2023年巡察组巡察反馈报告精编5篇

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巡察组巡察反馈报告篇1

商业银行合规风险管理实务---制度梳理

制度梳理是商业银行内控自我评价的初始流程也是合规风险管理的重要基础工作，除了首次全面梳理外还应建立常规制度梳理和审核管控机制，本文重点介绍首次梳理的方法流程。

一、制度梳理工作的方法流程

通过数据库的建立为制度梳理提供参考坐标，通过数据库与制度梳理表的比对验证制度合规性、完整性，基础数据库形成后必须坚持维护以保持其正确性、完整性，为日后每一项新制度的审核工作提供技术支持。

2.制度归集。由总行、分行各制度制定部门，将本部门发布的制度、办法、操作规程、细则等进行目录归集和电子文档归集。

3.执行有效性识别。由各制度制定部门负责对制度进行有效性初步识别，对已经完全无效或部分无效的制度进行标记，对存在执行困难的制度进行可行性分析，根据分析结果选择处理路径。制度归集和执行有效性要通过制度梳理表记录下来。制度梳理表结构如下： 4.制度清理。根据制度梳理表梳理结果，对完全无效制度统一发文废止，对部分无效制度，组织相关人员进行合并或修订。

越多越好，我们要的是完整、准确、有效、可执行度高的制度体系。

关于对总行机关办事员岗位职责

进行全面梳理的实施方案

为进一步提升机关工作效能、推进管理工作精细化，实施定岗定责，总行决定对机关办事员岗位职责和工作流程进行全面梳理，特制订本方案。

一、全面梳理

要求各部室以部门为单位，对岗位职责、制度办法和工作流程进行全面梳理，具体分为三个阶段进行。

（一）职责梳理（1月1日-1月5日），基础工作扎实化。要求从机关员工个体做起，每个人了解自己的岗位职责，并对所在的岗位职责进行细化梳理。通过职责梳理，一是使部门员工明确各自的岗位职责，掌握日常工作重点内容，更好地开展部门内、外部协作配合工作；二是在职责梳理过程中，各部门查漏补缺，对各个岗位进行科学合并或拆分，进一步优化岗位职责。

归口管理制度库的有效性；二是要不定期开展制度评估工作，积极查找制度缺陷，对不适应的制度进行废止、修订、完善，确保在各项规章制度完整有效、风险可控的前提下不断优化我行整体制度建设体系。

（三）流程梳理（1月16日-1月31日），工作效率改进化。流程梳理是整合内部资源，提高工作效率的重要一步。各部室员工从自身工作实际出发，积极总结归纳，排出各项工作内容，对流程进行细化，并以工作流程图的形式形象地展示出各项工作流转过程；同时，按照以客户为中心和各业务条线高效协作为目标，各部室积极查找流程中不适合和缺失的过程进行改进、优化，努力减少流转环节，缩短反应时间，提升工作效率。

二、上墙入册

待部门全面梳理完成后，总行召开专门会议，对机关办事员岗位职责进行集体审议，并就部门总体职责和部门间的衔接配合工作进一步明确。会后，总行将以部门为单位对机关办事员岗位职责汇编成册，人手一册，严格执行。同时，在部门醒目位置统一悬挂部门、岗位职责牌，标明各岗位负责人员：一是使各岗责任落实到人，方便更好服务基层工作和部门协调配合；二是为岗位轮换工作提供便利，保证日常工作能顺利交接和正常开展。

三、定期归档

要求各部室将职责、制度及流程梳理工作作为一项日常性工作来抓，形成常态化的工作机制。安排专门人员，负责对梳理结果的建档、维护工作，并定期报送合规部备案，由合规部完成更新替换、归纳存档工作。

机关全体员工要统一思想，认识到职责梳理工作的重要性和必要性，严格按照本方案的安排分阶段高质量完成岗位职责梳理工作。各部室要联动配合，营造全员“梳职责、理制度、优流程”的浓厚氛围，确保全行精细化管理工作再上新台阶。

###农商银行开展内控强化年活动安排

一、加强组织领导

二、制定方案，明确各项工作具体分工，确定责任部门

对照省联社及监管部门方案要求，我行对“建、学、考、做、查、改、罚”七项具体工作做了明确分工，确定了责任部门，确保各项工作能够落实到位。（一）整章建制。组织编写内控手册，确保职责清晰、流程规范、管控有力。此项工作由合规监察部、风险管理部牵头实施。（二）学习内控制度。开展全员学习培训，学习法律、法规、监管政策及本行各项规章制度，增强全员的合规意识。此项工作由合规监察部牵头实施，人力资源部配合。

（三）开展内控政策测试。分层分级、多种形式的开展法律法规、重点监管政策、本行规章制度方面的测试工作。此项工作由合规监察部牵头实施。（四）做好内控制度的执行和稽查工作。总部各部门、各分支机构认真落实各项法律、法规、监管政策和本行的规章制度，提高执行力。同时，总部将加大对内控制度执行情况的检查力度，定期或不定期对全行内控执行力情况进行监督检查。各分支机构要定期开展自查。总部稽查工作由稽核审计部牵头负责，各机构自查由各机构自行组织。（五）认真整改，严厉处罚。对于总部稽查发现或各机构自查发现问题，各相关部门及分支机构务必整改到位，各部门、机构负责人为本单位整改工作第一责任人。同时总部加大违规行为处理力度，违规问题一经发现，对相关责任人严肃处理。同时，对于出现重大风险隐患或违规问题频发的机构，总部严肃追究负责人员的管理责任。违规处理工作统一由合规监察部负责，各业务主管部门予以配合。

三、开展的各项具体工作

（一）广泛发动，统一思想，扩大宣传，创造氛围。我行召开了内控强化年活动动员大会，各机构负责人与本机构员工签订案件防控与安全保卫责任书，层层部署落实，确保每一个网点、每一个业务条线、每一个员工都能知晓内控强化年活动的意义、目标、任务、方式和要求。同时，我行还依托本行oa系统，网页等多种形式，积极营造舆论声势和活动氛围，增强全体员工对内控强化年活动的认识，提高贯彻落实的主动性和自觉性。（二）梳理内控制度，完善业务流程。一方面我行对各业务条线的管理制度进行全面清理，编制了全行现行制度目录。截止2012年6月底，我行共修订、新制定规章制度18项，对抵押物评估管理、自助设备管理、贷款分类、担保公司准入、信用评级、承兑汇票、人员考核等业务操作进行了规范，确保全行各项业务开展都有制度可依。另一方面，我行还根据业务发展及内控管理的需要，对票据贴现业务、资金营运业务的业务流程重新进行了整合，理顺了业务各环节的操作，切实做到岗位制约，风险可控。此外，我行还编制了员工手册，将员工职业操守及行为规范、员工合规手册等纳入其中，并且做到人手一册。

（三）学习培训，增强意识。自内控强化年活动开展以来，我行通过多种形式开展以强化内控建设为主题的全员学习培训活动，各分支机构通过每周一晨会、每周四晚集中学习的方式保证学习时间。同时，总部合规监察部还先后组织编写了三期内控强化年政策法规学习内容，抽取了主要金融法规、监管政策的重点供各部门及分支机构进行学习。目前，我行正在分层次、分区域，利用晚间或周末时间进行全体员工的集中学习，以进一步提高学习质量，提升培训效果。

（四）开展测试，促进学习。为提高学习效果，我行还组织了全员内控强化年政策法规测试。全行各级管理人员及部分重点岗位员工的内控政策测试由总部集中组织开展；总部各部门、各分支机构一般员工的内控政策测试由各部门、各机构自行组织开展，相关测试记录统一报总部。

（五）开展风险排查，梳理分析。我行建立了定期进行内控排查制度，由总部稽核审计部牵头按月对全行各项重点业务进行检查，并在次月召开由总部行领导、各部门负责人参加的例会对检查情况进行通报分析。

此外，信贷管理部还组织了贷后管理的抽查，计划财务部组织了财务发票的自查，科技信息部组织了pos商户的排查，风险管理部组织了全面风险隐患的排查，会计核算部组织了会计工作检查，安全保卫部组织了全行安全保卫大检查，合规监察部组织了参与非法集资排查等活动。

（六）落实整改，增强效果。在风险排查的基础上，结合近年来监管检查、内部审计、外部审计等方面发现的问题，我行开展了纠偏、整改工作，规范操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。

予1人免职处理。同时，在违规行为处理中，我行重视对各级负责人员的管理责任追究，上述违规处理中涉及对各级管理人员管理责任的追究41人次，处理款项32000元，免去一人支行营业部主任职务。

四、下一步工作

下一步我行将继续按照省联社及监管部门要求，继续按照活动开展各阶段的任务安排重点做好以下各项工作。

（一）开展评估，补缺补差。及时对内控制度及其执行效果进行评估，形成内控风险评估报告。

（二）继续开展自查、督查、整改工作。督促和推动总部各部门、各基层网点按照要求扎实推进内控强化年活动的各项工作部署，跟踪落实整改情况，确保风险排查和整改落实工作取得实效。

（三）组织开展内控建设与风险管理大讨论，研讨内控管理程序、风险识别和管理流程设计等问题，交流内控管理经验。

（四）全面总结，巩固提高。对本单位内控强化年活动进行全面回顾总结，形成书面报告，并研究建立内控建设长效机制。

巡察组巡察反馈报告篇2

规章制度建设与管理情况总结汇报

一、规章制度专业归口管理情况

公司领导对规章制度的建设十分重视，明确了企管部为专业归口部门，负责对公司规章制度的制定、修改和完善，并设兼职管理人员对规章制度进行发布和宣贯。

对照《国网公司基础标准目录》，通过收集清理、整合修订，公司现有工作标准26项、管理标准290项、技术标准13项、规章制度296项。在公司oa系统上进行了宣贯公示传达。形成了以技术标准、管理标准、工作标准为框架的标准化建设体系。

三、

上级制度执行情况

公司积极与“三集五大”制度标准体系建设进行对接。从2012年至今，共接收执行上级下达各项规章制度77项，其中包括《国家电网公司xxx办法》等国网公司规章制度7项，《省电力公司xxx五项制度》等省公司规章制度40项，《市公司xxx办法》等市公司规章制度30项，全部贯彻执行到位。

总的来说把握以下原则：

上级单位省、市公司有明确规定的，按省、市公司规定执行；上级单位省、市公司没有明确规定的，按县公司已有的规定执行；上级单位省、市公司、县公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报市公司审批同意后执行。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是抓好规章制度的宣贯培训。对上级下达和公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。二是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度。

修订中层干部管理及考核办法，2011年，2012年连续对所有中层管理人员实行了年度测评考核，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度。

打造一个有效的管控流程，各部门通过每月至少一次的“月履职”方式，检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。

安排专业管理部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，加大问责力度，对未按规范性文件执行的行为，严格按规定扣减责任部门月度绩效工资总额。

三是强调与上级单位的沟通。

引导各职能部门在日常工作中，充分注意与上级单位，主要是市公司对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，避免具体工作中因缺乏与上级单位沟通而导致“无用功”的现象出现，使公司职能部门和上级职能部门之间形成“热线”畅通，提升工作质效。

通过紧抓“制定好”和“执行好”两条主线，经过近年的不懈努力，公司中层管理团队、基层员工对上级单位省市公司、县公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的更加详细到位。公司在制度执行力方面有了较大的改观。为推动公司发展再上新台阶打下了坚实基础。

附件1

规章制度梳理汇总表

单位：

2、如果现行规范性文件在执行过程中问题很多，需要废除、修改或完善的，可在备注中注明； 3、如果没有任何厅（局、处室）的程序、制度或办法等，则在备注中说明是否需要制定。

附件2

质 量 目 标 责 任 制 分 解 表

单位：

现行制度梳理情况统计表

巡察组巡察反馈报告篇3

渭州提辖得知金氏父女受人欺凌,仗义赠银,并三拳打死恶霸。后辗转去文殊院出家,起法名为“”。他不守清规,醉打,长老命他往东京大相国寺去做职事僧。清长老令其看守菜园,他力伏众泼皮,倒拔,艺惊(绰号,与(姓名结为兄弟。

当朝权臣高太尉之子高衙内,觊觎林妻貌美,求其干爹高俅设计陷害林冲,诬其“带刀”进入,将他刺配,其妻又被高衙内逼死。林冲在充军途中,被两公差百般折磨,至又奉高俅之意要下毒手,幸得赶来救护。林冲至沧州后,高俅又派人来追杀,火烧,欲置林冲于死地。风雪之夜,躲在中的林冲无意间得知真相,忍无可忍,杀死陆虞候,被逼上。

梁山大头目王伦,心胸狭窄,不容林冲,晁盖等人至入伙,又遭王伦刁难,在的鼓动下,火并,众好汉立为大头领,重整山寨。

晁盖等人智取所押的,遭朝廷缉捕,幸得郓城县押司(绰号(姓名冒死送信,晁盖等人才得脱身。宋江的侍妾发现宋江与“强人”有来往,百般要挟。宋江一怒之下,杀了阎婆惜。

武松回清河县,路过打虎,在阳谷县,因兄长被害,斗杀、血刃,刺配孟州。在遇张青、孙二娘,至孟州结识施恩。施恩受当地恶霸欺侮,祖业被抢,善待武松,想武松之手复仇。果然武松感谢施恩的善待,醉打复夺,蒋门神与张都监计陷武松,将其刺配恩州,并欲途中加害。武松在断锁开枷,杀了公差,又至楼杀了蒋门神等仇人,在张青夫妻帮助下,化装成(带发出家的游方僧人模样,往落草,从此得绰号。武松路过蜈蚣岭杀死王道人,白虎山再遇宋江。

宋江刺配江州,在楼醉酒后,写咏怀诗,“敢笑黄巢不丈夫”的诗句暴露了造反之心,被陷入狱。梁山好汉和李逵等人劫法场,救出宋江。宋江几经周折上梁山,三打基本确立了他的领袖地位。

(绰号李逵背母回梁山,至寻水,老母丧于虎口,李逵力杀。

晁盖怒打,被毒箭所伤身亡。梁山暂由为大头领,主持事务。宋江、吴用率兵大破曾头市。

宋江率兵回梁山。请公孙胜主持罗天大醮。天降火块入正南地下,深掘出一石碣,上写蝌蚪文,何道士识得译出,乃是梁山一百零八将座次表。最后,个头领,排定了“三十六,七十二的座次。

《水浒传》内容梳理答案

提辖鲁达得知金氏父女系受当地恶欺凌,仗义赠银,主动找上门去,三拳打死镇关西。后辗转去五台山文殊院出家,起法名为“智深”。鲁智深不守清规,醉打山门,真长老命他往东京大相国寺去做职事僧。清长老令其看守菜园,他力伏众泼皮,倒拔垂杨柳,艺惊豹子头(绰号,与林冲(姓名结为兄弟。

当朝权臣高太尉之子高衙内,觊觎林妻貌美,求其干爹高俅设计陷害林冲,诬其“带刀”进入白虎堂,将他刺配沧州,其妻又被高衙内逼死。林冲在充军途中,被两公差百般折磨,至野猪林又奉高俅之意要下毒手,幸鲁智深赶来救护。林冲至沧州后,高俅又派人来追杀,火烧草料场,欲置林冲于死地。风雪之夜,躲在山神庙中的林冲无意间得知真相,忍无可忍,杀死陆虞候,被逼上梁山。

梁山大头目王伦,心胸狭窄,不容林冲,晁盖等人至梁山入伙,又遭王伦刁难,在吴用的鼓动下,林冲火并王伦,立晁盖为大头领,重整山寨。

晁盖等人在黄泥冈智取杨志所押的生辰纲,幸赖及时雨(绰号宋江(姓名冒死送信,晁盖等人才得脱身。宋江的侍妾发现宋江与“强人”有来往,百般要挟。宋江一怒之下,杀了阎婆惜。

门神复夺快活林,蒋门神与张都监等人勾结,计陷武松,刺配恩州,并欲中途下毒手。武松在飞云浦断锁开枷,杀了公差,又至鸳鸯楼杀了蒋门神等仇人,武松持张青夫妻帮助下,又化装成行者(带发出家的游方僧人模样,往二龙山落草,从此得绰号“行者”。路过蜈蚣岭杀死王道人,白虎山再遇宋江。

宋江刺配江州,在浔阳楼醉酒后,写咏怀诗,“敢笑黄巢不丈夫”的诗句暴露了造反之心,被陷入狱。梁山好汉和李逵等人劫法场,救出宋江。宋江几经周折上了梁山,三打祝家庄基本确立了他的领袖地位。

黑旋风(绰号李逵背母回梁山,至沂岭寻水,老母丧于虎口,李逵力杀四虎。晁盖怒打曾头市。被史文恭毒箭所伤身亡。梁山暂由宋江为大头领,主持事务。宋江、吴用率兵攻打曾头市,大破曾头市。

宋江率兵回梁山。请公孙胜主持罗天大醮。天降火块入正南地下,深掘出一石碣,上写蝌蚪文,何道士识得译出,乃是梁山一百零八将座次表。最后,一百零八个头领,排定了“三十六天罡,七十二地煞”的座次。

巡察组巡察反馈报告篇4

一、梳理组织情况:根据上级精神指示，我局有金融业务局统一牵头组织，各成员部门配合，具体梳理采取归口管理原则，谁主管谁负责。各级业务部门要对本条线现行的规章制度进行全面整理，做好本业务领域内规章制度的“清理改废”工作，进一步规范和完善各项业务的操作流程。重点对本级机构制定的实施细则进行梳理和评价，确保内控制度体系建设的统一完整性和有效性，不留盲点和空白点。

二、采取的工作措施：对已有的规章制度若不能满足实际管理需要的，根据相关权限和程序进行修订完善；对需要新增的规章制度，根据相关权限和程序进行制订；对相互之间存在冲突或者不一致的规章制度，由各主管业务部门联合协商后进行统一和修缮；对已被新制度所替代的、所规范事项已经不存在的及适用期限已经到期的制度进行统一废止；遇有新业务开办、业务操作流程变更、监管部门提出新的监管要求等情况，应及时对相应规章制度进行修订完善，以保证各项业务规章制度的有效性。

三、梳理结果情况：共梳理从2005年1月1日至2012年3

月31日集团公司、省局、市局下发的业务规章制度共8份文件，在梳理过程中没有发现制度与监管规定冲突点、上级行制度间冲突点、上级行制度与部门或岗位职责冲突点。本级机构制定的实施细则规范完善，符合业务操作流程，无违反监管制度，没有和上级制度有冲突点或岗位制度冲突点。

年4月24日 2012

巡察组巡察反馈报告篇5

（2012年9、10月份）

本人主要负责学校总务工作，9、10月份工作情况如下：

1、校园环境卫生、绿化管理；

从开学到现在的两个月，校园卫生情况大体上良好，各班分片卫生区每天早晨和中午都有学生打扫，但在课间时常出现学生乱丢垃圾、纸屑、践踏绿化的情况，还需各班主任教育学生养成不乱丢垃圾、不践踏花草的习惯。

1、督查食堂台账、门卫台账建设；

食堂台账和门卫台账已建立，一切情况良好。

2、校车安全管理及台账建设；

校车台账已建立，每位乘坐校车的学生均已登记，每位跟车老师都签订了安全责任承诺书，对校车出现的安全风险已责任到人。从开学到现在，基本上没有出现安全事故，一切情况正常。

3、负责学校广播系统设备设施的维护管理；

一楼办公室的广播设备一切正常，没有出现任何问题；但广播系统的电脑经常有老师用它来下载安装一些其它的软件，例如视屏、游戏等软件，过多的下载这类的软件会对电脑系统稳定带来风险，还希望能在教师会议上向各位老师提一下。

4、家校通数据维护及更新，老师使用家校通情况汇总统计； 到目前为止，家校通系统一切正常，开学初有家长反映开通后收不到短信的情况，已要求家长们手动重新开通，现在都能收到信息了。每班开通家校通人数达到了本班人数的80﹪，达到了网校要求的数量；教师使用情况一切正常，每月使用情况均能达到了网校要求的标准。对于胡柏影收不到校园信息的情况，已联系了网校，现在正在处理解决。

2012年10月26日

赵光辉