在证券公司的实习报告范文【推荐4篇】

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在证券公司的实习报告篇1

20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告诉我们许多简单而深刻的道理；在客户服务部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟悉，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描述。当然，十分荣幸能接近罗老师（罗昊，这里的首席分析师），并在最后的几天能和老师交流，学习，这种交流是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。

实习地点：方正泰阳岳阳营业部

实习时间：20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作

记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民************和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。 20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省************和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。 今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。（题外音：压迫啊！剥削啊！）没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊—— 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义（话外音：一语道破天机的感觉）。

随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务（柜台服务）分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习），柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……

其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外：寒自己一个。）给了我们半人高的资料慢慢装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。

随后，我们的工作基本就进入了档案室阶段。估计他们发现我们清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核查（题外：苦笑，来得真是时候。），这里的工作能交给我们的也是全数转手。管理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。

在这里我可以简单的插述一下帐户清理了，我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙，最繁琐的工作，真可谓是磨练人啊。因为证监会要检查帐户管理的三一制情况（三一制就是客户信息的证券交易所登记资料，柜台登记资料，以及档案中保存资料的三方面一致），这么多年来有很多客户资料变更，或者遗失，所以工作量极大。加之岳阳在泰阳所有城市分点中开户数排行第二，这就让工作量又明显增大。一个星期内，包括老总在内的所有员工都在加班，力图按质按量完成工作。参与到这一工作中，使我更加深刻的认识了泰阳职工的工作态度，以及整个公司上下对于规范帐户管理的认真态度。每天下午四点半后所有员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开始清理（注：证券公司的工作时间是：上午八点半至十一点半，下午一点半到四点半，四点半以后的其实应该算加班了，但是这一个星期似乎没有算入加班），上至经理，下至临时工都是如此。每每这个时候，严总往往会到处走走看看情况，和工作时间的严肃严谨不同，此时员工常常会轻松的和他开玩笑，严总也幽默回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家，节约经费，也确保安全。任总没有安排我们休息日加班，不过似乎是错过了和大家相处的好机会般，在星期一的时候他们都为我们的缺席惋惜。我发觉公司内部上下的关系非常融洽，大约七八十个人像一个和谐的大家庭，工作时充满应有的严谨和负责，休闲时环绕着自然的轻松和欢乐。

我和同学在前台实习了一个星期，基本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户服务部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人谦和，报道的时候就很亲切的问了我们的基本情况，随后把我们带到隔壁的一间办公室——客户服务咨询中心。让我们跟随李经理（其后称庆姐），易经理（易姐），和姜经理学习。让人十分兴奋的是，这个办公室分为两间，外面坐着我刚刚介绍的三位经验丰富的经理，里面就坐着我们每天早上成为大侠的首席分析师——罗昊(后称罗老师)。在这里有必要插述一下泰阳每天的晨会情况，八点半准时全体员工开晨会，主要内容就是罗老师的盘面分析，趋势预测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗老师跟我们分析大盘走势，关于平安融资增发，还有浦发银行的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也清晰易懂。当时我和同学就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师，而且还是自学成才的，更加感觉有点神圣……此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。

到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西，但由于仍然处于帐户清理期间，而且已经到了攻坚的阶段——帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查项目大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，因为原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必须一一盖上。每个小组采取核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责一定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不过几乎所有小组的进度都比较快。我所在的小组由庆姐带领，采取的是流水线工作方式，和我一起的是一个年龄相当的一男一女，两人都是投资顾问。他们显然比较照顾我，平时工作进度很快，基本上两天的时间把绝大部分都核查完毕，只在最后的一个下午他们都有基金推销的任务，剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成——有点慢。不得不感叹：人多力量大。庆姐是个非常仔细能干的人，在我们清理完后，她很麻利的复查了一遍，发现了好几个资料归档错误，这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快，所有的小组都在限定的时间里完成了任务。

此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作非常简单，困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数字键盘输入法，现在基本上可以较快的打入数字了。

最艰难的还算“三一制”。因为前期工作基本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳一致。当时我们接手的时候只有两页纸，但就是简简单单的两张纸我和同学整整弄了两天。大部分客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位——这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，如果改名字就比较麻烦，要填四张。我和同学一个写一个查，虽然认真但仍然遇到许多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人居然身份证和名字都换了。完成后我们都觉得有些头大……

除了清理帐户期间其他的任务，客服部主要还是接受客户的一些咨询，如股票分析，客户投诉，销户办理，坐席安排等。在这里遇到的两件事情让我印象比较深刻。一件是庆姐安排客户坐席，某天来了一个老客户，要求申请上面小房间的坐席（说明一下，在泰阳，要资金超过四十万的才算中户，散户坐在下面的大厅里看盘，中户可以坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑自己操作，大户可以享有客房级服务），但是这个客户的资金——全家人的加起来——也只有二十多万，按规定是不可以申请的。庆姐跟那个客户谈了谈，就基本答应下来。我猜想应该是由于这个客户是泰阳的老客户，而且退休后就基本每天都来看股票，这样的优待也是人性化服务的一种体现。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户，理由是公司网页屏蔽了上班时间上网炒股，泰阳的交易平台不能使用，但是湘财加强版可以。他们都要求销户转往湘财（注：湘财是岳阳另外一家证券公司，和泰阳有竞争）。我看着都觉得着急。因为这个原因似乎暗藏玄机，如果那个单位的每个人都因为这个原因来转户的话，对泰阳损失不小。不过三位经理询问了情况后，稍加挽留无果后，基本都给他们办理了销户手续。他们只是恳切的告知客户：“如果你们公司屏蔽不可能就屏蔽我们一家，可能再过几天湘财的也屏蔽了，转来转去非常麻烦。”仅仅一句话，让我感觉对客户服务，几位大姐都功力深厚，她们既不强加任何东西给客户，也不是无所作为，把这个服务的尺度拿捏得刚刚好。显然，她们对客户的告诫都非常有道理，当客户真正遇到这样的情况，又要转的时候，自然会回想到当初这边经理的告知，想必也是感受非凡。

在泰阳最后的几天，帐户清理基本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈，平时在办公室里非常活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。他从来不吹嘘，而是实际讲解一些问题。从和他的交流来看，便知此人做事逻辑清晰，有条有理。他首先询问了我们希望学到什么样的东西，然后结合实际跟我们讲解。还让我们回去整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他交流。每每回答我们提出的问题，也是层次分明，轻重有别。我还趁此机会跟他交流我的论文方向——公司债券。他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告诉我长江电力是目前我国唯一一个比较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感叹罗老师这条信息太有用了。

罗老师虽然拥有多年的从业经验，仍然为人谦逊，跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了，说话也放得开。我心里有一些问题自己感觉很低级，但在罗老师面前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为什么会这样下降——在看盘中间这是我一直不解的一个问题。他一步一步给我分析，市场承受能力，价值高估等等。他告诉我那天中石油开盘，它的定位价格是元，但是在市场上，这只股票的价值被严重高估，他当天晨会讲解的时候就明确指出中石油如果超过开盘价超过四十，那么价值就已经严重高估，如果超过四十五那就要毫不犹豫的抛出。此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个讽刺的参照。唏嘘不已的同时，忽然明白理性的投资多么重要，虽然中国股市存在着不少投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。

和罗老师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点神奇。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的前景，他特地拿中集集团，万科a作了说明。说，虽然这些股票现在不是特别吸引人，但是你看看他们从事的什么行业，都是国家政策倾向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。

我很希望知道罗老师的股票分析思路，于是就和同学拿几只股票进行询问。结果惊讶的发现，只要我们能说出名字的，他就能立刻打出代码，开始讲解……当我为此惊叹不已时，罗老师只是淡淡的说：“做这一行的，就时这样，股民多问题就多，他们可能拿任何问题来问你，所以这是必须。”对于股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析当然最重要的就是价时量，月线，周线（罗老师特别强调的）的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗老师这样清晰的指点下，我感觉自己对于个股的分析也似乎渐渐上了一个层次。

两个多星期的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对泰阳所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

在证券公司的实习报告篇2

我所实习单位的是证券公司，这是我一次接触到这个行业，看到了很多、也学到了很多。

在这里我是以见习客户经理的身份进入的。首先是先期培训，后是跟随老的客户经理进入实务学习。作为客户经理要掌握的知识很多，主要有：

证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立账户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

（一）开立证券账户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券账户（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券账户。

1、开立证券账户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪b股账户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者：办理人须提供下列资料：

①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；

②法定代表人授权委托书与法人代表证明书；

③法定代表人身份证明文件复印件；

④经办人的身份证及其复印件。

2、开立证券账户的处理流程

①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》等一系列资料；

②交纳费用（现金证券公司一般都不收取的）；

③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领取股东代码卡。

（二）开立资金账户

有了证券账户您就可以申请开立资金账户了，资金账户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的账户。资金账户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签订《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金账户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券账户及其复印件；

机构投资者也几乎同上开立证券账户。

2、营业部现场开户流程其实在开立证券账户的同时就可以把资金账户开出来了。

（三）资金划转

可以采用银证转账的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金账户。同样您也可以采用银证转账的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额与存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转账的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：00—15：30。

（四）委托买卖

1、交易时间和委托时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至15：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00—15：00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：

a、当面柜台委托：需要投资者本人提供资金账户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。

b、自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。

c、电话委托：通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询。

d、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。

（五）清算交割

交割制度：目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日（第二个交易日）进行交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在委托买卖后（含委托日）的第四个交易日进行交割。

（六）指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券账户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。

（七）转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。

（八）非交易过户

证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金账户、证券账户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

（九）销资金户

若想销资金账户，须持本人身份证、资金账户、证券账户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金账户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，这有点难为了好多上班族，因为他们要办理业务必须请假来营业部。

2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率。

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度；深交所实行转托管制度，转户当中关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。

4、银证转帐和第三方存管制度

银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。

第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。建立客户证券交易结算资金第三方存管制度，旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道，从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生，从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度，达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险。我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

在证券公司的实习报告篇4

时光飞逝，转眼间，暑假就快过去，新的学年就要开始。在这个暑假里，我尝到了生活的现实和不易。或许，这种真切的体会，才是我最宝贵的收获。

暑假期间，我利用此次难得的机会，不断关注家乡动态实践报告。我在一家证券公司当实习生.简单的说,在这一个月，我学会了在社会上要善于与别人沟通。与在学校的生活作了一个小小的对比,经过一段时间的工作让我认识更多的人。如何与别人沟通好，这门技术是需要长期的练习。以前工作的机会不多，使我与别人对话时不会应变，会使谈话时有冷场，这是很尴尬的。与同事的沟通也同等重要。人在社会中都会融入社会这个团体中，人与人之间合力去做事，使其做事的过程中更加融洽，更事半功倍。别人给你的意见，你要听取、耐心、虚心地接受。

这次暑假社会实践我以“善用知识，增加社会经验，提高实践能力，丰富假期生活”为宗旨，利用这段宝贵的时间参加有意义的实践活动，接触了社会，了解了社会，并从社会实践中检验了自我。这次的社会实践让我收获不少。我相信“心有多大，舞台就有多大”。

怀着满心的欢喜与“高人一等”的想法，当然想的是我找工作有什么难的，小菜一碟！“对不起，我们不要暑期工”，“新员工要和我们签合同，一般是一年”，“你有销售本产品的经验吗？我们要熟练工”等等，层出不穷。我知道工厂里很缺人，但是我去年暑假就是在酒店，所以想换换环境。而且工资低的让我觉得不可思议。其实是无所谓的，刚进一个新的领域，你能学到的东西是老板所能给你工资的好几倍。但是找个工作最好是与我的专业挂钩。后来经过一番努力终于在长城证券找到一份义工---帮助一些客户买卖证券股票。本以为只要会使用软件就可以了，没想到这是万万不够的。客户虽然会告诉你他要买什么，但是我接触的那些人或者不懂电脑，或者不懂证券，更有胜者两者都不懂。在工作的过程中有与交流，就问我那只股好，大盘走势怎样？其实我也不是很懂，也根本不懂证券。虽然实现自学了证券与投资，但是没有和实际联系起来，只是理论上知道熊市牛市均线日线。而且炒股不是那么简单的。这需要宏观经济学，微观经济学，国际经济学的支持。要知道经济全球化环境下那些产业是“绩优股”，哪些产业是夕阳产业，运用比较优势原理和绝对优势原理考虑该买什么样的股票组合；要运用宏观经济学分析整个行业有没有实现利润最大化，是否存在最高限价与最低限价，以及国家出台的相关规定法律是否对该产业有良好的导向作用；当然微观分析是少不了的，要看该上市公司销售额与同行业在同期是否有有增长趋势，该公司作为一个独立的经济人是否追求利润最大化，有没有实现规模效应等等。很多的经济学理论要为证券投资做基础，不仅如此，现在投资学也独立划出来，投资也是一门学问。说炒股不是那么容易，不懂这些，那你肯定赚不到大钱甚至血本无归。所以“股市有风险，投资需谨慎”。

我分析一下自身，不是很了解股市，经济学理论知识也没有和实践挂钩，电脑也只是过了二级，对国家出来的相关政策反映有比较迟钝，不能给客户提供全面的服务。有时候他们问我这些问题时，我很想找个地洞钻进去。于是只好硬着头皮找前辈们指教，这个时候我们才能真正意识到，各方面的知识都需要具备，只有拥有了足够多的知识储备，我们才能在贸易中获益。我相对于那些会炒股的人来说：理论基础不足，社会实践不够，电脑知识关于证券这块没他们懂得多，对企业的分析不够，对国家出台的政策不敏感等等，就像李嘉图说的大部分处于劣势。但是我任可以有“骄傲”的资本。那就是我年轻学的快，掌握的也快。于是我花更多的时间向前辈们学习，花更多的时间向前辈们指教，我还买了有关于期货和证券的书来钻研，希望在我这段实习生涯内能真正意义上给我的客户带来便利，而不是一问三不知的回避客户的问题。功夫不负有心人，在我许久的努力下，我还是能顺利的解决客户的疑问，比如说，客户来开户，我会分发给他相应的资料，让他填写，有时候客户忘记了密码，或者准备销户，我也能顺利告知相应的资料指导他填写，然后按着要求让客户到服务台办理相应的手续。整个复杂的过程在努力的半个月之后变得轻松而容易。

在证券行工作其实很轻松，下午3点大盘关闭，我的工作也就结束，下班早就找了些事做。我在图书馆当代课老师，我教的是五年级英语，遇到了活泼而好动的孩子，这次的代课经验给我的启示是这样的：没有思想的人，是很难走出自己的风格的。要真正活出自己怕道路来，就必须拥有自己的思想。必须要善于思考问题。我越来越发觉，我们很多的朋友，恰恰缺少的就是思考，对任何一件事情，无法形成自己的思维，这个时代不能缺少思维，有脑子的人不怕找不到伯乐。记得，在从前，我也不是爱提问的学生，不爱思考，不爱发现问题，如今我希望自己做事时，可以从一个很不起眼的事件中，引申至一个常人难以想象的高度，可以从中看到其背后看不到的东西，可以从中学到一些平时生活学不到的东西，这就足够了，但是，这种功力不是一时半会就可以锻炼起来的，也不是平白无故就可以达到这种高度的，所以，这就需要我们在平时的生活中，不停地思考，不断地思考，时时思考，处处思考。只有这样才能达到这样的高度，才能达到自己预期的目标，也才会逐步地开阔自己的眼界，拓展自己的思维，也只有这样，才会更快地取得成功！在这，我总结认为以下四点是在实践中不可缺少的。

一.在社会中要有自信。自信不是麻木的自夸，而是对自己的能力做出肯定。在多次的接触顾客中，我明白了自信的重要性。你没有社会工作经验没有关系。重要的是你的能力不比别人差。社会工作经验也是积累出来的，没有第一次又何来第二、第三次呢?有自信使你更有活力更有精神。

二.在社会中要克服自己胆怯的心态。开始放假的时候，知道要打假期工时，自己就害怕了。自己觉得困难挺多的，自己的社会经验缺乏，学历不足等种种原因使自己觉得很渺小，自己懦弱就这样表露出来。几次的尝试就是为克服自己内心的恐惧。如哥哥所说的“在社会中你要学会厚脸皮，不怕别人的态度如何的恶劣，也要轻松应付，大胆与人对话，工作时间长了你自然就不怕了。”其实有谁一生下来就什么都会的，小时候天不怕地不怕，尝试过吃了亏就害怕，当你克服心理的障碍，那一切都变得容易解决了。战胜自我，只有征服自己才能征服世界。有勇气面对是关键，如某个名人所说：“勇气通往天堂，怯懦通往地狱。”

三.工作中不断地丰富知识。知识犹如人体血液。人缺少了血液，身体就会衰弱，人缺少了知识，头脑就要枯竭。

以上是我自己在这次寒假社会实践中所学到的，是我自己认为在社会上立足所必不可少的要求。

大学是一个虚拟的小型社会，社会是真的社会，凡事都只能靠自己。在学校，只有学习的氛围，毕竟学校是学习的场所，每一个学生都在为取得更高的成绩而努力。无论是学习还是工作，都存在着竞争，在竞争中就要不断学习别人先进的地方，也要不断学习别人怎样做人，以提高自已的能力！记得老师曾经说过大学是一个小社会，但我总觉得校园里总少不了那份纯真，那份真诚，尽管是大学高校，学生还终归保持着学生的身份。接触那些刚刚毕业的学长学姐，他们总是队我说要好好珍惜在学校的时间。在这次实践中，我感受很深的一点是，在学校，理论的学习很多，而且是多方面的，几乎是面面俱到；而在实际工作中，可能会遇到书本上没学到的，又可能是书本上的知识一点都用不上的情况。

此次社会实践，真正地填补了我在课堂上所没能学到的空白，真正增长了我的社会交际经验。一个人可以没有渊博的知识，但绝对不能没有社会交际的经验和能力，这也是我此次实践体会最深的一份心得。

在证券公司的实习报告篇6

xx年x月份，我有幸得到了xx的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于xx总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。

在此期间，我近距离了解了xx的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。

既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：

概念：＂融资融券＂又称＂证券信用交易＂，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。

融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为＂买空＂；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为＂卖空＂.目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，xx作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

随着开户的完成，第三流程也随之启动，证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。然而，为了避免信用风险所导致的损失发生，xx有一套完备的账户监管制度。同时根据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定，必须与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议，此举更是加强了对于证券交易的监管，保障了客户以及证券公司的利益。而xx将依据制定的各类保证金的限额比例强制规范融资融券客户，一旦发现存在账户金额不符合保证金比例规定，意味着该账户处于信用风险中，公司将通知客户进行必要的补仓，如出于此状态超过一定时间，将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。

最后，也可说是最为关键的流程，在客户的融资融券业务到期后，将通过各种方式还款或还券，实行平仓。因此，我们此时必须计算出客户在期限内的交易盈亏情况，并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务委托费，并且将每天到期客户的详细情况汇总成表，每日完成结算后上报最后统计结果。

此流程看似简捷，然其工作量十分浩大，并且要求做到效率与准确度的统一，可算在整个业务中最为艰辛的流程，因此，我们部门的大部分精英分子被安排在这一流程，可见其重要性。而当我已经充分明晰了融资融券业务，并且在其他流程能够熟练操提岗位作后才被安排至这一岗位，目的当然是为了让我能够不拖累整个工作进度，保持一贯的高效，并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此，在这里必须特别感谢我的部门主管对我的良苦用心。

在此次实习经历之前，虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息，但对于其实际业务操作流程并不十分了解，因此，虽然拥有不少相关的理论知识，但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克服困难的实习过程中，不仅对于证券行业有了更深一步的了解，更重要的是在此期间累极了许多资深证券从业人员在处理交易时的宝贵经验，这些绝非是实习工资能够衡量的。同时，通过这两个月的实习，我获得了许多宝贵的经验，并且思考了不少问题。

1、与以往实习的不同之处

首先，就正式度而言，本次毕业实习与以往的暑假实习经历是不可同日而语的。前几次的实习只是在一些中小型企业，外贸公司等，其对员工的衣着，服饰，言谈举止的约束性较弱，虽然气愤比较轻松，却缺少了一种工作应有的紧张态度。而在xx的是细则大为不同，公司上下必须严格遵守严格的规章制度，不能有丝毫的轻视。而在xx金融中心上班无形之中增加了一份神圣之感。

其次，实习的目的也有很大的区别。在大一、大二的实习并没有明确的目标，只是为了不想荒废暑假时间并且能够锻炼一下自身的工作能力，拓展视野，因此投入的热诚有限，最终的收获不大。然而在此次实习之前，我早已把为将来的工作打下坚实的基础作为目标，因此针对性很强，尤其是在此次实习过程中有意识的将所学的金融知识尽可能运用到工作中去，两者相得益彰，相辅相成。因此，在摆脱了以往的迷茫后使得此次的实习更有效率，收获颇丰。

最后，实习的内容同样大相径庭。以往的实习更多的是被安排做一些周边性质的工作，如打印、复印或接电话等较为简单的工作，很少涉及到核心的工作内容，可算是当了一回廉价劳动力。而此次被安排进入了xx的信用交易管理部门，专门负责融资融券这一新兴业务。在两个月的过程中，我几乎在各个流程的岗位上都进行了实践，从而对于这项业务以及我们部门的重要性能够有了充分的了解，为将来的求职打下了坚实的基础。

2、人际关系的处理问题

刚到xx，部门里的同事给我的第一印象便是待人热诚，谦逊有礼，比以往我所有去过的公司都更为出色，因此我也就此打定了尽早融入团队的决心。然而毕竟我并非正式员工，要在短时间内完成这一任务难度不小。在实习之初，这方面我做的不够出色，总觉得与部门里的同事存在一些代沟，没有能够进行良好的沟通，也间接导致了我的实习工作停滞不前，未能取得较大进展。

在证券公司的实习报告篇7

xx岳阳营业部

xx年2月18日——xx年3月5日

柜台服务，以及客户服务部工作

记得刚刚进入xx的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的xx公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“xx证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至亿元人民币，并更名为“xx证券”。xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为亿元，xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达亿元。xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“xx证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。

随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。xx岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户，柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……

在证券公司的实习报告篇8

在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这 对我今后的工作将有很大的帮助.

下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结 经验与不足,为做好今后的工作奠定基础.

在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.

经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解.

这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相 关问题的咨询,提高服务质量.

在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:

做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作"粗心"是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改 掉这个坏毛病.

无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做 每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的 做好本职工作,胜任自己所在的岗位!

在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继 续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!

在证券公司的实习报告篇9

方正泰阳岳阳营业部

20xx年2月18日——20xx年3月5日

记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。

今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

在证券公司的实习报告篇10

今年暑假，经过重重关卡——简历筛选，面试考核，我很荣幸被证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部—&md本站声明：本文章收录自互联网，文章版权归原作者所有！如侵犯了您的版权，请来信说明，本站立即删除！本文观点不代表本站观点，本站不负任何法律责任！

今年暑假，经过重重关卡——简历筛选，面试考核，我很荣幸被证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部——止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短4个星期多的实习生活，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是结识了一批有十几年的证券从业经验的专业人士，在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体会，我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外，这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向，也明确了自己当前的不足，以及自己需要在学校为未来做些什么。

感谢面试我的人力资源总监李总，谢谢您给了我这次实习的机会；感谢营业部总经理马总，谢谢您对大家实习生的大力支持和鼓励；感谢实习生团队带头人季总，谢谢您每天晨会上对大家工作的细致指导和尊尊教诲，特别感谢我的指导老师——张总，谢谢您对我的关心，和不厌其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心，您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识，您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们，和你们交流和学习，并肩作战的时光很充实，很快乐！

记得刚刚进入的时候，公司给我的第一印象就是内部控制严格，招聘暑期实习生层层把关，严谨而高效率，面试成功后，还签订实习协议，。记得实习的第一天大家被请到证券大厦进行上岗培训，请了的高层老总们给大家讲话，并请业内专业人士给大家做培训，井井有条，培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的的简介：

证券股份有限公司前身为xx省证券公司，1991年5月26日在南京正式开业。证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。年年7月，证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为a类a级券商，20xx年7月被评定为a类aa级，成为全国十家获此评级的券商之一。证券旗下拥有南方基金、友邦基金、联合证券、长城伟业期货、金融控股有限公司和紫金投资有限责任公司，同时是xx银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。

“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是证券坚持的服务理念。证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。年年，证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。

首先是投简历，记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以为最后一天没希望了，后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气，凡事得勇于去尝试，才会让自己不后悔！

面试还算顺利，也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、亲和力给了我很轻松的面试氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析，一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道，协调好各种不同职位上的人的关系，让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处，了解他们的特点，进行适当的调配，让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持，他的措辞可以相当地无懈可击和圆满，没有任何窜空子的余地，似乎外交官的风范，他对公司立场和利益的坚决扞卫以及在细节上的灵活、人性化的处理，可见其素质之高，真让人深深敬佩！

值得谈的是季总，作为客户经理，他每天和各种各样个性的客户打交道，帮他们处理各式各样奇奇怪怪的问题，还要管理大家这群不太懂事的实习生，可谓工作繁琐至极，但他总能处理地井井有条，他有几乎让每一个怒气冲冲的客户到他那谈完之后，笑眯眯、乐呵呵的回去的本事。他很注意说话的语气、措辞和分寸，并且很有自己的风格，他说一句话同一个意思，不同的语气可能把人说得发彪，也可能说得舒舒服服的，说话是一门艺术。

而且，在每天的晨会上，他总能为大家觉得枯燥的工作注入鲜活的动力。说实话，在实习中，每天开晨会，对客户做电话营销及回访，账户清理，做创业板开户，前台支持……终于体会到现实中日常工作的单调和枯燥。其实，真实的工作就是这样，没有每天所谓的“新鲜”。比如，公交车司机会几十年如一日地在同一条线路上，绕着一圈又一圈，只是每天旅客不同罢了；商场的售货员每天也在同一个小柜台前穿着同样的服装，说着同样的话，一年又一年；中国移动客户服务中心的小姐们每天都只是坐在电话机前回答着已经被问过上千遍的问题，只是声音不同罢了……“但你得在其中找到乐趣，摸索做得更有趣，更有效率的、更好的方法”，季总如是说，比如，在账户清理的同时，看着那一页页发黄的客户档案，从明细程度和法文规范的变化，都能体会到中国证券行业的沧桑巨变，中国证券行业市场的逐步健全过程，窥斑见豹。再比如，准备一个记事本，开会时记笔记，有客户打电话来，记录好，将一天要做的事，条理清晰地记录下来。好记性不如烂笔头。如雷贯耳！

在证券公司的实习报告篇12

正文部分：

一、公司简介

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。