xx机构内控合规专员内控合规管理履职报告 样例

机构内控合规专员积极履行职责，强化内控体系，确保合规管理有效实施，提升风险防控能力，推动组织健康发展。下面整理的优秀范文，供您参考学习之用。

（模板）

一、合规专员基本信息及其参与培训情况

（一）合规专员基本信息

（填报说明：任职起始日应为分行内控合规部资格审核通过的日期；报告期间合规专员发生变动的，变动前后的合规专员信息都应填写）

姓名

所在支行

任职起始日

通过合规资格考试情况

报告期内变动情况

张三

木樨地支行

20xx-8-19

是/否

由李四变更为张三/无

李四

（二）参加培训情况

项目

完成情况

民生亿度内控合规内容学习情况

截至本季度末，已取得XX分（可自行登录民生亿度查询学习情况，路径后附）

是否参加本季度内控合规专员培训会

是/否

参加其他内控合规培训情况

请详细说明时间、地点、培训项目、培训内容等

民生亿度查询路径：民生亿度—学习任务—20xx年度内控合规（内控专业）

二、本季度内控合规管理工作开展情况

（一）合规管理情况及存在的问题

1.政策与制度落实推动。

（填报说明：是否及时查阅并学习外部监管各项新出台的制度文件，并组织本机构人员学习、理解、落实制度要求；请将监管、总分行通知要求的推动情况填写在前，自行开展的情况填写在后，一个政策或制度写一行）

序号

政策或制度名称

推动措施及成效

XX制度/管理要求/风险提示……

X年X月X日，通过XX方式向XX受众XX人次传达XX内容，具体成效为……

……

2.案防工作开展情况。

（填报说明：请详细说明如案防培训或警示教育开展情况、案防排查开展情况、案件（风险）或隐患报送情况等）

3.从业人员行为管理。

（填报说明：请详细说明如从业人员行为管理工作推动情况，配合分行开展从业人员行为评估工作情况，本机构发现的人员不当行为报告情况等）

4.不相容岗位管理。

（填报说明：请详细说明本机构对于总分行不相容岗位要求的执行情况，重点说明是否存在不符合管理要求的情况及整改措施）

5.关联交易管理。

（1）组织本机构落实关联交易管理要求工作开展情况。

（填报说明：请详细说明机构内对于关联交易管理工作培训等管理情况）

（2）是否存在应报未报的情况。

（填报说明：是否存在应报备或报批，但实际未报备报批的关联交易）

（3）存量关联交易。

（填报说明：详细说明本机构现存关联交易业务开展及管理情况）

序号

提起报备/报批日期

向分行业务审批或管理部门报告情况

关联交易概述

（简述）

具体实施情况和后续管理情况

向分行XX部门进行报告

…

6.其他内控合规工作。

（填报说明：其中序号1和2为必填项，不涉及相关工作的请填写“不涉及”，自行开展的可在后自行添加）

序号

工作内容

工作开展情况

1

重点工作推动情况

2

落实合规问责工作情况

……

（二）合规检查情况及存在的问题

1.内控合规自查情况。

（填报说明：包括不限于内控合规检查计划制定及实施、检查发现问题录入、跟进问题整改和报告等情况。）

2.接受及配合检查情况。

（填报说明：应注明配合检查工作开展的时间、检查项目、检查实施对象、工作参与情况等）

3.问题库建设和问题整改工作开展情况

（填报说明：应详细填报本机构报告期内问题库建设和整改工作开展情况，如问题库录入情况、整改完成率、整改计划等。此项为必填项，不涉及相关工作的请填写“不涉及”）

（三）其他事项

（如有，请详细说明）

三、合规宣教及培训情况

（一）培训计划制定及落实情况

（填报说明：前期已组织各支行制定培训计划，请按照前期培训计划，填写落实情况，并将表格作为附件报送）

序号

是否完成本季度培训计划

本季度培训任务完成率

未完成的项目及后续计划

是

100%

不涉及

否

75%

因xx原因，未按照计划开展对《xx管理办法》的培训，预计xx年xx月xx日完成。

…

（二）其他合规宣教及培训工作

（填报说明：不涉及相关工作的请填写“不涉及”

四、工作报告

内控合规工作报告、工作信息和工作材料报送情况，报告应提供附件。

（填报说明：此项为必填项，包括不限于报送及时性、报送质量等情况。）

序号

报告接收部门

日期

报告名称

…

五、工作中存在的不足

六、管理意见或工作建议

七、下季度重点工作计划（填报说明：此项为必填项）