重点领域风险排查情况的报告3篇

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重点领域风险排查情况的报告1

一、组织部署情况

(一)领导重视、迅速部署。我1行领导高度重视此次排查，深刻认识到本行员工一旦参与民间融资活动可能形成的风险和不良后果，各支行行长、部门负责人为成员的“工作人员参与民间融资活动风险排查”领导小组，制定了详细的排查方案，采取从上向下，层层负责的排查方式。

(二)深入贯彻、加强教育。要求及时将此次排查的内容和要求传达到每位员工，使员工深刻认识到参与民间融资等行为的危害性及开展排查工作对于保护员工职业生涯的必要性和重要性，使员工认识到我行员工参与民间融资等活动的重大风险隐患，在工作和生活中真正树立合规经营、合规操作、合规办事的观念。

(三)明确责任、严格排查。

二、排查开展情况

(一)宣传到位、理解到位。为考察前期准备工作的效果，通过调查，全行职工对此次排查工作的内容和监管部门、本行相关文件精神的知晓率为100%，对相关政策有了较为深刻的理解。

(二)手段多样、多向排查。

(三)全面排查、不留死角。涵盖所有业务流程的全部重点岗位。

(四)责任到位、书面确认。

重点领域风险排查情况的报告2

近年来，银行卡在我省迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据豫银监办发号文关于开展银行卡系统科技风险现场检查的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：

一、关于制度建设和岗位设置方面：县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据市银行卡中心相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

二、关于业务管理情况方面：对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

三、关于自助设备业务管理情况方面：1是ATM保险柜钥匙和密码必须双人分别掌管，即管理员管ATM保险柜密码，出纳员掌管ATM保险柜和电子门钥匙。2是密码必须不定期更换，每月至少更换一次。3是装入或取出ATM现钞，必须做到双人操作(特别是离行式的ATM机)、及时清点，交叉复核，中途不得换人。4是所有加钞、点钞、清机过程必须选择监控器下进行。5是装钞完毕对外营业前，管理员必须进行实地测试，检查钱箱位置放置是否错位及吐钞面额是否正确，测试无误后方可投入使用。6是在外部服务商提供ATM维护服务时已经做到全程陪同，保证ATM机不受到外部人员控制，确保ATM机正常运行。

四、关于科技开发管理情况方面：此项业务主要由县联社相关部门负责。

五、关于检查监督情况方面：对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

重点领域风险排查情况的报告3

一是成立领导机构，明确工作职责。成立以党委书记为第一组长、镇长为组长的防范化解安全生产重大风险工作领导小组，下设办公室负责8个重点领域安全生产重大风险防范化解工作，明确分管领导，明确责任单位，明确工作联络员。负责对各村(社区)、镇直各部门排查出的安全生产风险进行研判，围绕安全生产风险程度、人员规范、影响范围、社会关注等方面进行管理，做好信息掌握、台账建立、跟踪指导、综合调度、风险把控、督办抽查，分类销号等防范化解工作。

二是建立健全制度，形成防范机制。制定安全生产风险研判报告制度、防范化解处置制度、督办调度机制、动态管理机制、联合处置机制、信息上报制度等，形成内控防范机制和常态化信息报送机制。

三是明确排查范围，重点防范管控。由领导小组办公室牵头，有关镇直部门负责，各村(社区)配合，重点对交通运输、建筑施工、煤矿安全、非煤矿山、危化品及烟花 爆竹、民爆物品、特种设备、消防等8个领域的安全生产风险进行源头防范、全面排查、科学研判、化解管控。

四是开展全面排查，加强分类化解。组织力量开展全覆盖无死角的风险排查，对排查出来的风险点，建立包括风险点名称、风险表述、风险等级、化解措施、责任单位、责任人等内容的台账，进行动态管理。根据所排查出风险点的特点和类别，整合力量，建立具体的方案或预案，实行“一风险一预案”，明确具体的化解措施，将责任落实到单位，落实到人，限期化解处置，分类销号。

五是强化督导考核，严格问责问效。将风险防范化解列为各村(社区)、镇直各部门年度目标考核和党员领导干部实绩考核的重要内容，采取明察暗访、专项检查、随机抽查等方式，对风险防范化解工作落实情况进行监督检查。对工作不到位、措施不得力、方法不恰当、违反保密纪律、产生不良后果的，一律实行责任倒查，严肃追责问责。