经验做法：重点领域廉洁风险防控公司

2024年公司重点领域廉洁风险防控做法

加强廉洁风险防控是党永葆肌体健康的生命之源，是纪检机构工作的“源头活水”。2024年，xx公司压责任、建制度、抓作风，紧紧围绕关键岗位、重点领域开展风险防控工作，积累了一些经验。企业重点领域廉洁风险防控工作是一项长期而系统的工程，借鉴了风险管理整合框架和PDCA质量管理方法，分四个步骤探索建立重点突出、措施管用的廉洁风险防控体系，开展持久、深入的防控建设。

一、主要做法

1.认真落实“两个责任”。层层签订《党风廉政建设责任书》和《廉洁从业承诺书》，2024年下发反腐倡廉教育行动项，把党风廉政建设责任制落实与各项工作紧密结合起来，同部署、同落实、同考核，完成情况纳入月度考核，形成“一岗双责、齐抓共管”的工作格局。完善“大监督”工作格局，强化对物资采购、选人用人、工程变更和现场签证、大额资金支付等重点领域和关键环节的监督检查，落实制度执行的强度和刚度。敢于刀刃向内，制订问题清单、任务清单、责任清单、结果清单，限期巡察整改销号，举一反三，避免问题重复发生。

2.一体推进“三不”机制。开展廉洁谈话，节日廉洁提醒，定期为全体员工及家属下发廉洁倡议书，强化“不敢腐”的廉洁红线。加强制度建设，修订《公务用车管理办法》《企业负责人履职待遇、业务支出管理实施细则》《招待费管理办法》等，通过OA固化管理流程，扎牢“不能腐”的笼子。每月突出一个主题，扎实开展廉政教育月活动，以润物无声的方式促进党员干部自我净化能力再提升。坚持“每月一课”观看廉政视频和《零容忍》等专题教育片，加强身边案例警示教育，以案为鉴、以案明纪，主动与项目所在地纪委、监委联系，推进企地协作监督，筑牢党员干部“不想腐”的自觉。

3.持续拧紧作风建设发条。紧盯“关键少数”，重点整治形式主义、官僚主义，持之以恒加固中央八项规定堤坝，增强对“一把手”和领导班子监督实效。企业纪检机构作为监督主责机关，向党支部汇报，与班子成员达成共识，发动各职能部门查找管理漏洞，防控廉洁风险，防范损公肥私、吃里扒外、靠企吃企等违规违纪违法行为发生，先后多次查找问题，开展“微权力”靶向监督。充分发挥党风监督员作用，在车辆管理、物资采购、业务招待等实际工作中起到监督制约效用，促进党风政风转变。

二、存在的问题和不足

1.思想教育不够扎实。企业廉政教育面较窄，渗透力和穿透力不足。加之社会经济的发展促使干部职工价值观念和生活方式多元化，思想难以管控，加大了廉洁风险的防控难度。有些员工认为自己不会发生腐败行为；有些认为廉洁风险只存在于领导干部；有些今天学了明天忘，没有深入内心；还有的进行了警示教育，但仍然控制不了自己的私欲。这导致的一个后果就是监管难以延伸到基层，廉洁风险防控难以落实到“神经末梢”，作为具体业务工作执行者的一线党员干部职工底线意识、法治观念相对淡薄，对廉洁风险缺乏警惕，容易被渗透、被腐蚀。

2.查找问题不够深入。与生产设备、作业环境、职业健康等主要安全风险的辨识、评估工作相比较，重点领域廉洁风险的识别精准度、有效性亟待提高。一方面，没有形成一套有参照标准的风险库，人为自由裁量权较大，人的思想、行为分析人云亦云，存在非线性变量而无法总结规律，导致很难进行定量的分析和评估。另一方面，部分员工还存在“不愿查、不敢查、不想查”的情绪和顾虑。有的员工认为自己思想觉悟高，或者认为自己手中没有什么权力，无风险可查找，不需要开展防控工作；有的员工认为只要按照规章制度办就行，没必要查；有的岗位和部门有时只是关起门来自己找问题，未充分、全面地排查，致使查找出的风险点较为肤浅和散乱，不够准确。

3.监督体制机制不够完善。随着企业业务经营管理的深入推进，管理制度和内控机制的完善需要有一个过程。相对而言，廉洁风险防控工作起步晚，与企业业务流程和管理体系融合度还不够高。一方面，在企业的某些重点环节，比如物资采购、安全生产、工程建设以及各场站的管理中，原先的管理制度本身不够严密，规定零散、混乱，缺乏可操作性，无法具体落到实处。另一方面，纪检人员配备较少，无法监控到每个业务流程开展相关监督工作，导致廉洁风险防控工作可能流于形式，内控制度不完善，监督机制未完全到位，各关键流程的管控就得不到很好的落实。

4.闭环管理有所欠缺。国有企业行业资金技术密集，物资设备采购量大，管理链条长，经营关键环节也多，当前廉洁风险防控形势依然严峻。一方面，廉洁风险防控建设责任制未实现有效的拓宽和深化，责任追究、考核评估等配套制度不够完善。廉洁风险防控工作较少去关注措施对风险防控是否适用有效，措施执行情况如何，效果如何。另一方面，对廉洁风险点、防控措施的动态管理不到位。2024年，企业行业新业态新产业不断涌现，企业对所涉新业务的廉洁风险防控缺乏可借鉴经验，防范治理机制和手段相对滞后，导致难以及时准确预判防控风险，实现全流程精准监控。

三、以PDCA循环提升企业重点领域廉洁风险防控效能

抓实重点领域廉洁风险防控管理涉及面广、任务期长、专业性强、责任重大。在总结以往防控差距和不足，借鉴国内外经验做法的基础上，2024年，xx公司将重点领域廉洁风险防控作为质量管理对象，以PDCA循环贯穿全链条，强化“事前、事中、事后”三道防线监督，坚持预防为主，发挥预警功能，积极探索构建科学高效的廉洁风险防控体系，最大限度降低廉洁风险，有效遏制和减少违规违纪现象发生。

1.总体思路。企业以往的廉洁风险防控工作是一种“单线条”的管理模式，过程中缺少标准化、规范化的管控方式，以及一个可持续的动态管理工作机制。

根据PDCA循环理论，xx公司深入分析研究，探索通过系统化的廉洁风险防控过程实现全链条监督管理和螺旋上升，促进工作质量不断提高。在计划（P）阶段，由纪检机构牵头，做好顶层设计，树立起正确的廉洁风险防控管理理念，组织各部门界定廉洁风险，制定具体措施。在执行（D）阶段，切实贯彻执行风险防控实施计划和防控措施，通过前、中、后三道防线，有效控制执行进度，及时发现不当行为。在检查（C）阶段，结合前期廉洁风险点梳理排查结果、纪检日常监督情况、各部门定期自查情况、各类检查反馈情况及线索反映情况等，对廉洁风险隐患再辨识、再挖掘、再优化，逐一分类、逐项明确，充分发挥PDCA循环的及时纠错功能。在处置（A）阶段，针对实施中的问题和上一环节检查结果，进一步优化和完善廉洁风险防控措施和制度流程等，将存在的问题转入下一个PDCA循环解决、验证。

2.具体实践。按照计划、执行、检查、处置四个环节系统化推进，通过检查考核和调整修正不断提高防控工作质量。整体工作由纪检机构牵头负责，各部门配合实施。

（1）拟定计划，排查廉洁风险（P）。只有风险点找得具体、准确、全面，风险防控体系才能真正落地开花，最大限度减少个人寻租、“权力出轨”的机会。一是排查廉洁风险点。通过领导班子、各职能部门、各场站及个人自查与主动听取合作单位、上级组织意见建议相结合的方式，上下、内外双贯通，围绕企业“三重一大”决策事项、物资管理、财务管理、项目发展等重要岗位和关键环节，梳理在职业道德、岗位职责、业务流程、制度机制和内外部环境等方面潜在的风险点，认真分析风险内容及表现形式，编制权职目录，列出廉洁风险清单。二是聚焦专项整治领域廉洁风险。深化微权力靶向监督和微腐败专项治理，立足于往年工作成果，重点关注“委托服务管理、考核激励机制和权力运行、日常办公、经营管理、服务场站意识和作风建设”等5个方面19个问题清单，查摆出7个“小切口”薄弱环节，堵塞管理漏洞，严防廉洁风险。三是建立廉洁风险分级防控机制。采用定性定量相结合的方法，根据风险发生的概率大小，以及可能造成的危害程度，将风险等级从高到低划分为一、二、三个等级，一级廉洁风险是指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如涉及违法犯罪，可能受到法律追究的。在此基础上，按照关键业务环节对查找出的廉洁风险进行分类汇总、列出纲目，形成重点领域廉洁风险防控统计情况表，及时更新，定期警示。

（2）落实执行，建立防控措施（D）。风险具有客观性，它不以企业的意志为转移，企业只能采取具体的风险防控措施降低风险发生的可能性。一是严格落实“一岗双责”。教育监督每名员工明晰岗位职责，自觉排查廉洁风险，要求财务、采购、安全生产等重点岗位员工，一手抓发展、一手抓廉洁，做到“两手抓、两手都要硬”。今年，公司与xx支行围绕绿色金融、重大项目融资、信贷、乡村振兴等开展深度合作，签订《银企战略合作协议》《廉洁从业共建协议》，在厚植绿色发展金额“沃土”的同时建立起廉洁风险监督联动机制，进而防范和化解廉洁风险。二是紧盯业务流程。通过对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理再造，正确行使各项管理权，以减少人为干扰，推动权力的透明化、程序化运行。在物资采购、项目发展、废旧物资处置等重点领域，积极引入第三方咨询服务，为企业决策提供客观、公正的意见与建议。针对专业性较强、情况较为复杂、高风险且重要的决策事项，先召开专题会进行研究，提出初步意见，再提交支委会、总经会决策，避免出现因酝酿不充分而导致决策的随意性、盲目性，产生潜在廉洁风险。三是深化制度建设。针对制度、机制缺失或不完善方面的廉洁风险，主要领导带头开展调查研究，在月度例会上通报，各部门据此制定制度修订计划，对《内部会计牵制制度》《废旧（闲置）物资管理办法》等100多个制度进行了修订，建立健全企业内部重点岗位的管控制度机制。对财务管理实行上下双行的审批制度，定期进行校核审验，将责任明确到部门、落实到个人，制度规范真正得到有效发挥。

（3）强化责任，健全考评机制（C）。风险防范机制一旦确定，就要对工作执行情况进行检查验收，对达到的效果进行全面的评估和评价，及时发现监管漏洞，确保廉洁风险防控管理无死角。一是抓实销项管理动态监控。以问题导向，创新制定“大监督”销项管理办法，充分运用“通报”“考核”“问责”三种方式对巡视巡察、安全生产检查、内控合规评价、审计、大党建检查、物资检查等各项检查销项进行全过程监督检查评估，纪检机构及时督促指导，在月度例会上通报整改进度，并对闭环滞后、屡查屡犯事项提出具体考核意见，以量化考核强化企业风险防控机制和防控薄弱环节落实情况，较好地解决监督“盲眼”“无牙”问题。二是开展风险体系自查自验。组织各部门和重点岗位职工代表在年中党风廉政建设情况分析会上开展半年度自查自验，重点检查是否有新增的廉洁风险，是否制定、执行了相关制度，规范了相关流程，明晰了岗位权责，各项措施落实情况如何等，提出具体完善措施，确保潜在风险看得明、说得清、守得住。三是加强对会议决议和重点工作落实情况的督办考核。完善月度例会内容，建立周例会工作机制，以会议纪要的形式强抓“形式主义、官僚主义”整治，要求纪检专职靠前监督，敢于监督、善于监督，对于进度缓慢、不配合完成的部门或个人，通过OA流程发起考核单，以更加执着的韧劲深入纠治“四风”，提升企业合规管理水平。

（4）优化完善，强化防控闭环（A）。“只有经过反复的失败和反思，才会达到成功。”在处置环节，发现问题不回避、不遮掩，同时根据实际工作需要，采取相应措施不断总结、完善。一是做好廉政资料审查优化。通过信访预警、廉情分析、摸底调查、实地调研等方式，采集和分析企业员工廉政信息，健全干部职工廉政档案数据库。并且，结合各方评价结果，对分享的“经验做法：重点领域廉洁风险防控公司”，分析评估重点业务部门及其员工的廉政状况，全面动态掌握干部职工个人重大事项，为选拔任用、评优评先等提供廉政审查资料，严把干部政治关、品行关、作风关、廉洁关，使监督更加精准、更加有力。二是分析研判风险防控过程效果。要求纪检专职列席公司各类重要会议，通过听取汇报、检查资料等方式，对风险防范目标工作进行重点检查，汇总风险防范情况，找出关键环节工作差距，发现问题根源，及时捕捉诱发廉洁风险的因素和规律，反思防控体系设计，努力做到早防范、早发现、早纠正、早查处。三是深入开展廉政提醒谈话。与重点业务部门负责人谈责任、谈自律、谈作风，对苗头性、倾向性问题做到早提醒、早纠正，督促提醒党员干部增强接受监督、主动知止纠错、努力担当作为的意识，时时处处严于自律，自觉增强拒腐防变的免疫力。

3.实施效果。创造性、探索性开展物资采购、废旧物资处置、项目发展、财务管理、安全生产等重点业务领域廉洁风险防控工作，形成了具有自身特色的廉洁风险管控模式，达到了以下效果。一是体现了重在预防的工作原则，将廉洁风险控制在萌芽状态。开展有效的防范，事先监督、事先防控，充分体现了“良医治未病”的思想。由此产生的隐性效益，虽然不易估算，但却实实在在。二是在总结多年防控工作经验的基础上，形成了较为系统的工作体系，从原来的“散兵作战”，发展为“集团作战”，厘清了复杂的职责职能关系，整合了监督和预防工作力量。三是廉洁风险防控工作动态提升，适时调整，不断适应企业体制机制变化情况，且与物资采购、财务管理、干部人力队伍建设等有效衔接，成为企业健康稳定发展的重要保障。

2024年，xx公司要坚持以防控成效的好坏作为判定各项工作举措是否接地气、是否好用管用的依据，坚持“阳光是最好的防腐剂”“把权力关进制度的笼子里”，让重点业务人员积极地参与进来，查找贴近工作实际的廉洁风险点、明确内控点，实现廉洁风险防控数据信息化管理。同时，在对照实际情况、解决实际问题的过程中不断纠偏、不断优化，使廉洁风险防控工作实现闭环管理和螺旋式上升，从而有效地预防腐败行为的发生，及时化解企业潜在的运行风险，营造中国式现代化视域下企业风清气正的政治生态环境。