的等级记录。

内控评价实施方案【第四篇】

我校实施教师评价，促进了教师综合素质和业务能力的提高，同时也促进了学校各项工作的快速发展。为了使评价工作发挥更好的作用，学校结合工作实际，进一步完善教师评价指标体系，改进评价方式，使评价工作收到实效，现制定我校教师评价实施方案如下：

一、评价内容。

教师评价包括以下三个方面内容（总分100）：

（1）职业道德：爱国守法，爱岗敬业，关爱学生，教书育人，为人师表，终身学习（在评价中严格按师德评价细则进行评价，有一项出现"一票否决"现象的，该教师师德视为不合格，师德成绩在18分以下。）（30%）。

（2）履行职责：教师的基本素质，教学工作，育人工作（40%）。

（3）工作业绩：学生发展，自我发展（30%）。

二、评价的原则。

1、全员评价和全面评价的原则。

本评价制度面向全体教师，要求对教师的职业道德、文化素养、教学能力、参与意识、善于共事、终身学习等整体方面进行全面的评价。

2、全体参与和共同进步的原则。

本评价制度不仅要求改善少数教师的工作表现，而且要求改善全体教师的工作表现。其目的是通过全体教师的共同进步，从而促进每一位教师的未来发展，促进学校的未来发展和提高学校的办学效益。

3、自我诊断和自我评价的原则。

教师评价要强调突出教师的主体地位，鼓励教师进行自我评价。引导教师经常性地开展自我诊断、自我分析和自我总结，扬长避短，不断朝名教师、优秀教师方向发展。

4、民主性原则。

增加评价过程的透明度，充分调动广大教师的参与意识，激发教师的积极性。要认真听取周围教师的意见、家长的意见，学生的意见，多比较，多总结，取长补短，加速进步。

5、定性评价与定量评价相结合的原则。

对教师工作的评价，既要看教师工作量，又要看教师完成工作的质量。在教师评价过程中，对评价的数据、信息、评价结果进行量化处理，以数据的形式反映评价结论。

三、评价措施。

教师的工作受到校领导、同行、家长、学生等各方面的监督和评价，我们采取以下途径进行评价。

1、建立评价小组。学校成立以校长为组长的评价小组，负责制订教师评价的计划，确定评价范围，组织制定评价标准，开展评价的实施。

2、确定评价周期。学期初教师对照自己的优点和不足制定明确的发展目标；期中作自我对照，记录反思、交流，修正意见；期末要以平时的自我反思为基础，进行自我总结、自我评价；同事评价以相互听课、交流和平时观察为基础；各项评价以学期为单位，每学期末进行一次评价。

3、教师自我评价。由教师自身进行每学期末一次的自我评价，其中包括自己职业道德，履行职责，工作业绩等情况进行全面性的评价。

4、学生评价。学校可以通过问卷调查、个别访谈、开座谈会等形式广泛听取学生对教师工作的看法，也可以通过学生作业，学生试卷等教学资料，了解教师的工作表现。

5、家长评价。家长评价可以通过问卷调查和访谈的方式进行，也可以通过家长会、社区调查等方式来收集家长对教师教育教学工作的评价意见。学校要引导家长以一种客观公正、严肃负责的态度参与到教师评价中来。

6、领导评价：由评价小组各成员，按教导处、教研组、学年组等日常考评机构，对教师一学年各项工作的总评成绩进行核定量化，对教师进行公平，公正、合理的评价。

7、同事评价：同一教研组、学年组的教师，以被评教师在平时的备课、听课、教研、培训活动及班级管理工作中的表现情况为基础，以教师发展性评价指标为依据，作出实事求是的评价。

8、在教师自评、领导评、同行评的三项评价中，主要由两个方面作为教师的评价依据，一是看教师（或本人）的日常各方面学习工作表现情况；二是以教师日常工作考查表（教导处、学年组、教研组的日常考核），考勤量化表，工作量化表，学期末教学成绩指标量化表为重要依据。

9操作办法。

（1）领导分工负责。

一年级组：

二年级组：

三年级组：

后勤组：

（2）教学工作常规检查领导分工作。

（3）学生评，每学年每班按学号抽10名学生（一年级40名、二年级40名、三年组20名），进行问卷或座谈。

（4）家长评，每学年每班学生从已抽过学生评价以外的学生中各抽10名家长（一年级40名、二年级40名、三年组20名），进行问卷或座谈。

（5）领导小组成员对全校教师进行评价。

10、分数、等级的确定与评价结果处理。

（1）教师评价指标体系，总分100分，各体系分数分配如下：

领导评40分，教师自评20分，同行评20分，家长评10，学生评10分。

（2）量化百分制，总分100分，其中包括：工作量（30%）、教学工作常规检查（40%）、考勤（20%）、奖励加分（10%）。

（3）评价结果采用等级和评语相结合的办法，等级分为优秀、良好、合格、不合格四种。

优秀：90----100分以上。

良好：85----89分。

合格：75----84分。

不合格：74分以下。

(获奖情况由姚连玉提供，考勤、工作量、由徐淮昌提供)。

（4）教师评价结果作为教师评优、选先、晋级等的主要依据。

11、评价结果与被评价对象交流。主管领导与被评价教师进行面谈，听取被评价教师的自我评价，肯定被评价教师的优点和成绩，探讨其进步与特长、分析存在的问题和不足，研究解决的办法和措施，预设被评价教师未来发展的方向和目标。

12、完成教师成长记录册的填写。教师自己完成记录册的前半部分（教师一般情况、教师本学期工作的优、缺点等）；主管领导负责填写评价成绩，提出希望及发展方向，填写评价等第。本人填写对本学期评价结果意见等。

内控评价实施方案【第五篇】

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价工作的总体情况

责划分对内部控制评价重大事项进行决策。

三. 内部控制评价的范围

纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四.内部控制评价的程序和方法

工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。

五.内部控制缺陷及其认定情况

根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。

六. 内部控制缺陷的整改情况

执行。公司将持续关注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

七. 内部控制有效性的结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的'财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（参考格式）

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位的内部控制基础情况进行了评价。

一、内部控制基础性评价结果

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位的单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。

本单位各指标具体得分情况如下表：

在本单位内部控制基础性评价过程中，扣分共计 分，存在扣分情况的指标汇总如下：

二、特别说明项 （一）特别情况说明

本单位未发生重大经济损失、引起社会重大反响、出现经济犯罪等相关情况。

（二）补充评价指标及其评价结果

本单位根据自身评价需求，自愿将（）等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：

各补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果。

三、内部控制基础性评价下一步工作

基于以上评价结果，本单位将（）等管理领域作为2017年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：

内控评价实施方案【第六篇】

为充分调动广大小学教师的工作积极性，客观公正地评价每一位教师的教育教学水平和成绩。特制定本教师教学综合量化评估方案。

以国家有关教育法律法规、《xx省普通中小学管理基本规范(试行)》、《xx省基础教育教研工作基本规范(试行)》和《xx省教育厅关于加强师德建设规范普通中小学教师教育教学行为的若干意见》等为指导，综合考虑教师的师德表现、工作态度、专业发展、工作量、工作难度和工作实绩等方面，既看结果，更重过程，以教师工作的特点与规律为依据，遵循客观、全面、科学、公正、公开的原则，制定本评估方案。

1、发挥评估的导向功能；

2、发挥评估的激励功能；

3、发挥评估的鉴别功能；

4、发挥评估的促进功能。

(一)职业道德(10分)。

1、认真遵守《教师职业道德规范》，上课不迟到、不早退、不溜堂、不旷课；不讽刺、挖苦、歧视、侮辱、体罚或变相体罚学生；不向乱征订、乱收费、乱罚款；不搞有偿补课；不向学生或家长索要、变相索要财物或接受家长礼物和宴请。否则，一经举报或检查发现，每项每次扣2分。

2、积极参加上级举办的各项教研活动，每少参加一次扣1分。

(二)教学业务。

1、课堂教学。

(1)教学水平(10分)：每学期组织人员进行听评课活动，以教导处根据参加活动的情况得分为准。本学期凡参加县级讲课比赛获一等奖的记满分。

(2)听评课(2分)。

按照规定校长、业务教干、教师听评课分别不少于20节、40节、20节，听课节数足量，点评及时，质量高记2分，少一节扣分，质量不高酌情扣分，平时检查按照进度进行。

2、教师备课、作业(10分)。

按照学校要求进行备课、设置并批改作业，综合科目常规检查得分，各科第一名都按10分算，相差一个名次依次递减分。连续一周不备课者不得分。平时检查占50%，期末检查占50%。

语数英教师依据《xx县小学教师大集体备课实施方案》使用，并进行二次备课，要根据具体实际情况，看出原有教案中的不足之处，采取勾画、补充、删减、调整等方法对原电子教案进行作必要的修改。根据修改情况、书写情况进行赋分。综合学科按照学校具体要求(书头、打印二备等形式)进行备课，根据书写工整、环节齐全、内容充实等情况赋分。连续一周不备课者不得分。

根据《xx县作业设置及要求》布置适量、难易程度恰当的作业。教师批改要连续、有记录、有日期、有错题订正，单元作业整体不好的要设置补救作业，重视讲评，每次作业要详改，有激励性语言，定等级。一周以上不批阅者不得分。

3、教学成绩。

(1)语文、数学、英语科目(100+分+缩小分×)：学期(中)末进行质量调研，主要考查教学任务完成情况、学生掌握情况。年级组平均分第一名记满分，其余班级平均分与之相差1分(包含1分)之内记满分，相差1--2分(包含2分)内减1分，2--3分减2分，以此类推，相差6分以上者减5分。期中考试成绩占20%，期末考试成绩占80%。

(2)综合科目考评(10分)：主要在学期末进行测评，主要考查教学任务完成情况、学生掌握情况。具体操作方法是：随机决定一个所带的班级进行考核。考核内容：依据新课标要求和教材所列内容根据不同的年级随机抽测部分学生进行考核。考核形式：现场抽查考核(7分)与相关知识问卷(3分)相结合(学校根据实际情况决定是否抽测本项，不抽测本项现场抽查满分按10分算)。抽测得分，各科第一名都按10分算，相差一个名次依次递减分。

(3)县抽考全县第一、第二名分别加分、分，倒数一、二名倒扣分、分，其余名次不加分也不扣分。

(4)进步奖。接手新班级该班级期末考试比上学期期末考试第一名平均分差距每缩小1分(含1分)加分.

4、写字(10分)：

由2部分构成，教师个人成绩和学生成绩。

(1)教师个人成绩(5分)：门厅小黑板粉笔字书写4分，能按时更新(周一、三、五更换)，书写质量好得满分，否则无故每少更换2次扣分，扣完为止(周二、四早8点检查，周五下午大课间时间检查)；每学期末进行一次粉笔字展评，评出一、二等奖，一等奖1分，二等奖分。

(2)所代班级学生成绩(5分)：本班学生写字成绩即该班语文、数学老师的成绩；带多个班级的老师取所带班级学生写字成绩的平均分。不代课的老师没有学生写字分。

内控评价实施方案【第七篇】

内控评价小组跟踪、检查缺陷整改进度，确保整改后在20xx年12月31日前最低运行次数不少于2次，因有的业务一年只发生4次（如按季公告的财务报表），故应在9月底以前完成缺陷整改；收集整改后的运行证据，确保缺陷已消除。

内控评价实施方案【第八篇】

根据《江苏吴中实业股份有限公司内部控制评价制度》规定，股份公司内部控制评价分为自我评价和独立评价两部分，20xx年的内部控制评价工作依照此原则进行。

自我评价工作由股份公司组成评价工作组选取部分单位进行。20xx年度自我评价选择的样本单位为股份公司总部、江苏吴中医药集团有限公司(包含总部、苏州制药厂、中凯生物制药厂)、江苏吴中医药销售有限公司、江苏吴中进出口有限公司、江苏中吴置业有限公司(包含红玺项目)、苏州隆兴置业有限公宿迁市苏宿置业有限公司、苏州兴瑞贵金属材料有限公司。

苏州中吴物业管理有限公司、江苏吴中苏药医药开发有限公司、江苏吴中海利国际贸易有限公司因属于公司非重要业务以及高风险领域，因此不纳入本次自我评价范围。

独立评价选择的样本单位为股份公司总部、江苏吴中医药集团有限公司(包含总部、苏州制药厂)、江苏吴中医药销售有限公司、江苏吴中进出口有限公司、江苏中吴置业有限公司(包含红玺项目)、苏州隆兴置业有限公司、宿迁市苏宿置业有限公司、苏州兴瑞贵金属材料有限公司。

本次评价工作主要包括公司层面和业务层面两个层面的评价工作。

在公司层面，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面从内部控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。

在业务层面，对为确保战略目标、经营管理的效率和效果、财务报告及相关信息真实完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标实现所设置的内部控制活动进行评价。

对股份公司总部以企业层面的控制是否有效为主线，包括内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督等;对下属企业以业务层面控制是否有效为主线，对主要业务活动控制的设计与执行的有效性进行评价，并关注企业层面的控制活动。

1.被评价单位内部控制是否在风险评估的基础上涵盖了企业层面的风险和所有重要的业务流程层面的风险。

2.被评价单位内部控制设计的方法是否适当，内部控制建设的时间进度安排是否科学、阶段性工作要求是否合理。

3.被评价单位内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权是否合理。

4.被评价单位是否开展内部控制自查并上报有关自查报告。

5.被评价单位是否建立有利于促进内部控制各项政策措施落实和问题整改的机制。

6.被评价单位在评价期间是否出现过重大风险事故等。

自我评价由所属各单位按照股份公司统一安排，自行开展。内控评价部门审计部制定年度内部控制评价工作方案，提交董事会审议，根据工作方案的时间安排启动内部控制自我评价，下发内部控制自我评价表。

总部及所属各分子公司接到自我评价表后，按内部控制评价制度的相关要求，成立自我评价工作小组，制定工作实施方案，组织本单位(部门)进行自我评价工作。评价结果经部门负责人及所属领导审批确认后上报审计部汇总，股份公司内控评价工作组将对各单位的自我评价情况进行分析和审核，并报内部控制领导小组审阅。

内部控制独立评价，由股份公司内控评价工作组综合运用访谈、测试和比较分析等方法，广泛收集内部控制设计和运行是否有效的证据，研究分析内部控制缺陷，对各单位内部控制的有效性进行评价。股份公司内控评价工作组对现场各小组初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，初步确认综合独立评价结果，报经内部控制领导小组审阅。同时结合提出的内控缺陷整改建议，组织内部控制缺陷整改，跟踪整改落实情况。

内控评价部门审计部在协调各部门完成内部控制自我评价工作及内控评价工作组完成独立测试工作后，结合内部控制评价工作底稿和内部控制缺陷汇总表，形成书面的《内部控制自我评价报告》，呈交内部控制领导小组、总经理办公会、董事会审阅。

根据财政部、证监会《关于20xx年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》(财办会[20xx]30号)的要求，为了保障合规、有序、高效地开展内部控制评价工作，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制评价指引》、四川岷江水利电力股份有限公司内部控制手册》 及公司重要管理规章制度，特制定本工作方案。

内控评价的内容包括内部控制的五要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

公司各部门评价的重点为：

内控评价的范围：公司本部及其分公司、子公司。

1、内控评价领导小组

(涉及董事会、监事会、审计委员会、总经理)

2、内控评价工作小组

(涉及审计部门、其他职能部门)

1、公司各部门、分子公司自查时间：

2、评价小组对各部门的评价时间：

3、评价小组对各分子公司的评价抽查时间：

4、汇总内控缺陷，出具内控报告时间：

1、期中评价，查找缺陷

(1)内控评价小组前期工作(20xx年月完成)

1)从公司环境层面了解、分析内部控制整体风险;

2)从企业层面控制了解、分析内部控制风险;

3)识别风险业务领域及重要组成部分;

4)起草评价方案，报经批准后，组织实施内控评价。

该阶段形成以下工作底稿：

1)组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、公司文化的调查底稿;

2)内控评价工作方案。

(2)各单位自评

各单位评价小组成员召集本单位业务骨干，主持本单位内控评价，实现内控评价全覆盖，完善以下工作：

1)全面分析本单位相关的内部控制，完成《内部控制调查问卷》(详参考格式)的填写，由评价人员签字确认。

2)全面梳理本单位内部控制手册，比照本单位内部控制制度，对内部控制手册中不完善的地方进行修正。

3)查找并分析本单位相关业务及管理主要风险，补充完善流程图、风险清单、《风险矩阵》。

4)编写本单位的《内控评价报告》，评价人员与单位负责人共同确认的内控缺陷、评价员确认而单位负责人未确认的内控缺陷，应在《内控评价报告》中分别反映，若不存在该种情形，也应明确说明“无兼职评价确认而单位负责人未确认的内控缺陷”，《内控评价报告》由评价人员、单位负责人签字确认。

(3)内控评价小组复查

内控评价小组对各单位报送的《内控评价报告》及《风险矩阵》、《内控评价问卷调查表》进行分析;按风险导向思路，本着重要性原则，选择样本单位、重点流程进行复查，并建立以下底稿：

1)内部控制缺陷认定汇总表

2)流程图、风险矩阵、风险清单

3)公司层面内部控制环境评价工作表

4)流程自我评价工作表

(1)内控缺陷确认标准：详见《内部控制缺陷认定标准》

(2)内控缺陷的确认程序

1)各单位自评缺陷：评价人员初步判断，报单位负责人确认，将形成的一致意见和不同意见在《内控评价报告》中反映，报内控评价小组。

2)内控评价小组复查新增的内控缺陷：评价人员初步判断，征求缺陷所在单位相关人员意见后，评价小组讨论形成初步意见，报缺陷所在单位负责人确认。

3)内控评价小组汇总分享的“内控评价具体实施方案实用【精编8篇】”，单位负责人召集相关人员讨论确定整改措施，评价小组对整改措施能否消除缺陷予以确认;单位负责人未确认的内控缺陷，评价小组应与缺陷所在单位的直接上级讨论确定;内控评价小组对股份公司管理层不予确认的缺陷，若内控评价小组认为属于重要或重大缺陷，应直接向董事会报告，由董事会裁定。

须整改的内控缺陷，由缺陷所在单位整改，由内控评价工作小组进行追踪，以确保相关单位采用适当措施进行改进。

内控评价小组跟踪、检查缺陷整改进度，确保整改后在20xx年12月31日前最低运行次数不少于2次，因有的业务一年只发生4次(如按季公告的财务报表)，故应在9月底以前完成缺陷整改;收集整改后的运行证据，确保缺陷已消除。

主要采用后推程序进行内控评价，即，期中测试运行有效的内部控制，到期末仍未发生变化，不再测试，重点关注、测试发生变化的内部控制和新增业务的内部控制。

内控评价小组起草公司的《内部控制自我评价报告》，经总经理办公会审议后，报董事会审批。

预计 万元。

出具内控评价报告后，内控评价小组在 个月内将内控评价底稿装订成册并归档，审计部保管年， 年以后交公司档案室，保存期限10年。

本方案经董事会审批后执行。

20xx年10月30日