实用案防工作报告汇报财务样例

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案防工作报告财务篇1

为进一步抓好xx单位廉政案防工作责任制的落实，不断提升案件查防工作水平，充分发挥纪检监察工作的保障维护作用，现将xx单位监察工作情况汇报如下：

一、xx单位“两个责任制”工作部署推动情况。

（一）持续推进惩防体系建设情况。

xx单位成立《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》领导小组，组织推动xx单位的反腐倡廉工作，对上级单位《建立健全惩治和预防腐败体系工作规划》任务进行具体分工,确定各部门职责，并将落实情况列为党风廉政建设责任制检查的重要内容，纳入对各部门管理人员考核评价范围，1、每年6月30日和11月30日，各部门向牵头部门书面报告本部门廉政案防工作组织落实进展情况。牵头部门每年7月10日、12月10日之前向领导小组办公室汇报工作落实总体情况，将落实监督情况作为各级管理人员工作业绩评定和奖惩的重要依据。

2、每年4月组织开展全行员工“警示教育月”活动，今年邀请了上级单位纪检监察室主任来我行进行主题宣讲，取得了良好的效果，xx单位海报宣传栏及时发布警示教育主题宣传内容，营造案件防控积极、良好的氛围。同时xx单位行长室成员至基层联系网点进一步开展 “廉政案防”主题宣讲，结合各网点特色，提出针对性建议，听取员工体会，加深每一位员工的案件防控意识。

3、每年5月开展“党员集中教育月”活动，使员工通过党史宣讲、集

中学习、学习交流，结合与岗位工作的实际，积极查找自身的不足，进一步明确今后努力方向，充分发挥党员干部的表率作用。今年召集全xx单位党员、党员积极份子及部门负责人，由xx单位行长主讲了一次反腐倡廉党课，深入宣传反腐倡廉政策理论、形势任务和经验成果，提高员工参与反腐倡廉实践的积极性和主动性。

4、今年年初xx单位开展行务公开大讨论。广泛征集员工对行务公开内容，行务公开形式、如何保障行务公开畅销机制等方面的想法、建议和要求。搭建行务公开的电子平台，在xx单位网讯中增加“行情公开栏”、“员工论坛”、“行长热线”三个全新栏目，并为xx单位每位员工开通xx单位网讯电子平台的使用权限，落实专人对栏目进行维护。

（二）不断完善案防长效机制情况。

1、抓好管理人员的案防素质培养。通过xx单位中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径使xx单位所有管理层干部牢固树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动地切实做好所管辖范围的案件防控工作。

2、抓好员工案防意识的培养。通过各类警示教育活动，下发的案例分析，使员工通过本部门定期组织的内控案防会议等形式强化学习，增强员工自我保护意识，今年3月份与全体员工签订了《案防履职和监督承诺书》，促使全员知晓本岗位工作职责及应履行的案防职责。除集中、强化性学习外，要求部门、网点结合日常实际工作情况定期召开部门案防会议、学习培训等，使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好氛围。

3、加强对案防工作的考核力度。结合分、xx单位每年案防重点内容及案防形势的变化，及时修订xx单位内控案防的考核细则，突出重点，加大对重点案防内容的考核比重，有效落实各级人员的案防责任，今年主要突出了重要风险点、关键环节管理及关键岗位人员管理的考核比重。

（三）有效落实信访工作的情况。

今年xx单位结合实际情况，进一步修订了xx单位信访工作处理规程及xx单位领导班子与部门员工联系制度管理办法，通过日常联系机制增强xx单位信访工作的主动性，增加问题解决的及时性。

二、xx单位关键岗位人员管理措施落实情况。

（一）关键岗位人员管理。为进一步加强xx单位关键岗位人员动态管理，强化教育、家访、谈话、重要事项报告、岗位轮换和强制休假、岗位准入等工作制度的有效落实，明确关键岗位人员管理的工作职责，结合上级单位各项关键岗位人员管理文件，制定xx单位关键岗位人员动态管理实施细则，梳理管理重点及流程，为部门、网点人员管理提供切实、有效的依据。

xx单位各部门每季度需报送本部门人员动态管理实施情况书面报告并在xx单位内控案防会上具体汇报关键岗位人员动态管理情况，每年年初xx单位制定关键岗位人员轮岗计划并实施强制休假的离岗审计工作，2010年实施轮岗审计人员共4名，强制休假审计人员1名。2011年涉及7名关键岗位人员轮岗交流并将实施轮岗审计工作，实施强制休假离岗审计人员2名。

（二）重点异常行为排查。作为人员动态管理的常规工作，平时各部门每季度均需报送从业人员异常行为动态信息，同时xx单位每年均组织各部

门进行全员重点异常行为的排查工作，上、下半年各组织一次集中性排查，通过个别了解、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道掌握存在可疑行为的员工，对排查出有异常行为特征的人员纳入重点关注人员管理，建立化解档案，截止目前xx单位有一名重点关注人员，自2009年列入重点关注对象以来已两次实施轮岗并由所管辖部门实时上报跟踪管理情况。

三、

xx单位中层干部管理情况

（一）每年年初xx单位于通过与管理干部签订《2011年度目标责任书》，进一步明确工作职责，将xx单位党风廉政建设和案件防范工作责任制落实到部门与人。

（二）日常工作中根据管理人员所在部门的业务发展情况、业务处理效率及质量等情况由分管行长实施动态管理事项，通过家访、谈话等方式不定期了解管理人员的思想动态，通过xx单位信访工作、xx单位领导班子与部门员工联系制度等方式多渠道了解干部员工的动态情况，加强干部的廉洁自律和自我约束。

（三）重点加强对基层网点负责人的管理，注重基层管理人员的轮岗交流，今年二级xx单位行长轮岗交流人员达到4名并实施离岗审计。

四、结合上级单位落实年度案件防控重点及员工教育工作。

（一）发挥案防分析会的作用，继续做好对员工动态管理的长期性工作。

1、xx单位行长室每季度通过案防会议逐一听取部门、网点负责人对员工状况分析及对列入风险关注人员的日常观察跟踪情况的汇报，关注化

解方式与手段。

2、结合两个责任制落实情况，路xx单位每两个月召开一次案防会议，重点对执行规章、内控案防制度方面存在问题和员工行为排查发现问题进行分析并提出落实的解决措施，召开会议的记录均需报备xx单位，以进一步提高基层网点案防分析会质量。

（二）对案件高发薄弱环节，以及各类重要风险点的分解、防控和督查工作。

1、进一步细化对重要风险点及关键环节管理。重点做好总行提出的“违规代办业务、办理定期存款业务、票据贴现业务、集体申办信用卡业务、银企对账、自助柜员机管理”等6个案件重要风险点管理检查，年初向有关业务部门进行重点业务管理的分解，同时继续做好帐户管理、大额资金划付及印鉴卡管理等历年重点风险环节的监督管理，在全年中将有效利用业务质量监控数据对具体关键环节组织专项检查，提高检查深度，提升执行力度。

2、利用今年警示教育活动的契机，开展查找风险隐患的自查工作，根据2010年“制度执行年”以及以往历次检查中反映出来的问题展开自查，以进一步提高xx单位内控案防制度的执行力。

3、为提高全员参加警示教育活动的主动性、积极性，xx单位组织开展了“我身边的风险点”—风险防控大家谈活动，集思广益，进一步培养案件防控从我做起、人人有责的重要理念。

（三）把人员动态管理作为风险防控的核心内容，突出重点异常行为排查工作的长效性。

结合上级单位下发的“人员风险迹象”的内容，制定员工行为动态排查情况表，为日常人员动态管理提供风险行为参考，将人员排查工作视为案防常态化管理手段，各部门、网点每季度报送排查情况信息表。同时xx单位每年上、下半年各组织一次全员重点异常行为排查工作，通过个别了解、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道掌握存在可疑行为的员工，对排查出有异常行为特征的人员纳入重点关注人员管理，建立化解档案，通过加大日常谈话、家访频率、实施轮岗等手段及时化解潜在风险。

案防工作报告财务篇2

如何做好案防工作

各位领导：

我是000信用社主任0000。基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应该引起我们的高度重视和关注。面对当前信用社违法违规问题频发的严峻形势，抓好案防工作应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是当前防范和遏制案件的重中之重。对此，我社制定了以下案防措施：

一、做好针对性风险排查工作，围绕监管部门和县联社各科室提示风险点，认真做好排查整改工作，达到纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的，彻底消除风险隐患。做好每周一次查库工作，每月四次对本单位的安全自查，认真记好案防工作日志。

二、对全体员工开展对违规行为处理暂行规定的再学习、再教育，人人签订遵守规定承诺书，使全体员工做到知规定、守规定。

三、强化对本单位员工的作风建设，正确认识当前内控案防的严峻形势，正确处理内控案防与经营发展的关系，增强履行一岗双责的主动性和自觉性，充分了解员工“八小时以外”的交友、娱乐、消费等情况，切实将有“九种人”行为者隔离、排除在重要岗位、关键部位之外，要切实发挥“亲情助廉”的亲情约束作用。

四、进一步推动内控案防责任制的落实，责任明确到副主任、坐班主任、授权员、柜员及保安，督促其认真履行案件防范责任人职责，明确分工，责任清楚，确保各项案防措施落到实处。

五、充分发挥内控案防中的带头和督促、监督职能作用，对单位内控制度执行情况进行检查，建立完善风险定期预警和分析提示制度，提高整体掌控风险、规避风险的能力。

六、加大制度和流程的学习力度，严格岗前和岗中培训，开展经常性的岗位练兵和技术练功活动。进一步把“五人联保”用在案防工作中，五人相互监督，进一步引导员工算好经营风险和案件的损失帐，营造依法合规稳健经营的氛围。

七、严格问题整改和问责追究，实行违规问题整改责任制，严格问题整改的督查和考核。进一步加大案件防范考核和奖惩力度，按季对违规责任人进行积分处罚，彻底解决屡查屡犯问题，并将所有员工的效益工资纳入案防工作中考核。