2024公司治理自查报告最新5篇

公司治理自查报告总结了治理结构、决策流程、风险管理等方面的现状与问题，提出了改进建议，以提升公司整体治理水平和运营效率。以下是小编为大家整理分享的公司治理自查报告相关内容，供您学习参考！

2024公司治理自查报告【第一篇】

公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.

一，公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改;

根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.

2,公司部分制度尚待修订与完善;

(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;

(2)公司需建立《募集资金管理办法》.

3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.

4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.

二,公司治理概况

公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:

股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.

董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.

监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.

与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行"五分开",公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.

内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.

信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.

绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.

相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.

三,公司治理存在的问题及原因

公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:

2024公司治理自查报告【第二篇】

为提升供电服务质量，改进行业作风形象，强化管理和源头防腐，认真贯彻落实洛供公司监20__号）《供电服务效能监察实施方案》的通知精神，以开展供电服务效能监察工作为载体，坚持融入中心，服务大局，强基固本，提升水平的工作思路，加大“四个创新”力度，认真落实“三个十条”、供电服务业务流程、工作标准和岗位规范。现将自查工作情况汇报如下：

一、制定方案，广泛动员

为了保证供电服务效能监察自查自纠工作有序开展，公司按照统一组织、分级实施的原则，首先开展调查研究，了解供电服务现状，制定效能监察实施方案，明确监督内容和责任分工。其次召开效能监察工作动员会。动员部署，落实责任，组织学习相关文件和规定，培训业务知识，使大家充分认识到开展供电服务效能监察工作的重要意义，提高做好工作的自觉性和责任感。按照实施方案的目标，责任分工、检查内容，时间安排等进行了统一周密的部署，监察工作重点明确、各部门、各单位职责和分工明确到位，相关协作。

二、领导重视，责任明确

为确保此项工作顺利开展，责任到人，特成立以公司总经理付红军组长；副总经理刘军，纪委书记邱型波为副组长，其他相关职能部室主任和各分局局长、各县局分管供电服务的副局长等人为成员的“供电服务效能监察”领导小组。领导小组办公室设在审计监察部，谢延超任领导小组办公室主任，全面负责供电服务效能监察自查自纠工作的组织实施。领导小组的成立，有效促进了自查自纠工作开展，为该项工作顺利实施提供了强有力地组织支撑。

三、紧抓重点，深入自查

围绕供电服务的“焦点”、“难点”问题和薄弱环节，联合营销、农电、客服等部门，及时总结分析供电服务工作现状，跟进项目进展，掌握工作动态，督促各级各类人员履责尽责，推进供电服务自查自纠高质、高效、规范有序进行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服务，以服务树形象，全面提升行风建设和优质服务工作水平，为建设“一强三优”现代公司奠定坚实的基础。

2024公司治理自查报告【第三篇】

为提升供电服务质量，改进行业作风形象，强化管理和源头防腐，认真贯彻落实洛供公司监20__号）《供电服务效能监察实施方案》的通知精神，以开展供电服务效能监察工作为载体，坚持融入中心，服务大局，强基固本，提升水平的工作思路，加大“四个创新”力度，认真落实“三个十条”、供电服务业务流程、工作标准和岗位规范。现将自查工作情况汇报如下：

一、制定方案，广泛动员

为了保证供电服务效能监察自查自纠工作有序开展，公司按照统一组织、分级实施的原则，首先开展调查研究，了解供电服务现状，制定效能监察实施方案，明确监督内容和责任分工。其次召开效能监察工作动员会。动员部署，落实责任，组织学习相关文件和规定，培训业务知识，使大家充分认识到开展供电服务效能监察工作的重要意义，提高做好工作的自觉性和责任感。按照实施方案的目标，责任分工、检查内容，时间安排等进行了统一周密的部署，监察工作重点明确、各部门、各单位职责和分工明确到位，相关协作。

二、领导重视，责任明确

为确保此项工作顺利开展，责任到人，特成立以公司总经理付红军组长；副总经理刘军，纪委书记邱型波为副组长，其他相关职能部室主任和各分局局长、各县局分管供电服务的副局长等人为成员的“供电服务效能监察”领导小组。领导小组办公室设在审计监察部，谢延超任领导小组办公室主任，全面负责供电服务效能监察自查自纠工作的组织实施。领导小组的成立，有效促进了自查自纠工作开展，为该项工作顺利实施提供了强有力地组织支撑。

三、紧抓重点，深入自查

围绕供电服务的“焦点”、“难点”问题和薄弱环节，联合营销、农电、客服等部门，及时总结分析供电服务工作现状，跟进项目进展，掌握工作动态，督促各级各类人员履责尽责，推进供电服务自查自纠高质、高效、规范有序进行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服务，以服务树形象，全面提升行风建设和优质服务工作水平，为建设“一强三优”现代公司奠定坚实的基础。

在自查阶段，一是要求各单位要结合本单位实际，深入开展自查自纠，同时把自查问题、纠偏整改、加强监管、完善制度有机衔接起来，协调推进，形成闭环的科学工作模式，既能解决当前存在的突出问题，又着重修订、完善并建立规范管理的长效机制，确保监察工作取得实效。二是针对发现的问题和隐患，要分析研究问题和隐患产生的根源，提出改进措施和办法，明确整改时限和责任要求，增强效能监察工作的预见性、针对性和实效性。特别是要深化“三指定”自查自纠工作，研究和探索从体制机制上规范客户工程管理的具体措施，维护正常的市场秩序。最后各单位应写出详实的自查报告，认真分析本单位在供电服务自查工作中存在的问题以及相应的纠正措施，及时上报“供电服务自查自纠”办公室。

现将自查工作开展情况总结如下：

（一）针对检查重点，回顾梳理工作

1.电网供电能力显著提高。洛阳公司抢抓机遇，仅用三年时间完成了城、农网建设和改造总投资达亿元。根据城市发展需要，先后建成了110千伏华山变、220千伏中州变等室内变电站，同时配合城区道路建设改造，将城区主要街道的285公里架空线路改为入地电缆线路。经过不懈努力，建成了220千伏单环网、110千伏双环网的“手拉手”网架结构，电网结构进一步完善，基本消除了供电“卡脖子”问题。较为坚强的电网有力的保障了洛阳社会经济的快速健康发展。

2.全员服务意识明显增强。深入开展教育培训，引导广大员工转变服务观念，忠实履行“四个服务”宗旨，认真贯彻公司供电服务工作各项部署和要求，学习领会新“三个十条”，统一印发4000多份小卡片，强化学习宣传，全员服务意识得到有力提升。

3.供电服务标准化水平持续提高。全面构建“以客户为中心、以市场为导向”的营销集约化“一部三中心”组织模式，实施电费核算与帐务、业扩报装、95598电话呼叫服务、计量检定与配送等业务的集中管理，提高为客户办理各类业务的服务能力；建设推广营销信息系统和95598客户服务系统，搭建高效、便捷的客户服务技术支持平台；统一营销业务模型、客户服务标准，优化业务流程，实现了服务标准统一、服务流程通畅、服务需求响应快速；梳理完善营销业务标准规范，初步形成营销业务标准制度体系，提升了供电服务标准化水平。

4.供电服务手段不断丰富。努力探索做好供电服务的措施和方法，构建客户诉求平台，广泛征求客户意见和建议；拓展电费交纳方式，积极推广网上交费、银行委托代扣、手机短信、电费充值卡等多种新型交费方式，缴费方式接近二十种，有效解决了不同客户群缴费难问题；大力推进“电力服务进社区”，使电力服务更加贴近老百姓；不断探索业扩报装服务新模式，针对客户用电工程建设周期长和用电时间要求紧的矛盾，推出“一站式”、“契约式”等服务新举措；服务国家重点工程和新农村电气化建设，加大电网投资力度、加快业扩报装接电速度；面向大客户群，开通绿色通道，推出协商停电服务，实行重点跟踪服务，开展高品质差异化VIP服务。

5.供电服务行为进一步规范。主动接受政府监管和各方面监督，高度重视并积极配合电监会供电检查工作，落实监管要求，加强企业内部自律，严禁各种不规范的市场行为。设立行风投诉举报专项奖励基金，深入开展“供电服务，情暖中原”活动，组织明查暗访和客户满意度调查，公司供电服务“十项承诺”兑现率连续四年达到%，电压合格率、供电可靠率逐年提升，得到各级政府、社会各界和广大电力客户的高度评价。在全市各县区建立客户监督网，定期召开不同层面、多种形式的大客户、民评代表座谈会、听取客户的意见和建议，不断改进工作。公司领导经常带队到大厂矿、科研机构、部队等重要用户中走访，宣传电力政策，征求客户意见和建议，并查看客户的用电设施状况，现场解决他们的用电困难。今年我公司通过走访和检查客户用电设备情况，为客户提出用电优化方案16项，提出设备安全问题170余项，帮助解决安全隐患93项，帮助企业解决用电困难40余次，使客户真正感到电业部门真诚服务和为其排忧解难的实际行动。建立客户意见处理反馈机制。对客户投诉举报、来信来访等，由监察部、营销部、农电工作部等组织认真处理，做到件件有落实，件件有回音。针对去年行风评议中群众所提出的意见和建议，我们高度重视，快速反应，在认真排查、分析的基础上，本着“能整改的问题立即整改，不能立即整改的要区别情况落实到部门，逐步整改”的原则，明确了责任，制定了具体的整改措施，加大考核力度，确保整改落实到位。

6.公司服务品牌形象大幅提升。公司系统各单位结合供电服务主题活动，加大宣传力度，通过报纸、电视、杂志、网络等多种媒体，以及专题宣传、成果展览等多种形式，集中宣传公司近年来供电服务新举措和电网建设新成就，充分展示供电企业和一线员工的服务风采和奉献精神，增强了社会各界对公司的了解和理解，形成了与客户良性互动、共同发展的良好格局。圆满完成第28届中国洛阳牡丹文化节、等重大活动的供电保障和优质服务工作，彰显了公司良好服务形象，进一步提升了“国家电网”品牌价值。在河南省政府纠风办近四年组织的群众满意的基层站所创建中，公司系统21个基层站所荣获“河南省群众满意的基层站所”荣誉称号。在洛阳市政府组织开展的行风评议中，洛阳供电公司连续六年被评为公共服务行业第一名的好成绩，实现行风评议“六连冠”。

（二）总结存在问题，制定整改措施

1.通过自查当前供电服务工作中还存在以下问题：在肯定成绩的同时，我们也发现，随着经济社会的快速发展和人民生活水平的不断提高，人们对供电服务的期望值越来越高；同时，国家对涉及社会公共利益的垄断行业的监管日趋严格，公众对社会公平公正的诉求越来越强烈，面对外部的需求和监管，我们自身的供电服务工作还存在很多不适应，还有许多亟待解决的问题。一是个别单位和干部员工对于优质服务工作重要性、长期性的认识不足。有的单位优质服务措施落实不到位，大服务观念、全员服务意识还没有完全落实到生产经营的各个环节。二是部分营业窗口员工、农电工服务意识、服务技能和服务质量等方面还有差距。三是临时用电不规范、业扩工程“三指定”、收费标准不透明、停限电告知不及时、抄表催费不到位、电价政策执行不规范等客户关注的难点、焦点问题尚未得到彻底解决，不良服务事件还没有完全杜绝，服务死角还没有完全消除。

2.紧抓问题不放松，以自查促整改

针对存在的问题，在今后的工作中，着重抓好以下几个方面的工作：

一是重视营业窗口建设。各营业窗口是供电服务的最前沿，与人民群众接触最紧密。为方便群众，增加营销窗口建设投入，在市内及各县、乡增加了一批供电营销网点。洛阳供电公司凯旋路营业厅、栾川县电业局陶湾供电所、偃师市供电有限公司邙岭供电所、孟津县电业局平乐供电所均按照国网公司标准示范化营业窗口进行建设，营业厅设立了大屏幕显示屏、触摸屏、能源对比台和家电展示台，公开了用电报装程序和各种收费标准，设置了客户书写台，安装了擦鞋机，配备了应急雨伞等各项便民措施设施。营业厅环境整洁舒适，使客户一进入营业厅就能感受到规范、真诚、优质、方便的电力服务。

二是针对收费难、欠费停电客户意见大的问题。栾川县电业局建立了实时、自动的电话语音查询与电话催费系统。并为营销人员配备了手机，使欠费客户在交费后通过银行联网系统，能够自动发出短信通知营销人员，有效缩短了恢复供电的时间。同时，在全体营销员工中开展“居民客户无停电收费”竞赛活动。鼓励员工以优质的服务感动客户，实施情感催费，避免由于欠费停电给客户带来的不便。

三是拓展电费储蓄业务。为进一步方便居民客户缴纳电费，近年来，我们与市多家商业银行合作，实现了“银电联网”。缴费网点由原来的46个，增加到近200个，其中还有昼夜缴费网点8个。此外，客户还可利用雾凇卡和ATM机进行电话交费或自助交费，使客户在存储电费的方式上有了更多的选择。栾川局推行网上银行和银行适时代扣等缴费方式；偃师局实现联网收费的预付费缴费、邮政储蓄代扣缴费和遍布城乡的村邮站网点代收等。

四是针对国家电网公司的营业窗口服务标准，我们对窗口人员进行了专业性、礼节性的外语、哑语等培训，为残疾人设立了的“无障碍通道”。同时将窗口前移，开展“供电服务进社区”、经理接待日和“供电服务情暖中原”等系列活动，进一步拉近了供电企业与客户的距离，促进了相互的理解和支持。

五是开展各种优质服务便民活动。东城分局的广大青年团员在坚持长期开展社区便民服务基础上，捐资4300余元，成立了爱心基金，作为特困居民的电费基金；新安县电业局开通优质服务大篷车，把电力服务送到广大农村的田间地头；孟津县常代乡在各村建立电力服务便民点等；栾川局在全县15个供电所成立了“红马甲”便民服务队，统一着装，走村串户，巡回进行上门服务。同时建立了孤寡老人、残疾人、特困户、五保户及外出务工留守家庭等特殊服务对象档案，及时了解特殊客户的用电情况，帮助解决实际困难，把最贴心的服务送到老百姓的心坎上，受到了山区群众的广泛赞誉，成为栾川电力的“品牌”服务形象。

总之，通过此次自查自纠工作的深入开展，我们及时发现了共带你服务自查工作中存在的不足和薄弱环节，通过自纠整改，使我们充分认识到供电服务自查工作在企业整体运营中的重要性，为今后各项工作的顺利开展奠定良好的基础。

2024公司治理自查报告【第四篇】

接到集团公司纪委转发的《关于对我省党政机关人民团体及企事业单位组织到红色旅游景区参观学习加强监督检查的通知》后，我公司领导高度重视，迅速采取行动，召开全体干部会议进行动员，提出了“实事求是查找问题，制订措施严格监督”的总体工作方案，切实把上级的指示精神和要求落到实处。按照通知精神，我们进行了集中自查自纠，现将自查情况汇报如下：

一、精心组织，周密安排

在接到“紧急通知”之后，我公司领导及时组织全体干部职工进行了学习，深刻领会文件精神，明确此次自查的内容和工作步骤。同时结合我公司的实际情况，进行了安排部署:

首先我们成立了由主要领导任组长的自查工作领导小组，强化领导责任。

第二，我们决定在全公司结合党员先进性教育进行集中整治，并要求每个干部开展自查自纠，并汇报自查自纠结果。

第三，扎扎实实在公司内部开展借参观学习到红色旅游景区公费旅游的集中整治工作。集中学习，提高认识。

第四，实行“一票否决”。对借口工作去红色景区旅游的有关人员在年度目标考核、评先树优上“一票否决”。

二、加强学习，提高认识

我们集中学习了《关于对我省党政机关人民团体及企事业单位组织到红色旅游景区参观学习加强监督检查的通知》的重要思想，使广大干部职工进一步明确通知精神，提高了对规范到红色旅游景区参观学习，制止以革命传统和爱国主义教育为名组织公费旅游的重要性的认识。

三、认真对照，自查自纠

我们集中时间，召开全体干部职工会议进行自查自纠。充分运用批评与自我批评的武器，从领导到职工对照通知进行了自我剖析。本着实事求是的原则，对公司近年来组织的各类活动、会议等进行了检查：

1）对近年来的各类活动、会议进行梳理，主要检查活动及会议的组织单位、地点、时间等内容，查找有无与活动、会议内容不符，借机去红色景区旅游的问题。

2）对近年来组织的各类活动、会议经费支出进行检查，主要检查经费的支出渠道、金额等情况，查找是否存在与会议内容、规模不相符，违反财务规章制度，以会务费列支红色之旅的问题。

3）对近年来组织的各类活动、会议参与人员进行检查，主要检查有无与会议无关人员参与，查找是否存在以学习为名行红色之旅的变相公费旅游问题。

检查结果：没有发现以红色之旅为借口变相公费旅游的现象，也没有发现以单位或个人名义要求红色旅游景区有关单位接待的情况。

四、建章立制，规范管理

虽然我公司不存在以革命传统教育和爱国主义教育为名组织到红色景区变相公费旅游的现象，但是加强防范工作，对防止今后出现此类问题是非常必要的，为此，我们结合通知精神，特制定以下工作措施：

1、统一思想，强化教育。继续认真组织逐条学习领会《关于对我省党政机关人民团体及企事业单位组织到红色旅游景区参观学习加强监督检查的通知》的重要意义，把思想统一到中央纪委、省委办公厅、省政府办公厅的文件精神上来，加强自我约束，强化廉洁自律观念，切实按省纪委的有关精神和有关规定，进一步堵住到红色景区变相旅游的`

渠道。

2、完善制度，强化监督。建立完善举办各类活动、会议的相关规章制度，特别是涉及到红色旅游景区参观学习的各类活动。把工作切实纳入规范化、制度化管理轨道，保证此项工作健康有序发展；公司纪委将定期对各类活动、会议的举办进行检查，进一步加大监督检查力度，发现问题，严肃处理，并追究有关领导责任。

3、严格奖惩，强化纪律。严格遵守财务制度和不得使用公款旅游的规定，特别是领导干部，要以身作则做好表率。要从党纪国法的高度，进一步强化反腐倡廉意识；要从保持共产党先进性的高度，进一步强化表率意识。对违反通知精神的人和事，特别是有关领导干部，要严肃处理，对遵纪守法的，要予以表扬。在全公司营造一种比作风、比干劲、比能力、比贡献，有为有位、无为无位的良好氛围。

2024公司治理自查报告【第五篇】

首先，特别提示

自在上市以来，公司一直在努力完善内部治理结构，提高治理水平。根据中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规，结合公司实际情况，公司逐步建立了严格的股东会、董事会和监事会三次会议运行制度，明确的决策授权制度。同时，公司还加强了各项内部制度建设，为公司内部控制和治理提供了基本的制度保障。

公司治理普遍规范，但仍存在以下问题:

1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修订)》进行完整修订；

根据公司实际情况，公司在XX年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。公司将在情况明朗后全面修改公司章程，并提交股东大会审议通过。

2.公司的一些制度需要修改和完善；

(1)公司需要对内部控制制度进行全面评价，并形成自我评价报告；

(2)公司需要制定《募集资金管理办法》。

3.股权分置改革尚未完成。

由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

4.期权激励工作尚未开展

由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

为了全面、简洁地向投资者揭示公司的治理结构，使投资者对公司治理有更全面的了解，公司对治理情况进行了自查，并起草了本治理报告。针对上述问题，公司制定了整改方案，并在上交所网站和公司网站上公布了自查报告全文。衷心希望投资者对公司治理提出有价值的建议，推动公司提高治理水平，以更持久、更健康、更稳定的发展回报投资者。

二、公司治理概况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关规定要求，不断完善独立经营、相互制衡的股东会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构。

股东会:股东会是公司的最高权力机构，依照有关规定认真行使法定职权，严格遵守有关表决事项和表决程序的规定。公司历次股东会的召集和召开均有律师在场见证，并出具股东会合法性和合规性的法律意见书。

董事和董事会:公司有9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数和组成符合法律法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事。公司全体董事可以认真负责地出席股东大会和董事会，并可以在会前主动调查。获取作出决议所需的资料和材料，认真审阅所有提案，为股东会和董事会的重要决策做好充分准备。能够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，了解董事的权利、义务和责任。

监事和监事会:公司有5名监事，其中员工监事2名。监事会的人数和人员结构符合法律法规的要求。公司监事可以认真履行职责，以对股东负责的态度，监督公司财务的合法性和合规性以及公司董事和高级管理人员履行职责的情况。

与控股股东的关系:公司与控股股东严格执行“五分开”，公司与控股股东基本实现了人事、资产、财务分离，组织与业务独立，会计独立，责任与风险独立。公司未向控股股东、控股子公司和关联企业提供担保或资金。控股股东和其他关联企业没有被挤出。挪用公司资金。公司积极采取措施，减少公司与其控股股东及关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证认真履行股东职责，保证在人员、资产、财务上与公司分离，在组织和业务上独立，不超越公司股东大会，董事会直接或间接干预公司重大决策和依法开展的生产经营活动，不以资产重组的方式损害公司和其他股东的合法权益。

内部控制制度:公司根据政策要求和自身业务需要制定了各种内部控制制度，并得到了很好的实施。公司制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作规则》，使总经理在股东会、董事会和监事会的运作中严格遵循上述规则。公司建立了覆盖公司所有运营环节的内部管理体系；公司明确了各部门和岗位的目标、职责和权限，建立了相关部门和岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

信息披露:公司指定《中国证券报》和《上海证券报》作为信息披露的报纸，严格按照法律法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，并积极、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者的决策产生重大影响的信息，确保所有股东平等获取信息。

绩效评价和激励约束机制:公司建立了公平透明的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，并逐步完善。因为公司没有完成股权分置改革，所以无法实施有效的期权激励。

利益相关者:公司可以充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工和社会利益的协调和平衡，共同促进公司的持续健康发展。

三、公司治理存在的问题及原因

根据上市公司的要求，公司制定了相对完善合理的内部控制制度，得到了有效的遵守和实施，公司治理普遍规范。但是，针对公司这几年工作中出现的问题，需要在以下几个方面进行改进:

1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修订)》进行全面修订

根据公司实际情况，公司在XX年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。主要原因是公司股东未就股权分置改革方案达成一致，公司股权分置改革工作未完成。公司的股权结构，选举董事和监事时是否采用累积投票制，董事会的权限设置和管理层水平仍然存在不确定性。公司希望在情况明朗后全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后，将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

2.公司的一些系统还有待更新和改进

目前，公司已经建立了比较完善的内部控制制度。但与上海证券交易所《上市公司内部控制指引》相比，公司还需要对内部控制制度进行全面评估，形成自我评估报告。公司将督促职能部门尽快完成内部控制制度的检查和监督，并做出自我评估报告。

通过本次自查，发现公司未制定《募集资金管理制度》。公司财务部和董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立公司募集资金储存、使用和管理的内部控制制度。

3.公司股权分置改革尚未完成

由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

4.期权激励工作尚未开展

由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

四.整改措施、整改时间及责任人

公司的规范化治理是一个逐步持续改进的过程。鉴于此次治理自查的结果，我公司近期主要关注以下问题:

待情况明朗后，再全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

第五，独特的公司治理实践

1.公司积极开展投资者关系管理，制定了《投资者关系管理系统》。明确投资者关系管理事务第一负责人是公司董事长，董事会秘书是公司投资者关系管理事务的业务总监，董事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门。具体来说，有以下几个方面:

(一)公司网站已设立投资者关系栏目，并设立信息披露、公司治理、会议事项等子栏目。该网站还设立了一个投资者论坛，为投资者之间以及投资者与公司之间提供一个交流平台。安排专人及时解答投资人关心的问题，收集部分问题提交公司管理层。

(2)积极认真地接听投资者的电话。随着百货行业越来越受到市场的青睐，机构投资者的研究要求也随之提高。公司会积极接收他们，希望公司能从投资者那里获得更多的信息。耐心回复电话咨询股东，做好通话记录。考虑逐步建立股东数据库，为公司全股流通的管理打好基础。

2.公司高度重视企业文化建设，将企业文化建设提升到战略规划的高度。在企业文化建设方面，公司主要做了三项工作:一是梳理了公司的企业文化，发现了“优秀基因”；二是设计了公司的核心概念体系。三是整合企业文化，根据公司现状实施和调整设计的核心概念体系。结合以上三方面工作，公司形成了企业文化建设专题报告，列举了企业精神、公司宗旨和核心服务理念，具体如下:

(1)创业精神:团结、创业、求实和创新

(2)公司宗旨:以“一流的设施、一流的服务、一流的管理”满足不同层次各界消费者的需求，努力把公司建设成为多层次、多功能、全方位、现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和员工谋福利。(1992)

(3)经营理念:一贯的信誉，服务第一，质量一致(1995)

(4)二十六个服务概念(1997)

(5)核心服务理念:人人100%(1997)

(6)《企业生命线:诚信》(1998)

(7)四大品牌:企业品牌、服务品牌、员工品牌、商品品牌(XX年)

3.公司建立了合理的绩效考核体系，从公司管理层到基层都有相应的员工考核体系。公司高级管理人员实行年薪制，与员工人均工资、净资产收益率、利润指标完成情况挂钩，由董事会根据高级管理人员考核结果进行分配。董事会薪酬与考核委员会具体负责公司高级管理人员的考核。对于每个分公司的员工，都有相应的运营指标和其他指标。年底，各部门综合考核后发放工资。

不及物动词其他需要说明的事项

没有其他需要说明的事项。