信息安全等级保护自查报告实用5篇

信息安全等级保护自查报告总结了当前安全措施的有效性与不足，提出了改进建议，确保信息系统的安全性与稳定性，是否符合相关标准？下面是小编为您整理的信息安全等级保护自查报告实用5篇范例，仅供参考，希望能够有所帮助。

信息安全等级保护自查报告 1

一、工业控制系统安全分析

工业控制系统(Industrial Control Systems, ICS)，是由各种自动化控制组件和实时数据采集、监测的过程控制组件共同构成。其组件包括数据采集与监控系统(SCADA)、分布式控制系统(DCS)、可编程逻辑控制器(PLC)、远程终端(RTU)、智能电子设备(IED)，以及确保各组件通信的接口技术。

典型的ICS控制过程通常由控制回路、HMI、远程诊断与维护工具三部分组件共同完成，控制回路用以控制逻辑运算，HMI执行信息交互，远程诊断与维护工具确保ICS能够稳定持续运行。

工业控制系统潜在的风险

1.操作系统的安全漏洞问题

由于考虑到工控软件与操作系统补丁兼容性的问题，系统开车后一般不会对Windows平台打补丁，导致系统带着风险运行。

2.杀毒软件安装及升级更新问题

用于生产控制系统的Windows操作系统基于工控软件与杀毒软件的兼容性的考虑，通常不安装杀毒软件，给病毒与恶意代码传染与扩散留下了空间。

3.使用U盘、光盘导致的病毒传播问题。

由于在工控系统中的管理终端一般没有技术措施对U盘和光盘使用进行有效的管理，导致外设的无序使用而引发的安全事件时有发生。

4.设备维修时笔记本电脑的随便接入问题

工业控制系统的管理维护，没有到达一定安全基线的笔记本电脑接入工业控制系统，会对工业控制系统的安全造成很大的威胁。

5.存在工业控制系统被有意或无意控制的风险问题

如果对工业控制系统的操作行为没有监控和响应措施，工业控制系统中的异常行为或人为行为会给工业控制系统带来很大的风险。

6.工业控制系统控制终端、服务器、网络设备故障没有及时发现而响应延迟的问题

对工业控制系统中IT基础设施的运行状态进行监控，是工业工控系统稳定运行的基础。

“两化融合”给工控系统带来的风险

工业控制系统最早和企业管理系统是隔离的，但近年来为了实现实时的数据采集与生产控制，满足“两化融合”的需求和管理的'方便，通过逻辑隔离的方式，使工业控制系统和企业管理系统可以直接进行通信，而企业管理系统一般直接连接Internet，在这种情况下，工业控制系统接入的范围不仅扩展到了企业网，而且面临着来自Internet的威胁。

同时，企业为了实现管理与控制的一体化，提高企业信息化合综合自动化水平，实现生产和管理的高效率、高效益，引入了生产执行系统MES，对工业控制系统和管理信息系统进行了集成，管理信息网络与生产控制网络之间实现了数据交换。导致生产控制系统不再是一个独立运行的系统，而要与管理系统甚至互联网进行互通、互联。

工控系统采用通用软硬件带来的风险

工业控制系统向工业以太网结构发展，开放性越来越强。基于TCP/IP以太网通讯的OPC技术在该领域得到广泛应用。在工业控制系统中，由于工业系统集成和使用的便利性，大量使用了工业以太环网和OPC通信协议进行了工业控制系统的集成；同时，也大量的使用了PC服务器和终端产品，操作系统和数据库也大量的使用了通用的系统，很容易遭到来自企业管理网或互联网的病毒、木马、黑客的攻击。

2、MES层与工业控制层之间的安全防护

通过在MES层和生产控制层部署工业防火墙，可以阻止来自企业信息层的病毒传播；阻挡来自企业信息层的非法入侵；管控OPC客户端与服务器的通讯，实现以下目标：

区域隔离及通信管控：通过工业防火墙过滤MES层与生产控制层两个区域网络间的通信，那么网络故障会被控制在最初发生的区域内，而不会影响到其它部分。

实时报警：任何非法的访问，通过管理平台产生实时报警信息，从而使故障问题会在原始发生区域被迅速的发现和解决。

MES层与工业控制层之间的安全防护如下图所示：

工控系统安全防护分域

安全域是指同一系统内有相同的安全保护需求，相互信任，并具有相同的安全访问控制和边界控制策略的子网或网络，且相同的网络安全域共享一样的安全策略。

在管理层、制造执行层、工业控制层中，进行管理系统安全子域的划分，制造执行安全子域的划分、工业控制安全子域的划分。安全域的合理划分，使用每一个安全域都要明确的边界，便于对安全域进行安全防护。对MES、ICS的安全域划分如下图所示：

如上图所示，为了保证各个生产线的安全，对各个生产线进行了安全域划分，同时在安全域之间进行了安全隔离防护。

工控系统安全防护分等级

根据安全域在信息系统中的重要程度以及考虑风险威胁、安全需求、安全成本等因素，将其划为不同的安全保护等级并采取相应的安全保护技术、管理措施，以保障信息的安全。

安全域的等级划分要做到每个安全域的信息资产价值相近，具有相同或相近的安全等级、安全环境、安全策略等。安全域所涉及应用和资产的价值越高，面临的威胁越大，那么它的安全保护等级也就越高。

二、工业控制系统安全防护设计

通过以上对工业控制系统安全状况分析，我们可以看到，工控系统采用通用平台，加大了工控系统面临的安全风险，而“两化融合”和工控系统自身的缺陷造成的安全风险，主要从两个方面进行安全防护。

通过“三层架构，二层防护”的体系架构，对工业企业信息系统进行分层、分域、分等级，从而对工控系统的操作行为进行严格的、排他性控制，确保对工控系统操作的唯一性。

通过工控系统安全管理平台，确保HMI、管理机、控制服务工控通信设施安全可信。

构建“三层架构，二层防护”的安全体系

工业控制系统需要进行横向分层、纵向分域、区域分等级进行安全防护，否则管理信息系统、生产执行系统、工业控制系统处于同一网络平面，层次不清，你中有我、我中有你。来自于管理信息系统的入侵或病毒行为很容易对工控系统造成损害，网络风暴和拒绝式服务攻击很容易消耗系统的资源，使得正常的服务功能无法进行。

工控系统的三层架构

一般工业企业的信息系统，可以划分为管理层、制造执行层、工业控制层。在管理信层与制造执行系统层之间，主要进行身份鉴别、访问控制、检测审计、链路冗余、内容检测等安全防护；在制造执行系统层和工业控制系统层之间，主要避免管理层直接对工业控制层的访问，保证制造执行层对工业控制层的操作唯一性。工控系统三层架构如下图所示：

通过上图可以看到，我们把工业企业信息系统划分为三个层次，分别是计划管理层、制造执行层、工业控制层。

管理系统是指

制造执行系统(MES)处于工业控制系统与管理系统之间，主要负责生产管理和调度执行。通过MES，管理者可以及时掌握和了解生产工艺各流程的运行状况和工艺参数的变化，实现对工艺的过程监视与控制。

工业控制系统是由各种自动化控制组件和实时数据采集、监测的过程控制组件共同构成。主要完成加工作业、检测和操控作业、作业管理等功能。

工控系统的二层防护

1、管理层与MES层之间的安全防护

管理层与MES层之间的安全防护主要是为了避免管理信息系统域和MES(制造执行)域之间数据交换面临的各种威胁，具体表现为：避免非授权访问和滥用(如业务操作人员越权操作其他业务系统);对操作失误、篡改数据，抵赖行为的可控制、可追溯；避免终端违规操作；及时发现非法入侵行为；过滤恶意代码(病毒蠕虫)。

也就是说，管理层与MES层之间的安全防护，保证只有可信、合规的终端和服务器才可以在两个区域之间进行安全的数据交换，同时，数据交换整个过程接受监控、审计。管理层与MES层之间的安全防护如下图所示：

构建工业控制系统安全管理平台

工业控制系统和传统信息系统具有大多数相同的安全问题，但同时也存在独特的安全需求。工业控制系统最大的安全需求是唯一性和排它性，在某一特定的工业控制系统中，工业控制系统只需用唯一的工业应用程序和工业通信协议运行，其他一概不需要。

启明星辰工业系统安全管理平台为工业控制系统建立了一个相对可信的计算环境，对工控系统管理终端和网络通信具有非常强的安全控制功能。工业控制系统安全管理平台有两部分组成，一部分是工业控制系统安全管理平台，具有终端管理、网络管理、行为监控功能，另一部分是终端安全管理客户端。

管理平台部分

工业控制系统的安全运行，主要需要保障工业控制系统相关信息系统基础设施的安全，包括工业以太网网络、操作终端、关系数据库服务器、实时数据库服务器、操作和应用系统等各类IT资源的安全，从工业控制系统安全的角度对工控系统的各类IT资源进行监控(包括设备监控、运行监控与安全监控)，实现对安全事件的预警与响应，保障工业控制系统的安全稳定运行。

具体而言，工业控制系统安全管理平台功能如下：

1.能够对应用服务器、关系数据库服务器、实时数据库服务器、工业以太网设备运行状态进行监控，例如CPU、内存、端口流量等等。

2.能够对操作终端外设、进程、桌面进行合规性在线和离线管理。

3.能够对各层边界数据交换情况进行监控。

4.能够对工业控制系统中的网络操作行为进行审计。

5.能够对工业控制系统日志进行关联分析和审计。

6.能够对工业控制系统中的异常事件进行预警响应。

7.能够对工业企业信息系统进行虚拟安全域的划分。

工业控制系统终端安全管理部分

由于工业控制系统管理终端的安全防护技术措施十分薄弱，所以病毒、木马、黑客等攻击行为都利用这些安全弱点，在终端上发生、发起，并通过网络感染或破坏其他系统。

工业控制系统终端最大特点是应用相对固定，终端主要安装工业控制系统程序，所以，要防范传统方式的病毒或木马等恶意软件，最直接的方式就是利用工业控制系统对终端应用程序的进程进行管理。

具体而言，工业控制系统安全管理平台终端安全管理部分功能如下：

1.工业控制系统安全管理平台客户端软件轻巧精炼，占用资源极少，能够最大程度保证工业控制系统管理终端的稳定性。

2.工业控制系统安全管理平台客户端具有终端准入控制功能，可以防止没有达到安全基线的笔记本对终端进行管理。

3.工业控制系统安全管理平台客户端具有终端安全优化与加固功能，能够对工业控制系统终端进行安全优化和加固，使终端安全水平达到一定的安全基线。

4.工业控制系统安全管理平台客户端具有外设管理功能，对工业控制系统的外设进行管理，比如USB接口、光驱、网卡、串口等。

5.工业控制系统安全管理平台客户端具有工业控制系统应用程序监控功能，对终端中的工业控制系统软件进行监控和管理。

6.工业控制系统安全管理平台客户端具有工业通信协议监控功能。工业控制系统终端通信协议相对固定，客户端能够对终端通信协议具有唯一性管理功能。

7.工业控制系统安全管理平台客户端具有离线管理功能，工业控制系统终端有一部分无法进行在线管理，客户端具有比较强大的离线自管理功能，可以完成对离线终端的管理。

8.工业控制系统安全管理平台客户端具有强身份认证功能，客户端具有使用工业控制系统在线终端和离线终端都具有强身份认证功能，从而防止工业控制系统被有意或无意被控制的风险。

三、总结

国内外发生了多起由于工控系统安全问题而造成的生产安全事故。最鲜活的例子就是20xx年10月发生在伊朗布什尔核电站的“震网”(Stuxnet)病毒，为整改工业生产控制系统安全敲响了警钟。

为此，工信部在20xx年10月下发了“关于加强工业控制系统信息安全管理的通知”，要求各级政府和国有大型企业切实加强工业控制系统安全管理。工信部赵泽良司长也强调，工业控制系统安全工作也到了非加强不可的时候，否则将影响到我国重要的生产设施的安全。

本文根据工业控制系统安全防护的特点，提出了对工业控制系统进行分层、分域、分等级，构建“三层架构，二层防护”的工业控制系统安全体系架构思想；通过分析工业控制系统面临的风险，� 工控系统安全管理平台，不仅是实现工业控制系统终端安全的产品，也是监控工业控制系统IT基础实施和操作行为的平台。

信息安全等级保护自查报告 2

我局于5月开通xxx区医保网。其中开设医保动态、政务公开、政策法规、办事指南等栏目，由专人负责更新维护。截止目前，更新各类信息302篇。自开建以来，我局由信息网络科负责，将群众关心的政策、制度以及常用的表格全部上传发表至，并积极开展网上办公、网上答疑等互动交流，为定点医疗机构及参保人员在了解政策、办理事项等方面提供了快捷高效的途径。

一、计算机信息管理情况

今年以来，我局加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机（含笔记本电脑）实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络使用，也严格按照局计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施，确保了机关信息安全。

二、计算机信息网络安全情况

一、是网络安全方面。我局配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。

二、是信息系统安全方面实行领导审查签批制度。凡上传的信息，须经办公室审核签字后方可上传；二是开展经常性安全检查，主要对SQL注入攻击、跨站脚本攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、端口开放情况、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进行监管，认真做好系统安全日记。

三、是日常管理方面切实抓好外网、和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机及业务专网不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等；三是应用安全，包括、邮件系统、资源库管理、软件管理等。

三、硬件设备运行维护情况。

我局每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品；今年以来，我局积极落实网络安全专项资金，配备网络安全硬件设备、升级应用服务器，强化网络安全措施，目前，系统安全有效，暂未出现任何安全隐患。

我局对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高干部职工计算机技能。同时在局开展网络安全知识宣传，使全体干部职工及终端用户深刻认识到信息网络安全的重要性，提高自觉维护网络安全应用的自觉性和安全防范意识。的在设备维护方面，我局专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。

四、安全制度制定落实情况

我局对安全方面有相关要求，

一是使用专属权限密码锁登陆后台；

二是上传文件提前进行病素检测；

三是分模块分权限进行维护，定期进后台清理垃圾文件；

四是更新专人负责。为确保计算机网络安全、实行了网络专管员制度、计算机安全保密制度、安全管理制度、网络信息安全突发事件应急预案等以有效提高管理员的'工作效率。

同时我局结合自身情况制定计算机系统安全自查工作制度、信息系统内控制度、信息系统应急预案等管理制度，做到四个确保：

一是系统管理员于每周五定期检查中心计算机系统，确保无隐患问题；

二是制作安全检查工作记录，确保工作落实；

三是实行领导定期询问制度，由系统管理员汇报计算机使用情况，确保情况随时掌握；

四是定期组织全局人员学习有关网络知识，提高计算机使用水平，确保预防。

五、自查存在的问题及整改意见

我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

（一）对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

（二）加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。

（三）自查中发现个别人员计算机安全意识不强。

在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。

信息安全等级保护自查报告 3

为了认真贯彻落实省公安厅《关于组织开展全省20xx年度信息安全等级保护专项检查工作的通知》文件精神，为进一步做好我省环境自动监控系统信息安全工作，提高环境自动监控系统安全保证能力和水平，切实加强省环境监控系统网络信息安全，为中原经济区建设创造良好的社会和网络环境。

环保部和省委、省政府领导高度重视环境自动监控系统建设和应用工作。陈新贵副厅长和易旭生副巡视员对省环境信息自动监控系统信息安全等级保护专项检查工作做出重要批示，要求认真准备，做好检查工作。

按照省环境监控中心（以下简称“监控中心”）各位领导严格要求，安排专门科室和人员，制定了一系列信息安全管理制度，加强日常信息安全监测和预警，促进了中心信息安全建设和管理，营造出健康、和谐的网络环境。近期，我中心进行了信息安全自查，现将中心信息安全自查工作情况报告如下：

一、信息安全工作的基本情况

（一）积极组织部署等级保护工作

1、专门成立等级保护协调领导机构

成立了由分管领导、分管部门、网络管理组成的信息安全等级保护协调领导小组，确保环境自动监控系统高效运行、理顺信息安全管理、规范信息化安全等级建设。

2、明确等级保护责任部门和工作岗位

监控中心非常注重环境自动监控系统建设，多次开会明确等级保护责任部门，做到分工明确，责任具体到人。

3、贯彻落实等级保护各项工作文件或方案

等级保护责任部门和工作人员认真贯彻落实公安部、省公安厅等级保护各项工作文件或方案，根据环境自动监控工作的特点，制定出《河南省环境保护厅网络与信息安全事件应急预案》、《河南省环境自动监控系统机房管理制度》等一系列规章制度，落实等级保护工作。

4、召开工作动员会议，组织人员培训，专门部署等级保护工作

监控中心每季度召开一次工作动员会议，定期、不定期对技术人员进行培训，并开展考核。技术人员认真学习贯彻有关文件精神，把信息安全等级保护工作提升到重要位置，常抓不懈。

5、有关主要领导认真听取等级保护工作汇报并做出重要指示

省环保厅陈新贵副厅长、易旭生副巡视员分别对等级保护工作给与批示，要求认真做好有关工作。监控中心陶冶主任、丁卫东副主任、郭新望总工程师分别听取等级保护工作汇报，指示责任部门做好自检、自查，精心准备，迎接公安厅专项检查。

（二）认真落实信息安全责任制

1、高规格建设信息安全协调领导机构

在监控中心等级保护协调领导小组中，陶冶主任亲自担任协调领导小组组长，主管领导郭新望总工程师担任协调领导小组常务副组长，信息管理室汪太鹏主任兼任领导小组办公室主任。

2、成立信息安全职能部门

监控中心成立了信息管理室作为信息安全职能部门，负责环境网络建设，信息安全，日常运行管理。

3、制定信息安全责任追究制度

监控中心制定出相应信息安全责任追究制度，定岗到人，明确责任分工，把信息安全责任事故降低到最低。

（三）积极推进信息安全制度建设

1、加强人员安全管理制度建设

监控中心建立了人员录用、离岗、考核、安全保密、教育培训、外来人员管理等安全管理制度，对新进人员进行培训，加强人员安全管理，不定期开展考核。

2、严格执行机房安全管理制度监控中心制定出《机房管理制度》，加强机房进出人员管理和日常监控制度，严格实施机房安全管理条例，做好防火防盗，保证机房安全。

3、建立系统建设管理制度

监控中心制订了产品采购、工程实施、验收交付、服务外包等系统建设管理制度，通过公开招标，择优选用，大大提高了系统建设的质量。

（四）大力加强信息系统运维

1、开展日常信息安全监测和预警

监控中心建立日常信息安全监测和预警机制，提高处置网络与信息安全突发公共能力事件，加强网络信息安全保障工作，形成科学、有效、反应迅速的应急工作机制，确保重要计算机信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大限度地减轻网站网络与信息安全突发公共事件的。危害。

2、建立安全事件报告和响应处理程序

监控中心建立健全分级负责的应急管理体制，完善日常安全管理责任制。相关部门各司其职，做好日常管理和应急处置工作。设立安全事件报告和相应处理程序，根据安全事件分类和分级，进行不同的上报程序，开展不同的响应处理。

3、制定应急处置预案，定期演练并不断完善监控中心制定了安全应急预案，根据预警信息，启动相应应急程序，加强值班值守工作，做好应急处理各项准备工作。定期演练预警方案，不断完善预警方案可行性、可操作性。

二、扎实开展信息系统定级备案

（一）信息系统定级工作概况

监控中心积极有效开展信息系统定级工作，认真编制安全等级保护定级报告。省环境自动监控系统是通过前端自动监控设施自动采样、分析、获取各污染源、环境质量点位的监测数据。

该系统主要服务于省、市环保部门环境管理，同时对审核后数据通过网站向公众发布。

系统服务受到破坏时侵害的客体是公众利益，即社会公众的环境知情权。

系统服务受到破坏后，对侵害客体的侵害是一般损害。

（二）信息系统备案工作情况

监控中心按期规范开展信息系统备案工作。根据《信息安全等级保护管理办法》，填写信息系统安全等级保护备案表。

对单位基本情况、信息系统情况、信息系统定级情况等信息做出明确备案。

三、有效推进信息系统等级测评和安全建设整改工作部署和经费保障

（一）制定等级测评工作计划

认真制定等级测评工作计划表，按照工作计划表，有条不紊的开展等级测评。

（二）制定安全建设整改工作计划

制定安全建设整改工作计划，根据自查结果，对发现问题进行安全建设整改。编制整改方案，限期完成整改计划。

（三）保证等级测评工作经费

中心优先保证等级测评工作经费的划拨、使用。

（四）落实安全建设整改工作经费保障

中心积极落实安全建设整改工作经费，协调财政部门保障整改经费保障。

（五）选择等级测评机构

四、不断完善等级保护自查和整改

（一）组织部署等级保护自查工作

领导协调小组开专题会议，部署等级保护自查工作。按照信息安全等级保护工作检查表的要求，细化各项检查指标，落实各项指标。

（二）按期整改存在的问题

五、认真做好三级信息系统等级测评和安全建设整改工作

（一）等级评测工作开展情况

（二）安全建设整改工作开展情况

信息安全等级保护自查报告 4

根据《永胜县人民政府办公室关于开展政府信息系统安全检查的通知》(永政办发〔20xx〕56号)文件精神，结合我社实际，认真组织开展了信息系统的安全自查工作。现将相关情况报告如下：

一、信息系统安全检查基本情况

(一)信息安全组织机构落实情况

为规范信息公开工作，落实好信息安全的相关规定，我社成立了信息安全工作领导小组，落实了管理机构，由联社办公室负责信息安全的日常管理工作，明确了信息安全的主管领导、分管领导和具体管理人员。

(二)日常信息安全管理落实情况

根据供销合作社的工作实际，供销社日常信息安全工作主要涉及上级下发的涉密文件管理、政府信息公开工作信息管理、业务工作相关数据信息管理、组织人事信息管理。根据这些实际，县联社已从落实管理机构和人员、加强教育培训、更新设备、健全完善相关制度等方面对信息安全的人员、资产、运行和维护管理进行了落实。

一是，落实具体负责信息安全工作的人员，对涉密信息文件、材料实行专人管理；对重要办公区、办公计算机等进行严格管理，确保信息保密工作。

二是，结合供销社工作实际，对涉密文件材料管理和计算机、移动存储设备等的维修、报废、销毁管理进行了规定。对日常信息办公软件、应用软件等的安装使用，主要是由上级组织人事部门、业务主管部门下发的业务工作应用软件，均按照上级部门的要求和规定，严格进行操作管理。

三是，结合供销社政府信息公开工作，按照信息公开的相关保密规定和程序，初步建立了《永胜县供销合作社政府信息公开保密审查制度(试行)》，对信息公开、阳光政府四项制度等公开发布信息保密审查机制、程序进行了规范，完善相关信息审批备案和日常记录。

(三)等级保护与风险评估

永胜县供销合作社的相关信息系统主要是业务工作，不是重要涉密部门，还达不到涉密信息系统等级，所以，没有对信息系统定级、测评和评估。 ㈣技术安全防范措施和手段落实情况。

1、计算机及网络经过检查，已安装了防火墙，同时配置安装了专业杀毒软件，加强了在防篡改、防病毒、防攻击、防瘫痪、防泄密等方面的有效性。并按县委保密局的要求，在主要的计算机上统一粘贴了“非涉密计算机严禁处理涉密信息”的标识，杜绝涉密和非涉密计算机之间的混用。

2、网络终端没有违规上国际互联网及其他的信息网的现象，没有安装无线网络等。对信息公开发布门户网站及相关应用系统帐户、口令等进行检查，对服务器上的应用、服务、端口和链接进行了检查，没有网站信息被非法篡改，也没有非法链接。同时，日常工作中，及时对计算机进行漏洞扫描、木马检测等，加强安全监管。我单位使用的计算机都为非涉密计算机，主要是用于业务工作，没有用于处理涉密信息的情况。目前，网络运行良好，安全防范措施和设备运行良好，没有涉及国家秘密的相关信息，未在网上存储、传输国家秘密信息，未发生过失密、泄密现象。

3、密码技术防范方面。我单位的相关信息还达不到涉密信息系统等级，目前还没有使用密码技术防护措施。

(四)应急工作机制建设情况

1、应急响应机制建设上，根据相关要求，建立了信息安全的相关规章制度，要求县社信息安全管理办公室根据信息安全工作情况及时向工作领导小组报告相关情况，并及时上报县信息化办公室，及时采取有效措施，处理相关问题。目前，还没有应急响应方案。

2、对非涉密的相关重要工作信息实行光盘备份，以防范计算机系统故障带来的损失和影响。

3、目前，我社的信息安全管理工作还没有明确应急技术支援队伍，主要由县社办公室根据工作中的问题向县信息办及时报告咨询解决。目前，没有发生信息安全事件。

(五)信息技术产品和信息安全产品使用情况

我单位终端计算机安装的防火墙、入侵检测设备、杀毒软件等信息安全产品，使用360安全卫士等软件，皆为国产产品。公文处理软件具体使用金山软件的WPS office系统和Microsoft Office系统。单位使用的工资系统、业务统计报表系统、组织人事统计系统等应用软件均为县委、县政府相关部门和市供销社统一指定的。产品系统。

(六)安全教育培训情况

1、县供销社积极参加全县保密工作会议和县委政府相关部门组织的信息系统安全知识培训，并专门负责机关的网络安全管理和信息安全工作。

2、结合集中学习，县供销社对全县保密工作会议精神进行了传达学习。同时，在日常工作中相关保密、信息安全工作人员也结合《保密工作》杂志及相关文件精神，开展自学，提高信息安全意识、保密意识。

(七)信息安全经费保障。

县供销合作社信息安全工作得到县社领导高度重视，信息安全相关学习培训材料的征订购买和相关防护设施建设、运行、维护和管理经费均纳入预算，实报实销，为信息安全提供了经费保障。

二、信息安全检查存在的主要问题及整改情况

经过安全检查，我单位信息安全总体情况良好，但也存在了一些不足，同时结合单位工作实际，进行了整改同时提出了进一步整改的措施。

1、部分干部职工对信息安全工作的认识不到位。由于本部门工作涉密很少，机关干部对信息安全防范的意识还不高，对信息系统安全工作重要性的认识还不足。针对这些情况，县社领导已结合传达全县保密工作会议精神，进一步作了强调和要求。结合工作开展，今后将继续加强对机关干部的信息系统安全意识教育，提高干部职工对信息安全工作重要性的认识。

2、设备维护、更新不及时。部分股室计算机的杀毒软件、防护软件没有及时进行更新升级，存在部分漏洞。针对这些问题，办公室已及时对各终端计算机的杀毒软件、防火墙等进行了更新升级，对存在的漏洞进行了修复。今后将对线路、系统等的及时维护和保养，及时更新升级防护软件。

3、信息系统安全工作的水平还有待加强。供销社的信息系统工作人员均为兼职人员，非专业人员，对信息安全的管护水平低，还需要加强专业学习培训，提高信息安全管理和管护工作的水平。

4、信息安全工作机制还有待完善。部门信息安全相关工作机制制度、应急预案等还不健全，还要完善信息安全工作机制，建立完善信息安全应急响应机制，以提高机关网络信息工作的运行效率，促进办公秩序的进一步规范，防范风险。

三、对信息安全检查工作的意见和建议

一是，进一步加大对信息安全工作人员的业务培训。由于很多部门的信息安全工作人员均为兼职，均是“半路出家”，非专业人员，没有专业的技能和知识，希望进一步加强对计算机信息系统安全管理工作的业务操作培训，发放一些信息网络安全管理方面的业务知识材料。

二是，加强对各级各部门干部职工的信息系统安全教育。通过开展专题警示教育培训，增强信息系统安全意识，提高做好信息安全工作的主动性和自觉性。

三是，加强分类指导。由于各部门工作性质不同，信息安全的级别也不同。希望结合各部门工作实际，对重点信息安全部门和非重点信息安全部门进行分类指导。

信息安全等级保护自查报告 5

xx县烟草专卖局(分公司)的信息网络安全建设在上级部门的关心指导下，近年取得了快速的进步和发展，实效性强，网络安全防控能力大大增强。为进一步贯彻落实行业网络与信息安全各项管理规定，严格规范信息安全等级保护，提高企业对信息网络安全的防控能力，保障企业信息网络安全，保证公司各项办公自动化工作的正常进行，促进企业效益的稳步提升，按照《xx县人民政府办公室关于开展信息网络信息安全等级保护安全检查工作的通知》要求，我司组织相关人员对系统内信息网络安全等级保护工作认真细致的自检自查，现将自查情况报告如下。

一、等级保护工作部署和组织实施情况

xx县烟草公司企业信息化建设在市局(公司)的统一领导下，按照“统一网络、统一平台、统一数据库”的要求，以打造“数字烟草”为战略目标，以“系统集成、资源整合、信息共享”为工作方针，取得了快速的发展，在积极推进企业信息化建设的过程中，更加重视网络信息的安全建设工作。从省公司到市公司、县公司，领导高度重视，统一规划，统一标准，同步实施。首先是逐级成立了领导小组和职能部门，xx分公司按照上级部门要求，20xx年11月成立了信息化领导小组，下设信息办在公司办公室，并设置了计算机系统管理员岗位，明确了各自的职责。由于网络推广应用迅速，20xx年重新更设了计算机网络信息中心，旨在强化对企业的网络建设和网络安全管理。在历次的机构设置中，都明确了分公司主要领导分管信息工作，把网络信息安全的建设与管理摆到了企业各项工作的重要位置中来，表明了企业对信息化建设、网络安全管理的高度重视和决心。其次是对行业的网络安全建设高瞻远瞩、统一标准、规范运作、务求实效。先后省公司下发了《云南省烟草专卖局关于建设云南省行业计算机网络与信息安全系统的通知》，对全行业的网络信息安全建设作了明确、细致的规定，制定了高效规范的《云南省烟草行业计算机网络与信息安全系统建设方案》，统一在全系统范围内实施。随后市局公司又下发了《曲靖市烟草专卖局(公司)关于建设网络安全系统的通知》，对各分公司的网络安全建设作了具体的安排部署。xx县烟草公司严格按照上级部门要求，主动推进网络安全建设，严律遵循行业标准规范，组织实施信息项目，积极配合上级部门在全行业开展网络安全建设工作。

二、信息系统安全保护等级备案情况

xx县烟草专卖局(分公司)隶属曲靖市烟草专卖局(公司)子公司，无法人资格。网络信息安全建设也是依照市公司统一要求进行，信息安全保护等级为二级。按照本次检查要求，备案材料主要包括三类。一是各级各部门的文件，包括有：罗烟司字[20xx]48号《关于成立云南省烟草xx县公司信息化领导小组的通知》，省公司云烟科[20xx]209号《关于决举办云南省烟草行业计算机系统管理员培训班的通知》，省公司云烟信[20xx]552号《云南省烟草专卖局关于建设云南省烟草行业计算机网络与信息安全系统的通知》，市公司云曲烟专司字[20xx]35号《曲靖市烟草专卖局(公司)关于建设网络安全系统的通知》、《曲靖烟草专卖局(公司)党政工作部关于举办网络信息安全培训的通知》，市公司云曲烟办字[20xx]98号《曲靖市烟草专卖局(公司)关于建设地面专网的通知》等。第二类是各项网络信息安全建设规范、技术标准及方案等，主要包括有：《云南省烟草行业信息网络信息系统技术规范》两部分，《云南省烟草行业信息网络系统计算机网络系统建设技术规范》、《云南省烟草行业计算机网络与信息安全系统建设方案》。第三类是各类管理制度或规定，主要包括有：《云南省烟草行业信息网络管理规范》、《云南省烟草行业计算机网络与信息安全管理制度》、《信息化工作管理规定》的网络与信息安全管理，《网络建设及信息维护按理规定》、《计算机设备管理规定》、《计算机机房管理规定》及《突发信息网络事件应急预案》等。

三、信息安全设施建设情况。

根据上级部门的统一规划、建设要求，xx县烟草公司积极推进各项网络安全建设工作。首先，为考虑网络安全，结合业务实际，在网络规划时以建设专线为重点，在全省烟草系统内全部采用专线连接，实现互联互通。在系统主干网络建设上，先是采用卫星专用通道联网，后改用DDN专线，随着网络技术的发展和普及，从20xx年开始，全省烟草系统，从省公司至市公司，从市公司至分公司，从分公司至烟叶站、烟叶收购点，采用带宽不同的。SDH专线连接。公司绝大部分业务均在内网里运行，各类数据信息通过内网服务器和网络流转、共享，无外网托管现象，只有极少部分业务需挂外网。其次是不断采用新技术、新手段做好网络信息安全防范工作，严格划分企业内网与外网，通过硬件防火墙设置，保证内外信息交互有效进行，实现对垃圾信息、非法访问的有效过滤。同时，通过网络版杀毒软件的安装使用，对计算机病毒进行整体防治，另一方面，对操作终端还配置防木马程序的软件，以及软件防火墙等软件的使用，配合杀毒软件对计算机病毒、黑客攻击、木马程序等进行了有效的防范。总之，通过软硬件技术手段的有效结合，使系统内网及每个终端计算机、系统内的信息、数据安全得到了有效保障，有效保证了企业各业务工作的顺利开展。

四、管理制度建设情况。

烟草企业自20xx年工商分制以来，作为一分公司，在曲靖市烟草公司的直接领导下，各项工作稳步推进，伴随着社会效益、企业效益的逐年攀升，曲靖烟草企业更加注重管理模式的总结与创新，强调管理的精细化和规范化，通过长时间的积累、总结和创新，对各行各业各个环节都制定了规范、有效的管理制度。形成了具有行业标准的相关制度-《曲靖烟草商业管理(QTCM)-管理制度》，在网络信息安全方面涉及很多内容。制定了《计算机设备管理规定》，旨在规范烟草系统计算机及相关设备的管理工作，促进设备的有效管理，提高设备的综合效率，满足工作需求；制定了《计算机机房管理理规定》，旨在加强计算机机房的运行、使用和管理，保证各信息系统的稳定可靠运行，促进公司网络的健康发展；制定了《信息化工作管理规定》、以及《网站建设及信息维护管理规定》，包括网络和信息安全管理规定，旨在保证企业网络信息系统运行安全、可靠，做到实体安全、运行安全、数据安全和管理安全。20xx年4月份，根据企业《职业健康安全管理体系》运行的整改要求，制定了《突发信息网络事件应急预案》，包括机房渗漏水应急预案、机房盗窃应急预案、机房火灾应急预案、机房长时间停电应急预案、通信网络故障应急预案、网络病毒爆发应急预案、服务器软件系统故障应急预案、核心设备硬件故障应急预案、业务数据损坏应急预案等九部分内容，旨在加强对系统内突发信息网络事件的控制，迅速有效开展应急救援行动，降低危害程度。总之，企业对网络安全高度重视，制定了众多管理制度，并积极层层落实，责任分明，有效地保证了了企业长期以来的网络信息系统的稳定运行。

五、信息安全产品选择和使用情况。

我司的网络信息安全产品，20xx年开始根据市公司的要求，进行统一配置。其中，硬件防火墙采用中端型产品，基本满足管理要求。防病毒软件曾采用趋势Trend网络版，20xx年以后统一改用瑞星企业专用版，与全国大多企业一致选用国产软件。网络管理平台软件曾使用复旦光华T_Manager网络综合管理系统，预计未来将采用其它新系统实现网络综合管理。此外，针对各终端设备的安全防范，我司还使用了正版的瑞星个人防火墙软件和免费版的奇虎360安全卫土等安全软件，实现防病毒、木马程序、黑客、非法程序等的辅助管理，进一步提高了整个系统的安全防范能力和管理水平。

六、聘请测评机构开展技术测评情况

我司的网络安全检测及风险评估工作也是依照市局(公司)的统一要求组织实施，按照市公司的统一安排，聘请测评机构为曲靖市麒麟区联创信息网络有限公司，检测时间一般为每年6至7月份，检测内容为：机房物理环境、服务器、网络设备(交换机、路由器、防火墙)，桌面终端等，其中，桌面终端采用抽查方式进行检测，抽查率不少于总数的30%，检测工作中，工程师需签订《云南省网络与信息系统安全检测单位保密承诺》和安全检测保密协议，检测结果及报告由市公司保存。

七、定期自查情况

xx县烟草公司高度重视网络安全建设工作，强调日常维护、安全防范和定期自查工作。对管理制度不断完善更新，新技术新手段积极采用，借助于企业职业健康安全管理体系的贯标、运行和提升工作，不断开展网络信息安全的检查工作，对一经查出的问题及时整改，自己不能解决的及时上报上级部门，给予帮助解决，有效地促进了整个安全防控体系的完善和管理水平的提高。