岗位职责风险点及防控措施个人集聚(汇总5篇)
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岗位职责风险点及防控措施个人【第一篇】
岗位职责:
1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报;
2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制;
3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对,编制银行存款调节表;
4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录入;
5、《收费许可证》年检工作;
6、担保公司支付业务的复核,会计凭证的复核及会计档案的装订工作;
7、中心工会业务支付的复核,会计凭证的复核及会计档案的装订工作
8、领导交办的其他工作。
自查风险点
1、是否充分掌握会计知识,可能影响会计工作的判断;
2、是否遵守财务制度,严格按规定办事;
3、是否隐瞒罚没收入,不偷税、漏税;
4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险;
5、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险;
6、会计资料是否真实、可靠,报表是否真实反映单位收支情况;
7、是否有保密意识,不对外透露单位财务信息;
8、国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费。
防控措施
1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识,增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力;
2、加强制度建设,完善内部管理制度;
3、强化责任意识,时刻提醒自己,防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制,按规章制度和规定程序办事;自觉遵守廉政制度,清正廉洁。
岗位职责风险点及防控措施个人【第二篇】
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发腐-败风险,特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
(一)学校收费
1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费:如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位:主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
(二)干部人事任免
1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位:学校党委、学校行政。
(三)大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公-款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位:主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
(四)资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。
风险涉及单位:主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
(五)教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位:主管领导、学校行政。
(六)教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件。 风险涉及单位:主管领导、教学管理中心。
(七)学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员:主管领导、教学管理中心。
(八)贫困生资助
1、弄虚作假,套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员:主管领导、团委。
(九)教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。 风险涉及人员:全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图,推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图,编印成册,做到人手一份,并要制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督,促进广大教育工作者风险意识的增强。
(二)建立廉正风险教育防范机制,筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标,以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题,开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育,开展优良传统、优良作风教育,开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育,要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合,先进示范教育与反面警示教育相结合,把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合,运用多种教育形式,着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际,做到廉洁从教“十不准”,大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型,发挥示范引导作用,形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核,建立师德失范行为责任追究机制,保证广大教职工廉洁从教。
(三)建立廉政风险制度防范机制,规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则,完善党委会、行政会《议事规则》,进一步健全决策程序,强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论,严格按照规定运作,经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度,完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度,积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项,决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项,决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算,切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定,严格执行“收支两条线”管理,坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算,加强财务监管。开展财务审计,规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法,充分运用考核结果,作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制,使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度,建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费,加大对贫困生的资助力度,保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示,主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为,坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》,抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管,预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》,降低采购成本,规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制,规范公开工作机制,编制公开目录,明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过,要利用校务公开栏、收费公示栏,运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体,推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台,促进群众和教职工参与校务公开的良性互动,通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展,促进学校规范办学。
(四)建立廉洁风险监督预警机制,保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估,及时向有关处室或岗位个人发出预警信息,实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核,全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查,切实抓好关键环节,保证公开、公平、公正。
高级风险点:
1经费开支。2物品采购。3设施、设备维修管理。防范制度:
1坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支,必须经校委会集体研究决定,认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算,必须先履行手续,后开支。
2严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目,必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
3加强对学校财务的监督检查,杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。
4认真执行校务、财务公开制度,及时公开学校账务,自觉接受监督。
5规范物品管理。购置物品一律造册登记,专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。
中级风险点:1校产管理。2评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。5安全管理。6接受学生家长宴请、收受礼品。7征订教辅资料中乱收费、吃回扣。8公章管理。9考务、招生工作。
防范措施:
1严格公务接待.公务接待落实接待标准,履行招待费审批制度。2认真落实安全工作“一把手”责任制。
3多渠道、多途径的开展安全宣传教育,努力提高师生的安全意识。
4严格执行上级关于学校安全管理的规定,切实做好学校安全工作。
5建立学校安全检查长效机制,及时排除安全隐患。
6完善学校考核制度,教职工考核制度化、规范化,与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
7完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。
8加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。
9建立目标责任制,把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。
10切实转变教职工工作作风,加强岗位意识,严格执行目标责任制,要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务,做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
11严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定,坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查,杜绝乱收费,做到领导教师不违规。
13规范公章管理。公章应由专人负责管理,使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用,须经主管领导审批。
低级风险点:1教师思想觉悟不高、服务意识不强。2在招生工作中存在风险。
防范措施:
1按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行,按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友,出现一些违纪违法行为的发生。
2完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准,严格履行招待费开支审批手续。
3严格评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序,坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。
4完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。
5加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。
6改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制,客观公正公平评价教师师德修养及业务能力,以调动教师的积极性。
岗位职责风险点及防控措施个人【第三篇】
一、坚持理论学习。深刻领会党的理论知识的精神实质,坚定共产主义信念,不断提高政治思想觉悟;做学习型党组织的倡导者、自觉实践者,做到以学立德,以学修身,学以致用。
二、恪守工作职责。立足本职,勤勉敬业,加强业务学习,不断提高业务素质。
三、讲党性做表率。牢记党的宗旨,加强党性锻炼,保持忠诚敬业、任劳任怨、秉公办事、谦虚谨慎、无私奉献、勤政廉洁的品格,树立共产党员先锋模范形象。争做保持党的纯洁性的组织者、领导者、执行者和实践者。
四、带头开展批评和自我批评,努力维护院领导班子团结。
五、带头深入开展“四群教育,加快转变工作作风。服务群众,积极帮助群众解决实际困难,自觉维护群众正当利益。倾听民意、关注民生,脚踏实地为群众做好事、办实事、解难事,心系群众,情系民生。
六、扎实开展基层组织建设年活动。着力解决党支部建设中的突出问题,着力增强党支部的创造力、凝聚力、战斗力,着力完善加强党支部的体制机制,把创先争优活动不断引向深入。
七、带头积极开展争先进位创发展先锋、计量为民创服务先锋、凝心聚力创和谐先锋、强基固本创云岭先锋活动。
八、组织好群众评议工作。以党员身份参加评议,以党总支书记的身份参加点评,强化党员的党性观念和宗旨意识。
九、勇于揭露和纠正工作中的缺点、错误,坚决同消极腐败现象做斗争。 十、坚持党和人民的利益高于一切,个人利益服务从党和人民的利益,吃苦在前,享受在后,克己奉公,多做贡献。
十一、认真落实群众来信、来访和举报,严肃查处违纪案件。按规定和程序及时查办违纪违规案件;廉洁自律,敢于同不良风气、违纪违法行为作斗争,抵制歪风邪气,弘扬清风正气。
十二、认真履行党章规定的义务,自觉遵守党的纪律,坚决执行党的路线方针政策,维护党的权威;模范遵守国家法律法规和有关规章制度,模范执行省局党员创先争优承诺书。
岗位职责风险点及防控措施个人【第四篇】
一、校长
(一)风险点
1.不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算;
2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.坚持依法治校;
2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;
3.充分发扬民主,自觉接受全校师生监督;
4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记
(一)风险点
1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;
2.不坚持执行“三重一大”制度;
3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施
1.严格按程序、制度办事;
2.加强党员干部的廉政教育和管理,筑牢拒腐防变的思想防线;
3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长
(一)风险点
1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;
2.个人不严格自律,利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.严格按制度办事,落实责任制;
2.加强分管科室的管理,建立廉洁自律长效机制,预防任何不廉洁行为发生;
3.树立全局意识,坚持重大问题,集体研究,集体决定;
4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记
(一)风险点
1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;
2.在违法违纪行为查处中,作人情或收受当事人好处;
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育,严格执行制度,廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席
(一)风险点
1.不依法履行维权职能,对学校依法治校工作监督不力;
2.工会经费管理不到位,发生违规使用现象;
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.坚持校务公开,接受群众监督;
2.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任
(一)风险点
1.考核中不按工作制度办事;
2.不按照组织原则和组织程序,发展入党;
3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;
4.公章使用把关不严格;
5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
(二)防控措施
1.加强思想政治学习、严把关,防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;
2.严格按政策办事,努力做到公平公正;
3.严格按照组织程序和原则开展党务工作,主动接受监督;
4.设立群众举报电话,严肃工作纪律。
七、教务处主任
(一)风险点
1.教师工作安排未能才尽其用,公心处事;
2.教学管理中执行制度不力,存在人情关;
3.组考过程操作不规范,考风考纪不端正,试卷保密出现问题,造成严重后果;
4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;
5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
(二)防控措施
1.严格执行标准,加强自律意识;
2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事;
3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理;
4.加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。
岗位职责风险点及防控措施个人【第五篇】
(领导干部)
1、经 理
风险点:违反“三重一大”决策制度。
利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
对财务审批和财务管理监管不严,私建“小金库”。防控措施:度。
况。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。党风廉政建设检查考核不到位。严格执行“三重一大”决策制度;贯彻落实“三重一大”制坚持原则,牢记执行廉政工作制度和规定。严格遵守财经制度,坚决执行财务审批程序。加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情
2、支部书记
风险点:违反“三重一大”决策制度。
利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。违规套取截流和套取资金,私建“小金库”。不自觉接受组织和群众对自己的监督。不加强自身作风建设,没做到“八好风气”
防控措施:度。
定。
严格执行“三重一大”决策制度;贯彻落实“三重一大”制坚持原则,牢记执行廉政工作制度和规定。
树立依法行政理念,完善廉政制度,严格执行廉政相关规加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度,充分发挥组织和群众的监督职能。
3、副经理(经营)
风险点:不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。违规套取截流和套取资金,私建“小金库”。不自觉接受组织和群众对自己的监督。不加强自身作风建设,没做到“八好风气”
防控措施:
遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程,积极开展廉政风险防控管理工作。
坚持原则,牢记执行廉政工作制度和规定。
树立依法行政理念,完善廉政制度,严格执行廉政相关规定。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度,充分发挥组织和群众的监督职能。
4、副经理(机关)
风险点:不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。
利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
违规套取截流和套取资金,私建“小金库”。不自觉接受组织和群众对自己的监督。不加强自身作风建设,没做到“八好风气”
防控措施:
遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程,积极开展廉政风险防控管理工作。
坚持原则,牢记执行廉政工作制度和规定。
树立依法行政理念,完善廉政制度,严格执行廉政相关规定。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度,充分发挥组织和群众的监督职能。
5、办公室主任
风险点:不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。
对办公类资产管理不严,违规套取截流和套取资金,私建“小金库”。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
防控措施:
遵守工作范围内的相关制度和业务流程。完善并记录办公室资产。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任
风险点:不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。
对现场安全和质量管理不严,工程进度及现场人员管理不到位。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
防控措施:
遵守工作范围内的相关制度和业务流程。
经常下现场检查并完善安全制度,严格按照《质量通病防范措施》检查现场工艺标准。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任
风险点:不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。对市场了解不到位,新建项目报告不完整。不自觉接受组织和群众对自己的监督。不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。
防控措施:
遵守工作范围内的相关制度和业务流程。
开拓市场,及时了解新技术;对新建项目及时进行可行性分析工作,并对项目进行经营策划、投资分析等。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。加强业务技能训练,负责尽职办理合同、协议等文件手续。8、报账员职责
风险点:不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。
私自开设账户,公款私存;违规发出或借出支票和现金,坐支、套取或挪用现金;与会计人员之间的对账只核对余额,不核对发生额,或者根本不对账,导致账务混乱。利用工作之便谋私利。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
防控措施:
遵守工作范围内的相关制度和业务流程。办公透明化,严格按照公司财务制度办公。充分发挥组织和群众的监督职能。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。9、资料员职责
风险点:不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。利用工作之便谋私利。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
防控措施:
遵守工作范围内的相关制度和业务流程。充分发挥组织和群众的监督职能。
加强党风廉政教育,多参加廉政教育培训及座谈活动。10、普通员工职责
风险点:未严格履行公司规章制度。利用工作之便谋私利。
不自觉接受组织和群众对自己的监督。
防控措施:
严格遵守工作范围内的相关制度。
充分发挥组织和群众的监督职能。加强党风廉政教育,提高廉政自律能力。