岗位职责风险点范例精彩8篇

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岗位职责风险点【第一篇】

一、对学校财务收支审批环节坚持遵守民-主集中制原则,不独断专行,软弱放任,廉洁自律,秉公办事,依法行使权力,不滥用职权,玩忽职守,不接受任何影响公正执行公务的利益。认真执行年度财政预算,在大额资金使用上,坚持集体讨论、风险评估等原则;做到科学决策,合理安排,政令畅通,规范管理。

二、对教师工作任务安排环节坚持走群众路线,细心地做好调查研究,认真听取群众意见,努力为困难教职工排忧解难,集思广益,发挥党组会议、校长办公会议的职能作用,合理、科学安排学校工作。在此项工作中,要努力做到管好自己的亲属和身边工作人员,不允许他们利用自己的影响而谋取私利。公道正派用人,不任人唯亲,不营私舞弊,做到两袖清风,廉洁从政。

三、对学校重大事项决定的环节坚持立党为公、勤政为民,不断强化宗旨意识。坚决履行“一岗双责”,加强“十廉”活动,认真落实“两个条例”,“五个不许”、“六条承诺”、“七条禁令”、“八项要求”、“十条规定”,建立健全党内民-主监督制度,坚持民-主集中制原则,绝不独断专行,使重大决策力求合理化,科学化。

岗位职责风险点【第二篇】

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发腐-败风险,特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

(一)学校收费

1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费:如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位:主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

(二)干部人事任免

1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位:学校党委、学校行政。

(三)大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公-款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位:主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

(四)资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。

风险涉及单位:主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

(五)教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位:主管领导、学校行政。

(六)教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件。 风险涉及单位:主管领导、教学管理中心。

(七)学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员:主管领导、教学管理中心。

(八)贫困生资助

1、弄虚作假,套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员:主管领导、团委。

(九)教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。 风险涉及人员:全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图,推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图,编印成册,做到人手一份,并要制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督,促进广大教育工作者风险意识的增强。

(二)建立廉正风险教育防范机制,筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标,以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题,开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育,开展优良传统、优良作风教育,开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育,要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合,先进示范教育与反面警示教育相结合,把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合,运用多种教育形式,着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际,做到廉洁从教“十不准”,大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型,发挥示范引导作用,形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核,建立师德失范行为责任追究机制,保证广大教职工廉洁从教。

(三)建立廉政风险制度防范机制,规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则,完善党委会、行政会《议事规则》,进一步健全决策程序,强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论,严格按照规定运作,经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度,完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度,积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项,决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项,决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算,切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定,严格执行“收支两条线”管理,坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算,加强财务监管。开展财务审计,规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法,充分运用考核结果,作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制,使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度,建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费,加大对贫困生的资助力度,保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示,主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为,坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》,抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管,预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》,降低采购成本,规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制,规范公开工作机制,编制公开目录,明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过,要利用校务公开栏、收费公示栏,运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体,推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台,促进群众和教职工参与校务公开的良性互动,通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展,促进学校规范办学。

(四)建立廉洁风险监督预警机制,保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估,及时向有关处室或岗位个人发出预警信息,实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核,全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查,切实抓好关键环节,保证公开、公平、公正。

高级风险点:

1经费开支。2物品采购。3设施、设备维修管理。防范制度:

1坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支,必须经校委会集体研究决定,认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算,必须先履行手续,后开支。

2严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目,必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

3加强对学校财务的监督检查,杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。

4认真执行校务、财务公开制度,及时公开学校账务,自觉接受监督。

5规范物品管理。购置物品一律造册登记,专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。

中级风险点:1校产管理。2评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。5安全管理。6接受学生家长宴请、收受礼品。7征订教辅资料中乱收费、吃回扣。8公章管理。9考务、招生工作。

防范措施:

1严格公务接待.公务接待落实接待标准,履行招待费审批制度。2认真落实安全工作“一把手”责任制。

3多渠道、多途径的开展安全宣传教育,努力提高师生的安全意识。

4严格执行上级关于学校安全管理的规定,切实做好学校安全工作。

5建立学校安全检查长效机制,及时排除安全隐患。

6完善学校考核制度,教职工考核制度化、规范化,与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

7完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。

8加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。

9建立目标责任制,把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。

10切实转变教职工工作作风,加强岗位意识,严格执行目标责任制,要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务,做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

11严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定,坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查,杜绝乱收费,做到领导教师不违规。

13规范公章管理。公章应由专人负责管理,使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用,须经主管领导审批。

低级风险点:1教师思想觉悟不高、服务意识不强。2在招生工作中存在风险。

防范措施:

1按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行,按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友,出现一些违纪违法行为的发生。

2完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准,严格履行招待费开支审批手续。

3严格评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序,坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。

4完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。

5加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。

6改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制,客观公正公平评价教师师德修养及业务能力,以调动教师的积极性。

岗位职责风险点【第三篇】

1、缴款、领款安全问题

对策:1对大宗交易,尽量使用转账结算方式。2对需领取、缴交大额现金的,公司应派人、派车护送,确保安全。

2、银行预留印鉴及空白支票的保管

对策:设登记簿登记支票使用情况,建立支票领用人签收制度。

3、真假币识别

对策:1配备验钞机,并能正确使用。2误收假币责任自负。

4、网上银行密码和U盾管理

对策:1密码与U盾的管理可参照保险柜密码的管理方法。2为防止转入户名、账号差错,可要求转入方提供书面的户名与账号,这样即可防止差错,又可避免发生差错时责任不清,产生不必要的纠纷。

5、保险柜密码泄露风险

对策:1增强自我防范意识,切实做好保险柜密码的保密工作。2输密码时做好遮掩。3钥匙做到随身携带。

6、报销原始凭证有权审批人签字落实不到位

对策:1公司建立的报销制度,公司全体人员要共同遵守。2出纳人员要把好关,遵守财经纪律,切实维护公司利益。对公司的各种经济业务。特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。

岗位职责风险点【第四篇】

按照公司《关于常态化开展以案促改工作的实施意见》精神要求,组织全体总监人员进行传达学习。对身边典型违纪违法案件进行剖析,深挖问题根源,剖析问题成因,结合自身业务特点,查找可能存在的廉洁风险,从思想认识上、流程制度上、监督管理上制定针对性的防范措施,努力构建不敢腐、不想腐、不能腐的“三不腐”有效机制,为精通工程监督高质量发展提供坚强纪律保证。现将个人剖析整改情况汇报如下:

一、存在的主要问题:

1、学习不够深入,不够全面,理论功底浅薄。典型案例中大部分党员干部都是因为不注重理论学习,放弃对自身世界观的改造,在各种物质利益面前逐渐迷失,堕入贪污腐化的深渊。结合自身情况,发觉自身理论学习的自觉性不高,学习不够深入,系统性不强;被动学习的时候多,主动学习的时候少,泛泛而学,深入钻研较少;理论学习与实际工作脱节。

2、在严守党规党纪方面认识有欠缺,制度执行力度有待进一步加强。一是思想认识还不充足;没有深入学习贯彻《党章》、《廉政准则》、《纪律处分条例》的意义,认为自己天天都在看这些要求,没有在思想上引起高度重视,认为只是走过场,等待观望。二是遵守党规党纪、执行制度有待进一步嘉庆。做事粗放,不注重细节,追求做事速度的同时放松了对纪律的敬畏,没有做到防微杜渐,容易在小事和细节上出错误。

3、对纪法、规矩严肃性、权威性以及违纪违法带来的后果认识不足。对纪律、制度说的多、落实的少,责任追究的力度不够大。

4、创新工作意识不强。习惯于使用老方式、老方法去组织开展工作,循规蹈矩和照抄照搬上级的文件精神,思想解放的程度没有彰显年轻人的风范,观念创新和世界工作存在差距,缺乏创新精神,导致工作被动应付。

二、整改措施

1、坚定理想信念,加强党性修养。

认真学习中国特色社会主义理论,真正学深学头,牢固树立为共产主义理想而奋斗的崇高精神,不断提高政治素质和水平,坚持正确的政治方向,始终与党中央保持一致。强化对习总书记系列重要讲话精神的学习,深刻把握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展管的精神实质,始终做到与时俱进。坚持理论联系实际的工作方法,学习用中国特色的社会主义理论去分析问题和解决问题。

2、严守党纪党规,依规依纪修改完善各项管理制度:一是深入学习《党章》、《廉政准则》、《纪律处分条例》等各项规章制度要求,认真贯彻落实“不忘初心牢记使命”要求,保持谦虚、谨慎、不骄、不躁,艰苦奋斗勤俭节约的作风精神;二是从身边小事做起,遵守党纪法规,做到“防微杜渐”,筑牢拒腐防变思想防线。在平时业务工作的同时,不忘党风廉政建设,努力使自己不光要干好本职工作,还要能够真正守住拒腐防变这条“生命线、高压线、警戒线”,进一步强化纪律和法律意识,远离腐败。

3、坚持廉洁自律,强化自我约束。一是提高认识,充分认识到反腐倡廉工作的重要性。认识到反腐倡廉是加强党的执政能力建设和先进性建设的重大任务,也是维护社会公平正义和促进社会和谐的紧迫任务;二是打铁必须自身硬,认真落实中央八项规定和党风廉政建设的各项规章制度,正确处理好生活水平提高与保持艰苦奋斗、勤俭节约优良传统的关系,自觉接受党组织和群众的监督,自觉抵制享乐主义。

4、强化责任,树立正确的地位观。我拟从三个方面进行整改。

一是加强责任,强化职能。二是克服攀比心理立足本职。三是树立基层意识,做脚踏实地,埋头苦干,提高自我素质。

岗位职责风险点【第五篇】

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作,从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审,修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行,组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为:

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核; 2.对申请担保项目从整体风险进行评定;

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见,审核确定相关合同及法律文本;

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程,业务规程;

5.跟踪公司各项业务进展,协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转;

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档; 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

(一)风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程;

2.建设风控系统,参与建立投资风险审批系统;

3.合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查;

4.定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响,提供解决方案。

(二)风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设,草拟各项风控制度和业务流程,并不断进行修订和完善; 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实的情况进行实地现场考察;

3.参与业务项目的风险评审,汇总评审意见;

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案; 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估;6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作;

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订,并督促、指导实施风险处置方案,参与追偿方案的制订和实施;

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作; 9.完成公司领导交办的其它工作。

(三)风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核;

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查;

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见; 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督;

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实施方案及风险控制措施; 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续;

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神,合理安排时间,进一步加强业务知识学习,努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作,完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展,积极协助业务发展部拓展业务;同时,加强保后管理,督促落实保后调查报告,发现风险,及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况,修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

岗位职责风险点【第六篇】

1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度; 2.受理审查借款人借款申请,审查相关借款资料,实地调查并撰写报告;

风险点:资料的真实性、准确性。

3.严格按照《信贷管理系统操作规范》录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款;

4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况,撰写贷后检查报告;

5.负责对所管辖借款人的档案管理工作,资料齐全,及时归档;

风险点:资料真实、准确。

6.关注资金需求以及资金往来变动,合理上存、拆借,管理资金运用情况:

风险点:未及时了解资金需求情况,导致资金的空头。

7.信贷档案应做到科学分类,存放有序,妥善保管,查找方便。

8.积极完成上级领导安排的工作任务,业务集中时,要根据主次需要区别对待。

9.加强政治学习,严格要求自己,加强思想作风建设,为本部门工作提供优质、高效的服务。

10.刻苦钻研业务,努力提高自身素质和工作效率。

岗位职责风险点【第七篇】

一、人员选择:

现状:一般认为出纳岗位业务简单,不需要很多的专业知识,诚实、心细一点的人即可胜任。

风险点:1如果出纳员专业技能较低,未能很好地按照有关规定和制度,办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务,保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。2工作出了差错,有时会造成不可挽回的损失。

对策:出纳岗位,它要求出纳人员要有全面精通的政策水平,熟练高超的业务技能,严谨的工作作风。所以在用人方面应从政策水平、业务技能、工作作风、安全意识、道德修养等方面加以考察。

二、报销制度

现状:企业未能形成真正有效的报销制度,有权审批人签字落实不到位,特别是家族式企业,出纳人员碍于情面,往往使报销制度形同虚设。甚至出现原始凭证无相关人员签字的情况。

风险点:1影响财务信息的真实性,产生大量的个人往来帐。2容易导致产权不清,股东纠纷。3极易发生经济犯罪。

对策:1建立报销制度,企业全体人员共同遵守。2出纳人员把好关,遵守财经纪律,切实维护企业利益。对企业的各种经济业务。特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。

三、保险柜管理:

现状:1出纳人员保管的保险柜一般置放于财务室,输密码时未能有效回避他人视线,特别是保管印鉴或支票的会计人员。2保险柜说明书丢失,无法更改密码。3密码一成不变。4密码锁坏了,将保险柜改装成小挂锁。5密码记录在笔记本或小纸条上,与保险柜钥匙同放一处。6未指定专人单线移交。

风险点:容易造成密码泄露,增加他人拥有钥匙和密码的机会,加大经济犯罪隐患。

对策:1增强出纳人员的防范意识,切实做好保险柜密码的保密工作。2输密码时做好遮掩。3密码要经常更换。钥匙做到随身携带,不与密码条放在一处。4人员变动时钥匙、密码应单线移交(自始自终管钥匙的人不管密码,管密码的人不管钥匙),双方当面清点保险柜内实物,并做好交接记录,及时更换密码。

四、交接制度 现状:实物、账册保管人员变动时无交接记录或未能当面交接,缺乏监督机制。

风险点:容易产生实物、账册丢失现象;责任不清。

对策:1保管人日常应设登记簿登记各类实物、账册。2人员变动时交接双方应当面清点实物,与相关账册核对。核对不符的应及时查找、注明原因,做好交接记录。交接记录应环环相扣,不错不乱。对较重要的实物、账册交接(如人员变动),企业应指定专人监交。3所有交接记录视为会计档案,按《会计法》中规定的会计档案保管年限保管。

五、对账制度

现状:银企对账、出纳员与会计人员之间的对账、出纳员与相关人员资金往来的对账,一般只核对余额,不核对发生额,或者根本不对账。

风险点:1日积月累,发生差错不易查找,最终导致账务混乱。2容易发生业务入账不及时,贪污、挪用等违规现象。

对策:1日常对账,出纳人员每日做好现金日记账、银行存款日记账的记载工作,做到日清月结。经常与会计人员的现金、银行存款总账、分户账核对,还有表外科目的核对,做到账、实、款相符。2银企对账,每月根据银行对账单,逐笔勾对,查看是否存在漏记、串户等差错。核对不符时,及时查明原因,如属未达账项造成的,应编制“银行存款余额调节表”,如属于银行方差错,应及时与银行联系,进行差错更正。3与相关人员的资金往来核对应当面核实,并做好记录。4会计主管定期与不定期相结合对现金、银行存款、有价证券、重要物品进行清查,并做好记录。

六、网上银行管理

现状:1岗位级别设置不合理,对外转账金额权限过大,易发生差错。2密码未能及时更换。3输密码时未能有效回避他人视线,特别是拥有网上银行操作权的会计人员。

风险点:1岗位级别设置过低,不利于业务操作,级别设置过高,不利于监督,容易产生差错事故。2密码和U盾管理不到位,加大经济犯罪隐患。

对策:1密码与U盾的管理可参照保险柜的钥匙与密码的管理。2岗位级别设置应根据企业的业务特点,合理设置级别。3为防止转入户名、账号差错,可要求转入方提供书面的户名与账号,这样即可防止差错,又可避免发生差错时责任不清,产生不必要的纠纷。

七、真假币识别

现状:1出纳人员未能真正掌握真假币辨别方法。2误收假币时,企业规定可承担部份损失。

风险点:容易给贪小便宜的人钻空子,给企业造成损失。

对策:1配备验钞机,并能正确使用。请专业人员传授辨别真假币方法。2误收假币责任自负,以增强出纳人员的责任心。

八、银行预留印鉴及空白支票的保管

现状:未能真正实现分管,在人员请假或变动时,随意交由他人代管。

风险点:容易产生银行预留印鉴及空白支票一人保管,存在安全隐患。

对策:1可参照保险柜的钥匙与密码的管理。2设登记簿登记支票使用情况,建立支票领用人签收制度。

九、缴款、领款安全问题 现状:对领取、缴交大额现金单人前往办理。

风险点:目前社会治安较差,容易发生尾随抢夺事件。

对策:1对大宗交易,尽量使用转账结算方式,特别是使用网上银行办理业务。2发放职工工资可采用银行代发。3对确需领取、缴交大额现金的,企业应派人、派车护送,确保安全。

岗位职责风险点【第八篇】

投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项,接触的各级政府职能部门和社会企业较多,各类项目的社会关注度较高。结合工作情况,我认为个人廉政风险点如下:

1、因为放松对自己的要求,容易出现理想信念不坚定,导致思想退步,信念滑坡的风险。

2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律,接受申请人吃请、财务,索取、收受贿赂,造成违法违纪的现象。

3、在审批过程中存在托人情找关系的情况,容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理,造成违规的现象。

针对上述风险点,决定采取如下防控措施:

1、加强党的理论知识学习,提高自身素质,加强廉政教育,开展警示教育活动,增强自律意识,做到廉洁自律,杜绝“吃、拿、卡、要”。

2、加强业务学习,提升业务水平,提高沟通交流能力,增强服务企业意识。认真履行岗位职责,增强工作责任心。

3、严格、认真执行各项规章制度,做好审批工作,努力提高行政效能和政务服务水平。

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